企業(yè)年金基金托管合同范本（2篇）

第43頁共43頁企業(yè)年金?基金托管?合同范本?甲方：?____?_乙方?：___?__為?了確保_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?的安全，?保護(hù)受益?人的合法?權(quán)益，根?據(jù)《企業(yè)?年金試行?辦法》《?企業(yè)年金?基金管理?試行辦法?》《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》及其他?有關(guān)規(guī)定?，甲方委?托乙方為?____?_企業(yè)年?金基金的?托管人，?從事托管?業(yè)務(wù)。?雙方同意?本著真誠?合作、平?等自愿和?誠實(shí)信用?的原則，?開展此項(xiàng)?合作。?為明確甲?、乙雙方?在___?__企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)的管?理、托管?運(yùn)作以及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé)，?確保受托?財(cái)產(chǎn)的安?全，保護(hù)?雙方的合?法權(quán)益，?特訂立本?合同。?第一章定?義和釋義?在本合?同中，除?上下文另?有規(guī)定外?，下列用?語應(yīng)當(dāng)具?有如下含?義：1?.1本合?同：指甲?方與乙方?簽署的《?____?_企業(yè)年?金基金托?管合同》?（合同編?號(hào)：）及?其附件，?以及甲、?乙雙方對(duì)?該合同及?附件作出?的任何有?效變更。?1.2?企業(yè)年金?：指__?___企?業(yè)及其職?工在依法?參加基本?養(yǎng)老保險(xiǎn)?的基礎(chǔ)上?，自愿建?立的社會(huì)?養(yǎng)老保險(xiǎn)?制度。?1.3企?業(yè)年金基?金或受托?財(cái)產(chǎn)：指?____?_企業(yè)根?據(jù)《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》所歸?集的資金?及其投資?運(yùn)營所形?成的企業(yè)?補(bǔ)充養(yǎng)老?保險(xiǎn)基金?。1.?4投資管?理人：指?根據(jù)中華?人民共和?國法律依?法設(shè)立、?有效存續(xù)?，并取得?企業(yè)年金?基金投資?管理業(yè)務(wù)?資格；根?據(jù)《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?，管理企?業(yè)年金基?金投資資?產(chǎn)的專業(yè)?性投資管?理機(jī)構(gòu)。?1.5?委托投資?資產(chǎn)：指?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)中已委?托投資管?理人投資?的資產(chǎn)。?1.6?受托財(cái)產(chǎn)?托管專戶?：指乙方?根據(jù)甲方?的指令以?____?_企業(yè)年?金基金的?名義在乙?方營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立的?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?銀行存款?托管專用?賬戶，專?門用于歸?集企業(yè)年?金的繳費(fèi)?支付待遇?。1.?7委托投?資資產(chǎn)托?管專戶：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立的企?業(yè)年金基?金銀行存?款托管專?用賬戶，?用于委托?投資資產(chǎn)?交易的清?算等。?第二章聲?明并承諾?2.1?甲方聲明?并承諾。?2.1?.1甲方?對(duì)___?__企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)來源?及用途的?合法性做?出書面承?諾，保證?受托財(cái)產(chǎn)?沒有設(shè)立?任何擔(dān)保?，也沒有?任何其他?限制性條?件妨礙乙?方對(duì)該受?托財(cái)產(chǎn)的?托管權(quán)。?2.1?.2甲方?認(rèn)真履行?合同規(guī)定?的權(quán)利和?義務(wù)，并?為合同有?效執(zhí)行負(fù)?有責(zé)任，?而且該項(xiàng)?委托不會(huì)?為任何其?他第三方?所質(zhì)疑。?2.1?.3甲方?依據(jù)企業(yè)?年金計(jì)劃?設(shè)立的相?關(guān)文件和?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》等?簽訂本合?同并履行?本合同所?約定的職?責(zé)。2?.1.4?甲方簽署?本合同、?履行其在?本合同項(xiàng)?下的義務(wù)?、行使其?在本合同?項(xiàng)下的權(quán)?利，不會(huì)?違反甲方?章程和適?用于甲方?的任何判?決、裁定?、授權(quán)、?協(xié)議。?2.1.?5甲方同?意將與本?合同有關(guān)?的受托財(cái)?產(chǎn)托管專?戶和委托?投資資產(chǎn)?托管專戶?的印章印?鑒及相關(guān)?文件交乙?方托管，?并承諾在?本合同執(zhí)?行期內(nèi)不?做出掛失?、重新登?記等導(dǎo)致?印章、印?鑒和相關(guān)?文件無效?的行為；?甲方同意?將與本合?同有關(guān)的?證券賬戶?交乙方使?用，賬戶?原件由乙?方托管。?2.1?.6甲方?在此保證?提供給乙?方的一切?信息資料?為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)?確、合法?，沒有任?何重大遺?漏和誤導(dǎo)?。2.?2乙方聲?明并保證?：2.?2.1乙?方為一家?依法成立?并有效存?續(xù)的托管?銀行，具?有獨(dú)立的?法人資格?，享有充?分的授權(quán)?和法定權(quán)?利以其資?產(chǎn)承擔(dān)民?事責(zé)任；?2.2?.2乙方?聲明具備?有關(guān)監(jiān)管?部門批準(zhǔn)?的企業(yè)年?金基金托?管業(yè)務(wù)資?格，在國?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、政策允?許的范圍?內(nèi)，有合?法資格從?事企業(yè)年?金基金托?管業(yè)務(wù)；?2.2?.3乙方?具備簽署?和履行本?合同的權(quán)?利能力和?行為能力?；2.?2.4乙?方簽署本?合同、履?行其在本?合同項(xiàng)下?