馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：競爭與壟斷

第七章：競爭與壟斷

第三節(jié)：有效競爭與反壟斷第一節(jié)：競爭引起壟斷

第二節(jié)：不完全競爭市場

第一節(jié)競爭引起壟斷競爭的特征和作用過度競爭競爭引起資本集中和壟斷含義：經(jīng)濟(jì)利益主體之間為爭奪有利的生產(chǎn)、銷售條件，從而獲取跟多的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的角逐。原因：經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使。資源的稀缺性。競爭的含義和原因市場結(jié)構(gòu)特征主體所在領(lǐng)域競爭主體關(guān)系競爭手段價(jià)格競爭非價(jià)格競爭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭不同產(chǎn)業(yè)、不同部門企業(yè)之間的競爭完全競爭：寡頭壟斷壟斷競爭不完全競爭賣方競爭（生產(chǎn)者）買方競爭（消費(fèi)者）買賣雙方競爭（討價(jià)還價(jià)）競爭的分類競爭形成優(yōu)勝劣汰機(jī)制，有利于優(yōu)化配置資源競爭為經(jīng)濟(jì)利益主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益提供了一種公平競爭機(jī)制競爭有利于促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，增加消費(fèi)者的福利競爭在市場經(jīng)濟(jì)中的作用競爭是資源優(yōu)化配置的重要機(jī)制競爭能保證最有效率的企業(yè)擁有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。競爭能保證最有效率的企業(yè)擁有提供社會(huì)所需產(chǎn)品的優(yōu)先權(quán)。保持競爭態(tài)勢(shì)的基本條件：在技術(shù)和制度上保證各要生產(chǎn)素自由的進(jìn)入與退出市場判斷標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)過度進(jìn)入同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。同一個(gè)產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力嚴(yán)重閑置，或產(chǎn)品大量積壓。

對(duì)資源配置的消極影響使生產(chǎn)者進(jìn)入過密，高估或低估市場需求。阻礙價(jià)格機(jī)制的正常作用，給生產(chǎn)者造成損失。會(huì)增大競爭成本，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)；利潤過低，損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。過度競爭競爭引起資本集中和壟斷

——競爭引起生產(chǎn)和資本的集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。

資本集中既是競爭的結(jié)果，又會(huì)因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到發(fā)展。競爭引起的生產(chǎn)資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性其次：大機(jī)器生產(chǎn)提供了技術(shù)基礎(chǔ)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)分工，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。首先：部門內(nèi)部、部門之間的競爭，企業(yè)進(jìn)入或退出壁壘。（競爭的的優(yōu)勝劣汰機(jī)制）最后：信用和股份公司成為其加速杠桿。信用成為其最有效的手段，股份制度促進(jìn)兼并，促進(jìn)大企業(yè)的形成。競爭引起生產(chǎn)和資本的集中（途徑）生產(chǎn)集中使壟斷成為可能性生產(chǎn)集中使壟斷具有必要性和必然性生產(chǎn)集中引起壟斷

社會(huì)生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)，大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)份額，組織協(xié)調(diào)達(dá)到更高層次，企業(yè)集團(tuán)的組成更加容易。必要性：大企業(yè)生產(chǎn)能力膨脹，而市場需求有限，大企業(yè)之間結(jié)成壟斷組織，瓜分市場，避免因生產(chǎn)過剩造成的損失。必然性：企業(yè)集團(tuán)組成，生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域形成較高壁壘，自由競爭受到限制，寡頭壟斷形成。大企業(yè)之間實(shí)力相當(dāng)，為避免過度競爭，達(dá)成壟斷協(xié)議。

第二節(jié)

不完全競爭市場壟斷的分類不完全競爭市壟斷利潤經(jīng)濟(jì)壟斷：經(jīng)濟(jì)行為主體在市場競爭過程中形成的具有較強(qiáng)控制力或排他性的行為行政壟斷：與行政控制相聯(lián)系的排他行為。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或體制轉(zhuǎn)型國家屬與常態(tài)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象根據(jù)壟斷所在的領(lǐng)域、產(chǎn)生原因或性質(zhì)分為：行政壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷壟斷的分類根據(jù)壟斷的內(nèi)容分：行為壟斷、結(jié)構(gòu)壟斷行為壟斷：價(jià)格壟斷行為、非價(jià)格壟斷行為、組織壟斷行為。結(jié)構(gòu)壟斷：在一個(gè)行業(yè)中，企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模大，生產(chǎn)集中程度高，企業(yè)進(jìn)入壁壘高。

壟斷的分類市場壟斷自然壟斷技術(shù)壟斷產(chǎn)品差別形成的壟斷一家企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)比兩家以上的企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)成本更低的情形（如城市供水、煤氣、電力）有政府市場準(zhǔn)入保障少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場經(jīng)濟(jì)主體對(duì)技術(shù)專利的排他性占有和使用的權(quán)利國家法律的界定與保護(hù)每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品，相對(duì)于其他企業(yè)的產(chǎn)品都是獨(dú)一無二的

