2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精編

網(wǎng)校內(nèi)部使用不得隨便轉(zhuǎn)載1.證券公司的重要業(yè)務(wù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)重要賺取的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：傭金[錯(cuò)]2:B：手續(xù)費(fèi)[錯(cuò)]3:C：價(jià)差收益[對(duì)]4:D：利差收益[錯(cuò)]2.債券按利率是否固定分類債券是（）的證明書。(單項(xiàng)選擇題)1:A：股票[錯(cuò)]2:B：有價(jià)證券[錯(cuò)]3:C：債[對(duì)]4:D：基金[錯(cuò)]3.上證指數(shù)上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算[錯(cuò)]2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算[錯(cuò)]3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算[對(duì)]4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算[錯(cuò)]4.公司型基金公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營(yíng)管理的。(單項(xiàng)選擇題)1:D：基金托管人[錯(cuò)]2:A：基金持有人大會(huì)[錯(cuò)]3:B：董事會(huì)[錯(cuò)]4:C：基金管理公司[對(duì)]5.《公司法》的重要內(nèi)容依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國(guó)股東購(gòu)買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：25％[對(duì)]2:B：30％[錯(cuò)]3:C：40％[錯(cuò)]4:D：50％[錯(cuò)]6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別通常,在金融期權(quán)交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金.(單項(xiàng)選擇題)1:A:期權(quán)購(gòu)入者[錯(cuò)]2:B:期權(quán)買賣雙方均要[錯(cuò)]3:C:期權(quán)買賣雙方均不[錯(cuò)]4:D:期權(quán)出售者[對(duì)]7.股票價(jià)格指數(shù)在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：相對(duì)法[對(duì)]2:B：綜合法[錯(cuò)]3:C：基期加權(quán)法[錯(cuò)]4:D：計(jì)算期加權(quán)法[錯(cuò)]8.封閉式基金封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。(單項(xiàng)選擇題)1:A：出資比例[對(duì)]2:B：類型[錯(cuò)]3:C：購(gòu)買日期[錯(cuò)]4:D：購(gòu)買價(jià)格[錯(cuò)]9.契約型基金契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。(單項(xiàng)選擇題)1:A：基金章程[錯(cuò)]2:B：基金契約[對(duì)]3:C：基金董事會(huì)[錯(cuò)]4:D：基金監(jiān)事會(huì)[錯(cuò)]10.《基金法》的重要內(nèi)容我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參與，方可召開。(單項(xiàng)選擇題)1:A：百分之三十以上[錯(cuò)]2:B：百分之七十以上[錯(cuò)]3:C：百分之十以上[錯(cuò)]4:D：百分之五十以上[對(duì)]11.影響金融期權(quán)得重要因素在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A:通常,利率高會(huì)減少期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本[對(duì)]2:B:通常,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的[錯(cuò)]3:C:通常,權(quán)利期間越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高[錯(cuò)]4:D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小[錯(cuò)]12.國(guó)際債券的定義和特性國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：外國(guó)貨幣[錯(cuò)]2:B：國(guó)際通用貨幣[對(duì)]3:C：本國(guó)貨幣[錯(cuò)]4:D：本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣[錯(cuò)]13.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]3:C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]14.ETF的優(yōu)勢(shì)在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采用樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷,對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A:指數(shù)型ETF[錯(cuò)]2:B:包裹型ETF[錯(cuò)]3:C:單位投資者信托型ETF[錯(cuò)]4:D:管理型投資公司ETF[對(duì)]15.股票基金各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的重要目的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：保持基金的流動(dòng)性[錯(cuò)]2:B：提高基金的變現(xiàn)性[錯(cuò)]3:C：防止操縱股市[對(duì)]4:D：防止內(nèi)部人控制[錯(cuò)]16.優(yōu)先股票的特性優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：對(duì)公司經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先[錯(cuò)]2:B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯(cuò)]3:C：公司賺錢很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯(cuò)]4:D：股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對(duì)]17.《公司法》的重要內(nèi)容我國(guó)《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：3人[對(duì)]2:B：5人[錯(cuò)]3:C：7人[錯(cuò)]4:D：9人[錯(cuò)]18.外匯期貨和利率期貨2023金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A:股票期貨[錯(cuò)]2:B:股票指數(shù)期貨[錯(cuò)]3:C:外匯期貨[對(duì)]4:D:利率期貨[錯(cuò)]19.普通股票的定義與特性股份有限公司最基本的籌資工具是（）。(單項(xiàng)選擇題)1:A：普通股票[對(duì)]2:B：優(yōu)先股票[錯(cuò)]3:C：公司債券[錯(cuò)]4:D：銀行貸款[錯(cuò)]20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。(單項(xiàng)選擇題)1:A：綜合[錯(cuò)]2:B：混合[錯(cuò)]3:C：分業(yè)[錯(cuò)]4:D：分類[對(duì)]21.ETF的分類管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A:受托人投資決策自由處置相對(duì)較大[對(duì)]2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資[對(duì)]3:C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采用樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬[對(duì)]4:D:不能對(duì)外融資[錯(cuò)]22.我國(guó)的公司債券公司債券的類型涉及（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：保證公司債[對(duì)]2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債[對(duì)]3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債[對(duì)]4:D：信用公司債[對(duì)]23.證券公司定義和功能證券公司以（）等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：自營(yíng)商[對(duì)]2:B：做市商[對(duì)]3:C：經(jīng)紀(jì)商[對(duì)]4:D：交易商[錯(cuò)]24.《證券法》有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)[對(duì)]2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益[對(duì)]3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究[對(duì)]4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則[錯(cuò)]25.