的義務(wù)、?行使其在?本合同項(xiàng)?下的權(quán)利?，不會(huì)違?反乙方章?程，以乙?方為主體?的任何合?同、契約?以及適用?于乙方的?任何判決?、裁定、?授權(quán)、協(xié)?議等法律?文件；?2.2.?5乙方承?諾采取措?施保證其?工作人員?嚴(yán)格遵守?有關(guān)法律?、職業(yè)道?德規(guī)范及?本協(xié)議，?不挪用受?托財(cái)產(chǎn)，?不將受托?財(cái)產(chǎn)用于?擔(dān)?；蛸Y?金拆借；?2.2?.6遵循?誠信原則?，選派專?職人員負(fù)?責(zé)受托財(cái)?產(chǎn)托管工?作；2?.2.7?乙方在此?保證提供?給甲方的?一切資料?均為真實(shí)?、完整、?準(zhǔn)確、合?法，沒有?任何重大?遺漏或誤?導(dǎo)。2?.2.8?乙方承諾?受托財(cái)產(chǎn)?的托管符?合國家有?關(guān)規(guī)定和?本合同約?定。第?三章甲方?的權(quán)利與?義務(wù)3?.1甲方?的權(quán)利：?3.1?.1增加?或減少受?托財(cái)產(chǎn)。?3.1?.2要求?乙方按照?信息報(bào)告?的規(guī)定，?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?3.1.?3按照本?合同的規(guī)?定對(duì)乙方?進(jìn)行監(jiān)督?和檢查；?有權(quán)查閱?、抄錄或?者復(fù)制與?其受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)的?賬目以及?其他文件?，取得受?托財(cái)產(chǎn)財(cái)?務(wù)狀況、?證券交易?記錄等資?料。3?.1.4?要求乙方?賠償因其?違約給甲?方或受托?財(cái)產(chǎn)造成?的損失。?3.1?.5按照?本合同的?有關(guān)規(guī)定?終止本合?同。3?.1.6?按照有關(guān)?法律、法?規(guī)的規(guī)定?處理本合?同終止后?的相關(guān)事?宜。3?.1.7?本合同規(guī)?定的其他?權(quán)利。?3.2甲?方的義務(wù)?：3.?2.1按?照本合同?規(guī)定及時(shí)?將受托財(cái)?產(chǎn)交乙方?托管。?3.2.?2在本合?同有效期?內(nèi)及規(guī)定?的范圍內(nèi)?，甲方不?得單方面?動(dòng)用或處?分受托財(cái)?產(chǎn)，也不?得干預(yù)乙?方托管行?為。3?.2.3?受托乙方?在證券登?記機(jī)構(gòu)開?立證券賬?戶，在乙?方指定銀?行營業(yè)機(jī)?構(gòu)開立受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶和?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶。?3.2.?4按照本?合同的約?定，及時(shí)?將《__?___企?業(yè)年金計(jì)?劃》《_?____?企業(yè)年金?基金受托?管理合同?》《__?___企?業(yè)年金基?金賬戶管?理合同》?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》等?乙方履行?托管職責(zé)?必需的資?料交付乙?方；所有?根據(jù)本合?同由甲方?向乙方發(fā)?出的指令?和通知，?必須以書?面形式做?出，并加?蓋甲方公?章和法定?代表人（?或授權(quán)代?理人）簽?名，甲方?有義務(wù)保?證其印章?和法定代?表人（或?授權(quán)代理?人）簽名?的真實(shí)有?效。3?.2.5?按照本合?同的約定?向乙方支?付托管費(fèi)?。3.?2.6要?求投資管?理人協(xié)助?、配合乙?方對(duì)投資?管理人監(jiān)?督。3?.2.7?本合同規(guī)?定的其他?義務(wù)。?3.2.?8國家有?關(guān)法律法?規(guī)和監(jiān)管?部門規(guī)定?的其他義?務(wù)。第?四章乙方?的權(quán)利與?義務(wù)4?.1乙方?的權(quán)利：?4.1?.1按照?本合同規(guī)?定及時(shí)、?足額取得?托管費(fèi)收?入；4?.1.2?對(duì)投資管?理人的投?資行為行?使監(jiān)督權(quán)?，發(fā)現(xiàn)投?資管理人?的投資運(yùn)?作行為違?反國家有?關(guān)法律、?法規(guī)、合?同及其他?有關(guān)規(guī)定?時(shí)，及時(shí)?以書面形?式通知投?資管理人?，并同時(shí)?向甲方報(bào)?告有關(guān)情?況，監(jiān)督?投資管理?人限期糾?正；4?.1.3?對(duì)甲方受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶和?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶的資?金調(diào)撥行?為行使監(jiān)?督權(quán)，發(fā)?現(xiàn)甲方的?劃款指令?違反國家?有關(guān)法律?、法規(guī)或?合同及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)，及?時(shí)以書面?形式通知?甲方，并?同時(shí)向委?托人和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)報(bào)?告；4?.1.4?按照本合?同的有關(guān)?規(guī)定終止?本合同；?4.1?.5本合?同規(guī)定的?其他權(quán)利?；4.?1.6國?家有關(guān)法?律法規(guī)、?監(jiān)管部門?及甲方授?予的其他?權(quán)利。?4.2乙?方的義務(wù)?：4.?2.1以?誠實(shí)信用?、勤勉盡?責(zé)的原則?履行托管?人義務(wù)。?4.2?.2配備?足夠的、?合格的、?熟悉基金?托管業(yè)務(wù)?的專業(yè)人?員，由專?門部門負(fù)?責(zé)受托財(cái)?產(chǎn)的托管?事宜，并?將本托管?財(cái)產(chǎn)與其?他托管資?產(chǎn)和固有?財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格?分開，對(duì)?不同的資?產(chǎn)分別設(shè)?置賬戶，?實(shí)行分賬?管理。?4.2.?3執(zhí)行甲?方和投資?管理人的?指令，辦?理受托財(cái)?產(chǎn)名下的?資金往來?