經(jīng)濟(jì)壟斷行為壟斷價(jià)格壟斷行為：壟斷企業(yè)以高于邊際成本定價(jià)，以壟斷價(jià)低買高賣，以獲取高額利潤。非價(jià)格壟斷行為：以廣告、研究與開發(fā)、構(gòu)筑營銷、以及售后服務(wù)提高產(chǎn)品差別化水平，謀求壟斷優(yōu)勢(shì)的行為。組織壟斷行為：企業(yè)通過購并等手段消滅競爭對(duì)手，擴(kuò)大自身優(yōu)勢(shì)，提高生產(chǎn)和資本集中水平。不完全競爭市場壟斷出現(xiàn)后，形成了不同的市場，從結(jié)構(gòu)上分為：完全競爭市場：完全沒有壟斷因素。不完全競爭市場：不同程度的存在壟斷因素。不完全競爭市場根據(jù)壟斷程度分為：完全壟斷市場。寡頭壟斷市場。壟斷競爭市場。完全壟斷市場特征（要素）：只有一個(gè)賣家，沒有替代品，新企業(yè)不可能進(jìn)入的市場結(jié)構(gòu)。十分罕見的市場，僅存在于某些公共事業(yè)形成原因：產(chǎn)業(yè)集中度100%，一個(gè)企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)要素的全部供給。政府給予生產(chǎn)產(chǎn)品排他性的權(quán)利（典例：專利法、版權(quán)法）自然壟斷：技術(shù)、規(guī)模原因造成。寡頭壟斷市場提供相似（替代品）或相同產(chǎn)品的少數(shù)企業(yè)幾家企業(yè)組成的市場結(jié)構(gòu)。提供相似（替代品）或相同產(chǎn)品的少數(shù)企業(yè)幾家企業(yè)組成的市場結(jié)構(gòu)。形成原因:競爭的必然結(jié)果：長期競爭導(dǎo)致少數(shù)企業(yè)存續(xù)，絕大多數(shù)企業(yè)退出。產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)使然：產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)使少數(shù)大企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營成為合理性。需求約束：產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)自覺調(diào)節(jié)供給與需求的結(jié)果。（與完全競爭市場相似）產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量多；產(chǎn)品獨(dú)特性（同類產(chǎn)品存在差別）；產(chǎn)業(yè)壁壘底。1.產(chǎn)品物理差異；2.買方知識(shí)差異；3.買方主觀差異；4.服務(wù)差異；5.銷售方式差異（送禮、配送附件、抽獎(jiǎng)等）；6銷售地理位置差異。A特征：壟斷競爭市場B產(chǎn)品差別（原因）含義基本來源壟斷利潤壟斷企業(yè)憑借對(duì)生產(chǎn)要素、技術(shù)專利品牌等排他性的獨(dú)占權(quán)和市場勢(shì)力獲得的高額利潤。工人的剩余價(jià)值利用壟斷價(jià)格占有工人剩余價(jià)值、消費(fèi)者工資收入、不發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位制定的能夠帶來壟斷利潤的價(jià)格壟斷價(jià)格壟斷高價(jià)：壟斷組織在出售商品時(shí)制定的高于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格壟斷利潤以壟斷價(jià)格為前提壟斷價(jià)格=商品成本+壟斷利潤壟斷低價(jià)：壟斷組織在購買和傾銷商品時(shí)制定的低于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格造成資源配置損失過剩生產(chǎn)能力的存（供過于求）產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)能力不足（供不應(yīng)求）寡頭企業(yè)競爭壓力減小，缺乏改革創(chuàng)新的動(dòng)力。

壟斷價(jià)格制定的制約因素商品需求：消費(fèi)者收入水平、替代品；商品供給：供過于求，產(chǎn)品過剩；產(chǎn)品成本：銷量、產(chǎn)量下降，設(shè)備利用率降低，產(chǎn)品成本上升。第三節(jié)有效競爭與反壟斷壟斷條件下的競爭有效競爭反壟斷政策競爭目標(biāo)：以壟斷高額利潤為競爭目標(biāo)；（競爭產(chǎn)生壟斷，壟斷加劇競爭）壟斷條件下的競爭壟斷條件下競爭的基本形式：壟斷資本與非壟斷資本的競爭壟斷資本之間的競爭壟斷沒有消除競爭：壟斷作為競爭的對(duì)立物而發(fā)展起來，并沒有消除競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，他只是改變了競爭的具體目的、手段、形式與后果壟斷條件下競爭的特殊性競爭目標(biāo)：以壟斷高額利潤為競爭目標(biāo)競爭手段：采用政治軍事的特殊手段，通過控制和利用政府實(shí)現(xiàn)特殊的壟斷利益；競爭主體：中小企業(yè)讓位于壟斷組織之間；競爭內(nèi)容：壟斷組織之間市場份額、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)等的角逐；競爭結(jié)果：競爭強(qiáng)度大，破壞性更大。壟斷資本與非壟斷資本競爭的手段必要條件：進(jìn)入壁壘：規(guī)模產(chǎn)品差別、垂直聯(lián)合、生產(chǎn)多元化壟斷組織控制投入品銷售費(fèi)用龐大壟斷組織傾銷轉(zhuǎn)包控制：壟斷企業(yè)通過轉(zhuǎn)包制度或訂立購銷合同等方式將中小企業(yè)納入自己的生產(chǎn)體系，對(duì)其實(shí)行直接控制。買方壟斷：大企業(yè)之間勾結(jié)，構(gòu)成買方壟斷，壓低供應(yīng)品價(jià)格，犧牲賣方利益來謀取買方利益。壟斷資本之間的競爭同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭

不同部門之間壟斷企業(yè)競爭同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭非價(jià)格競爭：促銷競爭、產(chǎn)品質(zhì)量競爭、服務(wù)方面的競爭市場外競爭：市場外爭奪原材料、技術(shù)專利、熟練工人、運(yùn)輸條件、優(yōu)惠信貸等改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理以降低成本（寡頭企業(yè)競爭的主要形式：非價(jià)格競爭和寡頭壟斷勾結(jié)定價(jià)結(jié)合）商業(yè)關(guān)系：壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競爭。兩個(gè)壟斷部門進(jìn)行交易時(shí)，會(huì)形成雙邊壟斷競爭關(guān)系，最終結(jié)果取決于兩個(gè)壟斷部門之間的實(shí)力對(duì)比。投資關(guān)系：壟斷企業(yè)在非壟斷部門內(nèi)的競爭。非壟斷部門成為壟斷企業(yè)競相投資的對(duì)象壟斷沒有消除競爭的其他表現(xiàn)非壟斷的小企業(yè)還占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，決定了壟斷條件下自由競爭的客觀存在。非壟斷企業(yè)為獲利不斷的進(jìn)行資本轉(zhuǎn)移。中小企業(yè)向壁壘較低的壟斷部門滲透，以分享壟斷價(jià)格帶來的利潤。壟斷條件下中小企業(yè)自由競爭與傳統(tǒng)上的區(qū)別：經(jīng)濟(jì)地位：重要性與影響力退居其次，壟斷資本與非壟斷資本及壟斷資本之間的競爭成為資本競爭的主要形式。利潤水平：部分利潤轉(zhuǎn)移到壟斷資本家手中，利潤水平低于沒有壟斷時(shí)應(yīng)達(dá)到的水平。市場行為：自由競爭不同程度受到壟斷大資本的直接制約。從短期看：現(xiàn)實(shí)市場背離了完全競爭某個(gè)條件，那最好在其他條件也有所背離。這樣的競爭才是最有效的。從長期看：存在潛在的競爭和替代品競爭。工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多樣化：企業(yè)可以通過產(chǎn)品多樣化（選擇、設(shè)計(jì)的方式進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)。有效競爭的含意有效競爭的意義同時(shí)一種更貼近現(xiàn)實(shí)的競爭，使人們逐漸擺脫了“不是競爭就使壟斷”的偏頗認(rèn)識(shí)實(shí)際上是一種競爭能現(xiàn)實(shí)的展開，但可以規(guī)避過度競爭，防止壟斷弊害的競爭狀態(tài)政府必須通過公共政策來規(guī)范競爭秩序，制約壟斷的結(jié)構(gòu)與行為政府公共政策主要有：直接規(guī)制政策；反壟斷政策有效競爭的實(shí)現(xiàn)含義：政府針對(duì)公共生產(chǎn)部門和某些具體產(chǎn)業(yè)部門實(shí)施的、帶有分類指導(dǎo)性質(zhì)具體規(guī)范與制約措施。主要內(nèi)容：進(jìn)入規(guī)制：根據(jù)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的供求狀況來限制新企業(yè)的進(jìn)入。數(shù)量規(guī)制：為防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中因投資過多而造成的價(jià)格波動(dòng)、過度競爭和資源浪費(fèi)。價(jià)格規(guī)制：自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，規(guī)制機(jī)構(gòu)從資源有效配置和維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益的立場出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)格體系和價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)范和制約。產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的規(guī)制。設(shè)備規(guī)制：對(duì)有關(guān)設(shè)備施以一定的性能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。直接規(guī)制政策反壟斷政策含義：通過立法（壟斷法）對(duì)壟斷行為進(jìn)行規(guī)范與制約，具有較強(qiáng)的約束力具體內(nèi)容：預(yù)防形成壟斷性市場結(jié)構(gòu)的政策，包括保護(hù)中小型企業(yè)生存和發(fā)展更的政策，以及對(duì)企業(yè)購并的審查制度。對(duì)壟斷性市場結(jié)構(gòu)的事后調(diào)節(jié)政策，包括對(duì)壟斷性企業(yè)實(shí)行肢解、分立等禁止或限制企業(yè)間的共謀、卡特爾和不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視，對(duì)欺騙、行賄、壓制競爭者的行為進(jìn)行裁定等。反壟斷政策及反壟斷法的作用對(duì)生