金融衍生工具的分類金融互換涉及（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:B：貨幣互換[對(duì)]2:C：債券互換[錯(cuò)]3:D：利率互換[對(duì)]4:A：股票互換[錯(cuò)]26.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特性和功能場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：是一個(gè)分散、無形的市場(chǎng)[對(duì)]2:B：組織方式采用做市商制[對(duì)]3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)[對(duì)]4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易[對(duì)]27.證券市場(chǎng)的定義資本市場(chǎng)包含以下部分（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：證券市場(chǎng)[對(duì)]2:B：貨幣市場(chǎng)[錯(cuò)]3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)[對(duì)]4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)[錯(cuò)]28.三板市場(chǎng)2023根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采用（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：定期的方式[對(duì)]2:B：非定期的方式[錯(cuò)]3:C：連續(xù)方式[錯(cuò)]4:D：非連續(xù)方式[對(duì)]29.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（）的公司進(jìn)行評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：登記注冊(cè)[錯(cuò)]2:B：股票公開發(fā)行[對(duì)]3:C：上市交易[對(duì)]4:D：清算[錯(cuò)]30.欺詐行為欺詐客戶行為涉及（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對(duì)]2:B：違反代理人的指令為其買賣證券[對(duì)]3:C：不在規(guī)定期間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文獻(xiàn)[對(duì)]4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對(duì)]31.信息披露上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常涉及（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：資產(chǎn)負(fù)債表[對(duì)]2:B：利潤(rùn)表[對(duì)]3:C：鈔票流量表[對(duì)]4:D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注[對(duì)]32.債券的定義與特性債券具有的基本性質(zhì)是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：債券是有價(jià)證券[對(duì)]2:B：債券是真實(shí)資本[錯(cuò)]3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)[對(duì)]4:D：債券是借貸資本[錯(cuò)]33.證券交易原則與交易規(guī)則上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采用的方式是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：隨機(jī)競(jìng)價(jià)[對(duì)]2:B：連續(xù)競(jìng)價(jià)[錯(cuò)]3:C：集合競(jìng)價(jià)[對(duì)]4:D：協(xié)議定價(jià)[錯(cuò)]34.股票投資的資本增值收益以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：?jiǎn)卫?jì)息[對(duì)]2:B：復(fù)利計(jì)息[對(duì)]3:C：貼現(xiàn)計(jì)息[對(duì)]4:D：息票計(jì)息[錯(cuò)]35.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的重要內(nèi)容登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠(chéng)信義務(wù)。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：證券交易[錯(cuò)]2:B：證券登記[對(duì)]3:C：證券托管[對(duì)]4:D：證券結(jié)算[對(duì)]36.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目的和手段對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督涉及（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：定期報(bào)告制度[對(duì)]2:B：財(cái)務(wù)保證制度[對(duì)]3:C：行為規(guī)范與行為嚴(yán)禁制度[對(duì)]4:D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度[對(duì)]37.債券與股票的相同點(diǎn)發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：中央政府[對(duì)]2:B：地方政府[對(duì)]3:C：金融機(jī)構(gòu)[對(duì)]4:D：公司公司[對(duì)]38.證券公司內(nèi)部控制的重要內(nèi)容--管理控制證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：征詢[錯(cuò)]2:B：負(fù)責(zé)人[對(duì)]3:C：電腦[對(duì)]4:D：財(cái)務(wù)[對(duì)]39.利率風(fēng)險(xiǎn)政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是（）。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：信用風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]2:B：利率風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]3:C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]40.《證券法》總則（）的發(fā)行和交易，合用于我國(guó)《證券法》。(不定項(xiàng)選擇題)1:A：政府債券[錯(cuò)]2:B：股票[對(duì)]3:C：公司債券[對(duì)]4:D：國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易[對(duì)]41.按計(jì)息方式分類的債券公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。[對(duì)]42.公司型基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)資金。[對(duì)]43.有價(jià)證券的特性不適銷證券的最大特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不擬定。[錯(cuò)]44.證券市場(chǎng)的定義證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合。[對(duì)]45.證券市場(chǎng)法律制度《中華人民共和國(guó)公司法》只合用在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國(guó)公司不合用《中華人民共和國(guó)公司法》。[錯(cuò)]46.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。[對(duì)]47.我國(guó)的國(guó)際債券改革開放后我國(guó)率先步入國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的是金融機(jī)構(gòu)。[對(duì)]48.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的重要內(nèi)容交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。[錯(cuò)]49.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別從總體而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn).[對(duì)]50.中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述1997-1998年的中國(guó)證券市場(chǎng)處在規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。[對(duì)]51.股票的特性和分類股票雖然具有永久性特性，但股東構(gòu)成并不具有永久性。[對(duì)]52.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則建設(shè)證券市場(chǎng)誠(chéng)信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。[對(duì)]53.國(guó)際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù)英國(guó)最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。[對(duì)]54.欺詐行為證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)