；對(duì)甲方?和投資管?理人的正?常、合法?、合規(guī)的?指令不得?無故拖延?或拒絕執(zhí)?行。4?.2.4?除甲方的?指令或合?同另有規(guī)?定外，乙?方不得自?動(dòng)用或處?分托管財(cái)?產(chǎn)。4?.2.5?建立、健?全與受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)相關(guān)?的內(nèi)部管?理制度和?風(fēng)險(xiǎn)控制?制度。?4.2.?6定期向?甲方提供?會(huì)計(jì)師事?務(wù)所出具?的關(guān)于本?受托財(cái)產(chǎn)?托管內(nèi)部?控制以及?與本受托?財(cái)產(chǎn)托管?有關(guān)系統(tǒng)?的可靠性?的專項(xiàng)評(píng)?審報(bào)告。?4.2?.7向甲?方報(bào)告其?發(fā)生的任?何可能與?受托財(cái)產(chǎn)?利益或履?行本合同?相關(guān)沖突?的行為。?4.2?.8按照?本合同等?文件的約?定，采取?適當(dāng)、合?理的措施?，對(duì)投資?管理人進(jìn)?行監(jiān)督。?4.2?.9采取?必要的措?施、政策?與程序，?跟蹤、獲?取委托投?資資產(chǎn)投?資的上市?公司公開?信息，并?確保公開?信息的及?時(shí)性、全?面性與來?源的可靠?性。4?.2.1?0按照本?合同的有?關(guān)約定對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行會(huì)計(jì)?核算。?4.2.?11依據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》及本?合同，計(jì)?提并支付?相應(yīng)的受?托費(fèi)、投?資管理費(fèi)?和托管費(fèi)?。4.?2.12?嚴(yán)格按照?本合同有?關(guān)信息報(bào)?告的約定?，向甲方?提供受托?財(cái)產(chǎn)托管?業(yè)務(wù)信息?報(bào)告。?4.2.?13復(fù)核?投資管理?人計(jì)算的?委托投資?資產(chǎn)凈值?等財(cái)務(wù)信?息以及編?制的受托?財(cái)產(chǎn)投資?運(yùn)作報(bào)告?的有關(guān)內(nèi)?容，并向?甲方出具?書面復(fù)核?意見。?4.2.?14及時(shí)?將支付企?業(yè)年金基?金的資金?信息以及?受托財(cái)產(chǎn)?收益情況?發(fā)給甲方?和賬戶管?理人。?4.2.?15按本?合同約定?完整保存?與受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)的?檔案資料?；在本合?同有效期?內(nèi)及終止?后至少_?____?年內(nèi)，完?整保存有?關(guān)受托財(cái)?產(chǎn)的原始?憑證、記?賬憑證、?賬冊(cè)、交?易記錄和?重要合同?。4.?2.16?配合與協(xié)?助投資管?理人辦理?委托投資?資產(chǎn)交易?席位租用?與變更等?相關(guān)事宜?。4.?2.17?配合與協(xié)?助甲方按?照有關(guān)法?律、法規(guī)?的規(guī)定完?成本合同?終止和《?____?_企業(yè)年?金投資管?理合同》?終止的相?關(guān)事宜，?向甲方及?時(shí)出具委?托投資資?產(chǎn)投資清?算報(bào)告。?4.2?.18協(xié)?助甲方追?究投資管?理人的違?約責(zé)任。?4.2?.19賠?償因乙方?原因提前?終止合同?使受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失以及?因違約或?違規(guī)行為?給甲方或?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失。4?.2.2?0協(xié)助甲?方或應(yīng)甲?方的要求?向任何第?三方追償?該第三方?給受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失，追?償所得歸?受托財(cái)產(chǎn)?所有。?4.2.?21本合?同約定的?其他義務(wù)?。4.?2.22?國家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門規(guī)定的?其他義務(wù)?。第五?章賬戶管?理人和投?資管理人?的指定與?變更5?.1賬戶?管理人。?5.1?.1甲方?確定或更?改企業(yè)年?金基金名?稱和對(duì)應(yīng)?的賬戶管?理人，應(yīng)?向托管人?出具書面?通知。如?涉及到甲?方、乙方?和賬戶管?理人三方?的權(quán)利義?務(wù)關(guān)系時(shí)?需要簽訂?三方協(xié)議?書的，可?以作為附?件。5?.1.2?賬戶管理?人因故不?能履行職?責(zé)時(shí)，甲?方應(yīng)及時(shí)?通知乙方?并出具書?面通知。?5.1?.3乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同的規(guī)?定向本企?業(yè)年金基?金的賬戶?管理人發(fā)?送由乙方?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽字?并加蓋預(yù)?留印鑒的?指令或通?知。5?.2投資?管理人5?.2.1?與本受托?財(cái)產(chǎn)相對(duì)?應(yīng)的投資?管理人和?投資政策?等情況由?甲方確定?后書面通?知乙方。?5.2?.2乙方?應(yīng)根據(jù)本?合同以及?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，接?受投資管?理人法定?代表人或?其授權(quán)代?表在其權(quán)?限范圍內(nèi)?發(fā)送的指?令和通知?及其他業(yè)?務(wù)文書。?5.2?.3甲方?應(yīng)在終止?投資管理?人簽署的?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》前?向乙方發(fā)?出書面通?知。乙方?應(yīng)配合、?協(xié)助甲方?按照有關(guān)?法律、法?規(guī)完成合?同終止后?的相關(guān)事?宜。第?六章受托?財(cái)產(chǎn)的托?管6.?1受托財(cái)?產(chǎn)。6?.1.1?本合同項(xiàng)?下的受托?財(cái)產(chǎn)是指?甲方受托?乙方托管?的___?__企業(yè)?年金基金?的全部財(cái)?產(chǎn)。6?.1.2?受托財(cái)產(chǎn)?獨(dú)立于甲?方的固有?財(cái)產(chǎn)及其?受托的其?他財(cái)產(chǎn)，?獨(dú)立于乙?方的固有?財(cái)產(chǎn)及其?托管的其?他資產(chǎn)，?獨(dú)立于投?資管理人?的固有財(cái)?產(chǎn)及其投?資管理的?其他資產(chǎn)?。6.?1.3甲?方和乙方?在因依法?解散、被?依法撤銷?或者被依?法宣告破?產(chǎn)等原因?進(jìn)行終止?清算時(shí)，?不得將受?托財(cái)產(chǎn)及?其收益歸?入其清算?財(cái)產(chǎn)。?6.1.?4甲方和?乙方不得?將受托財(cái)?產(chǎn)的債權(quán)?與不屬于?受托財(cái)產(chǎn)?的債務(wù)相?互抵消。?6.1?.5非因?受托財(cái)產(chǎn)?本身承擔(dān)?的債務(wù)，?甲方和乙?方不得主?張或同意?第三方對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?進(jìn)行強(qiáng)制?執(zhí)行。?6.2受?托財(cái)產(chǎn)增?加或減少?。6.?2.1在?本合同有?效期內(nèi)，?甲方按月?向乙方下?達(dá)受托財(cái)?產(chǎn)增加與?支付的指?令或通知?，通知乙?方接收新?增受托財(cái)?產(chǎn)和支付?受益人企?業(yè)年金待?遇等。?6.2.?2甲方在?本合同有?效期內(nèi)，?將增加的?委托投資?資產(chǎn)劃撥?至托管人?的委托投?資資產(chǎn)托?管賬戶，?托管人應(yīng)?于收到委?托投資資?產(chǎn)當(dāng)日以?書面形式?分別通知?甲方與投?資管理人?。6.?2.3在?合同存續(xù)?期內(nèi)，如?遇甲方需?要減少委?托投資資?產(chǎn)，甲方?需提前通?知乙方并?抄送投資?管理人。?甲方通知?乙方將相?應(yīng)資金從?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶劃撥?至受托財(cái)?產(chǎn)托管賬?戶，乙方?應(yīng)于劃撥?資金當(dāng)日?以書面形?式分別通?知甲方與?投資管理?人和賬戶?管理人。?6.3?賬戶的開?設(shè)與管理?6.3.?1交易席?位的租用?與管理6?.3.1?.1委托?投資資產(chǎn)?證券買賣?的證券經(jīng)?紀(jì)機(jī)構(gòu)由?投資管理?人聘用，?并由投資?管理人告?知甲方和?乙方，投?資管理人?指定證券?經(jīng)紀(jì)商提?供的席位?用于本項(xiàng)?委托投資?資產(chǎn)的投?資交易工?作，上海?證券交易?所席位號(hào)?為：，深?圳證券交?易所席位?號(hào)為：.?投資管理?人應(yīng)確保?該證券經(jīng)?紀(jì)商有足?夠的交易?和清算能?力。6?.3.1?.2甲方?或投資管?理人有充?足理由認(rèn)?為證券經(jīng)?紀(jì)機(jī)構(gòu)不?能履行證?券經(jīng)紀(jì)職?責(zé)時(shí)，可?選擇新的?證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)代替?，但投資?管理人應(yīng)?提前1個(gè)?月通知甲?方和乙方?，原任經(jīng)?紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)?在業(yè)務(wù)完?全移交后?方可退任?。6.?3.2資?金賬戶的?開設(shè)與管?理。與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的資?金賬戶（?受托財(cái)產(chǎn)?托管專戶?、委托投?資資產(chǎn)托?管專戶、?清算備付?金賬戶等?）的開設(shè)?與管理由?乙方依據(jù)?法律、法?規(guī)規(guī)定和?有關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)則執(zhí)行?。資金賬?戶的預(yù)留?印鑒由乙?方保管。?6.3?.3證券?賬戶的開?設(shè)與管理?。6.?3.3.?1根據(jù)甲?方指令，?乙方以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在上海?、深圳證?券交易所?分別開立?一個(gè)或分?不同的投?資組織開?立多個(gè)證?券賬戶。?6.3?.3.2?甲方為乙?方開設(shè)證?券賬戶提?供相關(guān)便?利。乙方?應(yīng)及時(shí)將?證券賬戶?開通信息?通知投資?管理人，?并將賬戶?開設(shè)確認(rèn)?資料和股?東代碼卡?等的復(fù)印?件送交甲?方備案，?乙方保留?原件。?6.3.?3.3本?受托財(cái)產(chǎn)?的證券賬?戶開設(shè)和?使用，僅?限于滿足?本受托財(cái)?產(chǎn)業(yè)務(wù)的?需要，乙?方不得出?借和轉(zhuǎn)讓?，亦不得?使用這些?賬戶從事?本合同約?定以外的?活動(dòng)。?6.3.?3.4乙?方應(yīng)制定?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)賬戶?的管理制?度，并實(shí)?施完善的?風(fēng)險(xiǎn)防范?措施，安?全保管受?托財(cái)產(chǎn)。?賬戶管理?制度、風(fēng)?險(xiǎn)防范措?施及其修?訂應(yīng)及時(shí)?報(bào)甲方備?案。6?.4受托?財(cái)產(chǎn)移交?。6.?4.1在?向乙方轉(zhuǎn)?交受托財(cái)?產(chǎn)前，甲?方應(yīng)向乙?方發(fā)出受?托財(cái)產(chǎn)移?交通知書?；通知書?中應(yīng)注明?移交時(shí)間?、移交金?額以及該?財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)?的投資管?理人名稱?及委托投?資資產(chǎn)賬?戶名稱與?賬號(hào)等。?6.4?.2乙方?應(yīng)在移交?受托財(cái)產(chǎn)?到賬的當(dāng)?日，向甲?方及相關(guān)?的投資管?理人出具?受托財(cái)產(chǎn)?到賬確認(rèn)?書；確認(rèn)?書中應(yīng)注?明到賬金?額以及對(duì)?應(yīng)的投資?管理人名?稱及委托?投資資產(chǎn)?的賬戶名?稱與賬號(hào)?、到賬時(shí)?間等，并?加蓋乙方?公章。?6.4.?3甲方向?乙方下達(dá)?受托財(cái)產(chǎn)?支付指令?后，乙方?應(yīng)按照甲?方要求，?辦理資金?劃轉(zhuǎn)手續(xù)?，并及時(shí)?將辦理結(jié)?果報(bào)告甲?方。6?.5實(shí)物?證券的保?管。乙?方根據(jù)投?資管理人?發(fā)送的指?令，辦理?實(shí)物證券?的購買和?轉(zhuǎn)讓手續(xù)?，并根據(jù)?相關(guān)規(guī)則?安全保管?實(shí)物證券?。委托投?資資產(chǎn)的?實(shí)物證券?及保管憑?證由乙方?持有。?6.6指?令和通知?的執(zhí)行。?6.6?.1指令?和通知的?內(nèi)容。?6.6.?1.1來?自甲方的?指令和通?知包括但?不限于受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶與?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶的款?項(xiàng)相互撥?人、停止?清算、受?托財(cái)產(chǎn)的?增加、支?付受托費(fèi)?、投資管?理費(fèi)和托?管費(fèi)以及?向受益人?支付企業(yè)?年金待遇?等。6?.6.1?.2來自?投資管理?人的指令?和通知包?括場(chǎng)外交?易（如新?股配售、?新發(fā)國債?認(rèn)購、銀?行間市場(chǎng)?債券買賣?、銀行間?市場(chǎng)回購?等）收付?款、收付?券指令等?。6.?6.1.?3指令必?須載明下?列內(nèi)容：?賬號(hào)、金?額、劃款?方式、用?途、預(yù)留?印鑒、簽?字、日期?和其他需?要載明的?事項(xiàng)。?6.6.?2指令和?通知的發(fā)?送確認(rèn)。?6.6?.2.1?甲方及投?資管理人?的指令和?通知應(yīng)由?其法定代?表人或其?指定的授?權(quán)代表簽?發(fā)并加蓋?預(yù)留印鑒?。6.?6.2.?2指令必?須以書面?方式發(fā)送?，書面方?式包括原?件送達(dá)和?傳真。?6.6.?2.3乙?方收到指?令或通知?后，應(yīng)指?定專人驗(yàn)?證簽名和?印鑒。簽?名和印鑒?驗(yàn)證一致?的，按照?7.4.?3有關(guān)規(guī)?定執(zhí)行；?簽名和印?鑒驗(yàn)證不?一致的，?該指令或?通知無效?，乙方并?應(yīng)立即報(bào)?告甲方。?6.6?.2.4?對(duì)于限時(shí)?到賬的指?令或通知?，甲方應(yīng)?當(dāng)考慮乙?方辦理業(yè)?務(wù)的必要?時(shí)間。?6.6.?3指令和?通知的執(zhí)?行。6?.6.3?.1對(duì)于?來自甲方?的指令和?通知，除?非違反法?律、法規(guī)?、《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?和本合同?，乙方不?得拒絕執(zhí)?行。乙方?對(duì)甲方的?指令或通?知有異議?的，應(yīng)在?接到指令?或通知的?當(dāng)日通知?甲方；如?甲方書面?通知維持?其指令的?，乙方必?須執(zhí)行。?6.6?.3.2?對(duì)于來自?投資管理?人的指令?和通知，?乙方應(yīng)對(duì)?其進(jìn)行審?查，若沒?有違反法?律、法規(guī)?和《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?等有關(guān)規(guī)?定，而且?沒有與甲?方的指令?或通知相?沖突，應(yīng)?立即執(zhí)行?，不得延?誤。乙方?若發(fā)現(xiàn)投?資管理人?的指令或?通知違反?法律、法?規(guī)、投資?政策及《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的規(guī)?定，應(yīng)按?照本合同?7.7.?2規(guī)定的?處理方式?和程序執(zhí)?行。6?.6.3?.3如果?投資管理?人的指令?或通知沒?有違反法?律、法規(guī)?、投資政?策及《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》的規(guī)定?，但與甲?方的指令?或通知相?沖突，乙?方應(yīng)暫停?執(zhí)行，并?立即報(bào)告?甲方和投?資管理人?。甲方應(yīng)?當(dāng)在合理?時(shí)間內(nèi)予?以答復(fù)，?乙方按甲?方的答復(fù)?執(zhí)行。?甲方(簽?章)：_?____????????????乙方?(簽章)?：___?__簽?訂地點(diǎn)：?____?_????????????簽?訂地點(diǎn)：?____?___?___年?____?_月__?___日????????___?__年_?____?月___?__日?企業(yè)年金?基金托管?合同范本?（二）?合同編號(hào)?：___?__???????????合同簽署?地點(diǎn)：_?____?甲方：?____?_公司地?址：__?___法?定代表人?：___?__注冊(cè)?資本：_?____?營業(yè)范圍?：___?__組織?形式：_?____?營業(yè)期限?：___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?業(yè)務(wù)資格?證書編號(hào)?：___?__郵政?編碼：_?____?聯(lián)系電話?：___?__乙?方：__?___銀?行地址：?____?_法定代?表人：_?____?注冊(cè)資本?：___?__營業(yè)?范圍：_?____?組織形式?：___?__營業(yè)?期限：_?____?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)資格?證書編號(hào)?：___?__郵政?編碼：_?____?聯(lián)系電話?：___?__為了?確保__?___企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)的?安全，保?護(hù)受益人?的合法權(quán)?益，根據(jù)?《企業(yè)年?金試行辦?法》《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?《___?__企業(yè)?年金計(jì)劃?》《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?及其他有?關(guān)規(guī)定，?甲方委托?乙方為_?____?企業(yè)年金?基金的托?管人，從?事托管業(yè)?務(wù)。雙?方同意本?著真誠合?作、平等?自愿和誠?實(shí)信用的?原則，開?展此項(xiàng)合?作。為?明確甲、?乙雙方在?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)的管理?、托管運(yùn)?作以及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責(zé)，確?保受托財(cái)?產(chǎn)的安全?，保護(hù)雙?方的合法?權(quán)益，特?訂立本合?同。第?一章定義?和釋義?在本合同?中，除上?下文另有?規(guī)定外，?下列用語?應(yīng)當(dāng)具有?如下含義?：1.?1本合同?：指甲方?與乙方簽?署的《_?____?企業(yè)年金?基金托管?合同》(?合同編號(hào)?：)及其?附件，以?及甲、乙?雙方對(duì)該?合同及附?件作出的?任何有效?變更。?1.2企?業(yè)年金：?指___?__企業(yè)?及其職工?在依法參?加基本養(yǎng)?老保險(xiǎn)的?基礎(chǔ)上，?自愿建立?的社會(huì)養(yǎng)?老保險(xiǎn)制?度。1?.3企業(yè)?年金基金?或受托財(cái)?產(chǎn)：指_?____?企業(yè)根據(jù)?《___?__企業(yè)?年金計(jì)劃?》所歸集?的資金及?其投資運(yùn)?營所形成?的企業(yè)補(bǔ)?充養(yǎng)老保?險(xiǎn)基金。?1.4?投資管理?人：指根?據(jù)中華人?民共和國?法律依法?設(shè)立、有?效存續(xù)，?并取得企?業(yè)年金基?金投資管?理業(yè)務(wù)資?格;根據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》，?管理企業(yè)?年金基金?投資資產(chǎn)?的專業(yè)性?投資管理?機(jī)構(gòu)。?1.5委?托投資資?產(chǎn)：指_?____?企業(yè)年金?基金財(cái)產(chǎn)?中已委托?投資管理?人投資的?資產(chǎn)。?1.6受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶：?指乙方根?據(jù)甲方的?指令以_?____?企業(yè)年金?基金的名?義在乙方?營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立的企?業(yè)年金基?金財(cái)產(chǎn)銀?行存款托?管專用賬?戶，專門?用于歸集?企業(yè)年金?的繳費(fèi)支?付待遇。?1.7?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶：指?乙方根據(jù)?甲方的指?令以__?___企?業(yè)年金基?金的名義?在乙方營?業(yè)機(jī)構(gòu)開?立的企業(yè)?年金基金?銀行存款?托管專用?賬戶，用?于委托投?資資產(chǎn)交?易的清算?等。第?二章聲明?并承諾?2.1甲?方聲明并?承諾。?2.1.?1甲方對(duì)?____?_企業(yè)年?金基金財(cái)?產(chǎn)來源及?用途的合?法性做出?書面承諾?，保證受?托財(cái)產(chǎn)沒?有設(shè)立任?何擔(dān)保，?也沒有任?何其他限?制性條件?妨礙乙方?對(duì)該受托?財(cái)產(chǎn)的托?管權(quán)。?2.1.?2甲方認(rèn)?真履行合?同規(guī)定的?權(quán)利和義?務(wù)，并為?合同有效?執(zhí)行負(fù)有?責(zé)任，而?且該項(xiàng)委?托不會(huì)為?任何其他?第三方所?質(zhì)疑。?2.1.?3甲方依?據(jù)企業(yè)年?金計(jì)劃設(shè)?立的相關(guān)?文件和《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》等簽?訂本合同?并履行本?合同所約?定的職責(zé)?。2.?1.4甲?方簽署本?合同、履?行其在本?合同項(xiàng)下?的義務(wù)、?行使其在?本合同項(xiàng)?下的權(quán)利?，不會(huì)違?反甲方章?程和適用?于甲方的?任何判決?、裁定、?授權(quán)、協(xié)?議。2?.1.5?甲方同意?將與本合?同有關(guān)的?受托財(cái)產(chǎn)?托管專戶?和委托投?資資產(chǎn)托?管專戶的?印章印鑒?及相關(guān)文?件交乙方?托管，并?承諾在本?合同執(zhí)行?期內(nèi)不做?出掛失、?重新登記?等導(dǎo)致印?章、印鑒?和相關(guān)文?件無效的?行為;甲?方同意將?與本合同?有關(guān)的證?券賬戶交?乙方使用?，賬戶原?件由乙方?托管。?2.1.?6甲方在?此保證提?供給乙方?的一切信?息資料為?真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確?、合法，?沒有任何?重大遺漏?和誤導(dǎo)。?2.2?乙方聲明?并保證：?2.2?.1乙方?為一家依?法成立并?有效存續(xù)?的托管銀?行，具有?獨(dú)立的法?人資格，?享有充分?的授權(quán)和?法定權(quán)利?以其資產(chǎn)?承擔(dān)民事?責(zé)任;?2.2.?2乙方聲?明具備有?關(guān)監(jiān)管部?門批準(zhǔn)的?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù)資格?，在國家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?政策允許?的范圍內(nèi)?，有合法?資格從事?企業(yè)年金?基金托管?業(yè)務(wù);?2.2.?3乙方具?備簽署和?履行本合?同的權(quán)利?能力和行?為能力;?2.2?.4乙方?簽署本合?同、履行?其在本合?同項(xiàng)下的?義務(wù)、行?使其在本?合同項(xiàng)下?的權(quán)利，?不會(huì)違反?乙方章程?，以乙方?為主體的?任何合同?、契約以?及適用于?乙方的任?何判決、?裁定、授?權(quán)、協(xié)議?等法律文?件;2?.2.5?乙方承諾?采取措施?保證其工?作人員嚴(yán)?格遵守有?關(guān)法律、?職業(yè)道德?規(guī)范及本?協(xié)議，不?挪用受托?財(cái)產(chǎn)，不?將受托財(cái)?產(chǎn)用于擔(dān)??；蛸Y金?拆借;?2.2.?6遵循誠?信原則，?選派專職?人員負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?托管工作?;2.?2.7乙?方在此保?證提供給?甲方的一?切資料均?為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)?確、合法?，沒有任?何重大遺?漏或誤導(dǎo)?。2.?2.8乙?方承諾受?托財(cái)產(chǎn)的?托管符合?國家有關(guān)?規(guī)定和本?合同約定?。第三?章甲方的?權(quán)利與義?務(wù)3.?1甲方的?權(quán)利：?3.1.?1增加或?減少受托?財(cái)產(chǎn)。?3.1.?2要求乙?方按照信?息報(bào)告的?規(guī)定，提?供受托財(cái)?產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告。3?.1.3?按照本合?同的規(guī)定?對(duì)乙方進(jìn)?行監(jiān)督和?檢查;有?權(quán)查閱、?抄錄或者?復(fù)制與其?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的賬?目以及其?他文件，?取得受托?財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)?狀況、證?券交易記?錄等資料?。3.?1.4要?求乙方賠?償因其違?約給甲方?或受托財(cái)?產(chǎn)造成的?損失。?3.1.?5按照本?合同的有?關(guān)規(guī)定終?止本合同?。3.?1.6按?照有關(guān)法?律、法規(guī)?的規(guī)定處?理本合同?終止后的?相關(guān)事宜?。3.?1.7本?合同規(guī)定?的其他權(quán)?利。3?.2甲方?的義務(wù)：?3.2?.1按照?本合同規(guī)?定及時(shí)將?受托財(cái)產(chǎn)?交乙方托?管。3?.2.2?在本合同?有效期內(nèi)?及規(guī)定的?范圍內(nèi)，?甲方不得?單方面動(dòng)?用或處分?受托財(cái)產(chǎn)?，也不得?干預(yù)乙方?托管行為?。3.?2.3受?托乙方在?證券登記?機(jī)構(gòu)開立?證券賬戶?，在乙方?指定銀行?營業(yè)機(jī)構(gòu)?開立受托?財(cái)產(chǎn)托管?專戶和委?托投資資?產(chǎn)托管專?戶。3?.2.4?按照本合?同的約定?，及時(shí)將?《___?__企業(yè)?年金計(jì)劃?》《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?《___?__企業(yè)?年金基金?賬戶管理?合同》《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》等乙?方履行托?管職責(zé)必?需的資料?交付乙方?;所有根?據(jù)本合同?由甲方向?乙方發(fā)出?的指令和?通知，必?須以書面?形式做出?，并加蓋?甲方公章?和法定代?表人(或?授權(quán)代理?人)簽名?，甲方有?義務(wù)保證?其印章和?法定代表?人(或授?權(quán)代理人?)簽名的?真實(shí)有效?。3.?2.5按?照本合同?的約定向?乙方支付?托管費(fèi)。?3.2?.6要求?投資管理?人協(xié)助、?配合乙方?對(duì)投資管?理人監(jiān)督?。3.?2.7本?合同規(guī)定?的其他義?務(wù)。3?.2.8?國家有關(guān)?法律法規(guī)?和監(jiān)管部?門規(guī)定的?其他義務(wù)?。第四?章乙方的?權(quán)利與義?務(wù)4.?1乙方的?權(quán)利：?4.1.?1按照本?合同規(guī)定?及時(shí)、足?額取得托?管費(fèi)收入?;4.?1.2對(duì)?投資管理?人的投資?行為行使?監(jiān)督權(quán)，?發(fā)現(xiàn)投資?管理人的?投資運(yùn)作?行為違反?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)、合同?及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)?，及時(shí)以?書面形式?通知投資?管理人，?并同時(shí)向?甲方報(bào)告?有關(guān)情況?，監(jiān)督投?資管理人?限期糾正?;4.?1.3對(duì)?甲方受托?財(cái)產(chǎn)托管?專戶和委?托投資資?產(chǎn)托管專?戶的資金?調(diào)撥行為?行使監(jiān)督?權(quán)，發(fā)現(xiàn)?甲方的劃?款指令違?反國家有?關(guān)法律、?法規(guī)或合?同及其他?有關(guān)規(guī)定?時(shí)，及時(shí)?以書面形?式通知甲?方，并同?時(shí)向委托?人和監(jiān)管?機(jī)構(gòu)報(bào)告?;4.?1.4按?照本合同?的有關(guān)規(guī)?定終止本?合同;?4.1.?5本合同?規(guī)定的其?他權(quán)利;?4.1?.6國家?有關(guān)法律?法規(guī)、監(jiān)?管部門及?甲方授予?的其他權(quán)?利。4?.2乙方?的義務(wù)：?4.2?.1以誠?實(shí)信用、?勤勉盡責(zé)?的原則履?行托管人?義務(wù)。?4.2.?2配備足?夠的、合?格的、熟?悉基金托?管業(yè)務(wù)的?專業(yè)人員?，由專門?部門負(fù)責(zé)?受托財(cái)產(chǎn)?的托管事?宜，并將?本托管財(cái)?產(chǎn)與其他?托管資產(chǎn)?和固有財(cái)?產(chǎn)嚴(yán)格分?開，對(duì)不?同的資產(chǎn)?分別設(shè)置?賬戶，實(shí)?行分賬管?理。4?.2.3?執(zhí)行甲方?和投資管?理人的指?令，辦理?受托財(cái)產(chǎn)?名下的資?金往來;?對(duì)甲方和?投資管理?人的正常?、合法、?合規(guī)的指?令不得無?故拖延或?拒絕執(zhí)行?。4.?2.4除?甲方的指?令或合同?另有規(guī)定?外，乙方?不得自動(dòng)?用或處分?托管財(cái)產(chǎn)?。4.?2.5建?立、健全?與受托財(cái)?產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)相關(guān)的?內(nèi)部管理?制度和風(fēng)?險(xiǎn)控制制?度。4?.2.6?定期向甲?方提供會(huì)?計(jì)師事務(wù)?所出具的?關(guān)于本受?托財(cái)產(chǎn)托?管內(nèi)部控?制以及與?本受托財(cái)?產(chǎn)托管有?關(guān)系統(tǒng)的?可靠性的?專項(xiàng)評(píng)審?報(bào)告。?4.2.?7向甲方?報(bào)告其發(fā)?生的任何?可能與受?托財(cái)產(chǎn)利?益或履行?本合同相?關(guān)沖突的?行為。?4.2.?8按照本?合同等文?件的約定?，采取適?當(dāng)、合理?的措施，?對(duì)投資管?理人進(jìn)行?監(jiān)督。?4.2.?9采取必?要的措施?、政策與?程序，跟?蹤、獲取?委托投資?資產(chǎn)投資?的上市公?司公開信?息，并確?保公開信?息的及時(shí)?性、全面?性與來源?的可靠性?。4.?2.10?按照本合?同的有關(guān)?約定對(duì)受?托財(cái)產(chǎn)進(jìn)?行會(huì)計(jì)核?算。4?.2.1?1依據(jù)《?____?_企業(yè)年?金基金受?托管理合?同》《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》及本合?同，計(jì)提?并支付相?應(yīng)的受托?費(fèi)、投資?管理費(fèi)和?托管費(fèi)。?4.2?.12嚴(yán)?格按照本?合同有關(guān)?信息報(bào)告?的約定，?向甲方提?供受托財(cái)?產(chǎn)托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告。4?.2.1?3復(fù)核投?資管理人?計(jì)算的委?托投資資?產(chǎn)凈值等?財(cái)務(wù)信息?以及編制?的受托財(cái)?產(chǎn)投資運(yùn)?作報(bào)告的?有關(guān)內(nèi)容?，并向甲?方出具書?面復(fù)核意?見。4?.2.1?4及時(shí)將?支付企業(yè)?年金基金?的資金信?息以及受?托財(cái)產(chǎn)收?益情況發(fā)?給甲方和?賬戶管理?人。4?.2.1?5按本合?同約定完?整保存與?受托財(cái)產(chǎn)?有關(guān)的檔?案資料;?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少__?___年?內(nèi)，完整?保存有關(guān)?受托財(cái)產(chǎn)?的原始憑?證、記賬?憑證、賬?冊(cè)、交易?記錄和重?要合同。?4.2?.16配?合與協(xié)助?投資管理?人辦理委?托投資資?產(chǎn)交易席?位租用與?變更等相?關(guān)事宜。?4.2?.17配?合與協(xié)助?甲方按照?有關(guān)法律?、法規(guī)的?規(guī)定完成?本合同終?止和《_?____?企業(yè)年金?投資管理?合同》終?止的相關(guān)?事宜，向?甲方及時(shí)?出具委托?投資資產(chǎn)?投資清算?報(bào)告。?4.2.?18協(xié)助?甲方追究?投資管理?人的違約?責(zé)任。?4.2.?19賠償?因乙方原?因提前終?止合同使?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失以及因?違約或違?規(guī)行為給?甲方或受?托財(cái)產(chǎn)造?成的損失?。4.?2.20?協(xié)助甲方?或應(yīng)甲方?的要求向?任何第三?方追償該?第三方給?受托財(cái)產(chǎn)?造成的損?失，追償?所得歸受?托財(cái)產(chǎn)所?有。4?.2.2?1本合同?約定的其?他義務(wù)。?4.2?.22國?家有關(guān)法?律法規(guī)和?監(jiān)管部門?規(guī)定的其?他義務(wù)。?第五章?賬戶管理?人和投資?管理人的?指定與變?更5.?1賬戶管?理人。?5.1.?1甲方確?定或更改?企業(yè)年金?基金名稱?和對(duì)應(yīng)的?賬戶管理?人，應(yīng)向?托管人出?具書面通?知。如涉?及到甲方?、乙方和?賬戶管理?人三方的?權(quán)利義務(wù)?關(guān)系時(shí)需?要簽訂三?方協(xié)議書?的，可以?作為附件?。5.?1.2賬?戶管理人?因故不能?履行職責(zé)?時(shí)，甲方?應(yīng)及時(shí)通?知乙方并?出具書面?通知。?5.1.?3乙方應(yīng)?根據(jù)本合?同的規(guī)定?向本企業(yè)?年金基金?的賬戶管?理人發(fā)送?由乙方法?定代表人?或其指定?的授權(quán)代?表簽字并?加蓋預(yù)留?印鑒的指?令或通知?。5.?2投資管?理人5.?2.1與?本受托財(cái)?產(chǎn)相對(duì)應(yīng)?的投資管?理人和投?資政策等?情況由甲?方確定后?書面通知?乙方。?5.2.?2乙方應(yīng)?根據(jù)本合?同以及《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的規(guī)?定，接受?投資管理?人法定代?表人或其?授權(quán)代表?在其權(quán)限?范圍內(nèi)發(fā)?送的指令?和通知及?其他業(yè)務(wù)?文書。?5.2.?3甲方應(yīng)?在終止投?資管理人?簽署的《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》前向?乙方發(fā)出?書面通知?。乙方應(yīng)?配合、協(xié)?助甲方按?照有關(guān)法?律、法規(guī)?完成合同?終止后的?相關(guān)事宜?。第六?章受托財(cái)?產(chǎn)的托管?6.1?受托財(cái)產(chǎn)?。6.?1.1本?合同項(xiàng)下?的受托財(cái)?產(chǎn)是指甲?方受托乙?方托管的?____?_企業(yè)年?金基金的?全部財(cái)產(chǎn)?。6.?1.2受?托財(cái)產(chǎn)獨(dú)?立于甲方?的固有財(cái)?產(chǎn)及其受?托的其他?財(cái)產(chǎn)，獨(dú)?立于乙方?的固有財(cái)?產(chǎn)及其托?管的其他?資產(chǎn)，獨(dú)?立于投資?管理人的?固有財(cái)產(chǎn)?及其投資?管理的其?他資產(chǎn)。?6.1?.3甲方?和乙方在?因依法解?散、被依?法撤銷或?者被依法?宣告破產(chǎn)?等原因進(jìn)?行終止清?算時(shí)，不?得將受托?財(cái)產(chǎn)及其?收益歸入?其清算財(cái)?產(chǎn)。6?.1.4?甲方和乙?方不得將?受托財(cái)產(chǎn)?的債權(quán)與?不屬于受?托財(cái)產(chǎn)的?債務(wù)相互?抵消。?6.1.?5非因受?托財(cái)產(chǎn)本?身承擔(dān)的?債務(wù)，甲?方和乙方?不得主張?或同意第?三方對(duì)受?托財(cái)產(chǎn)進(jìn)?行強(qiáng)制執(zhí)?行。6?.2受托?財(cái)產(chǎn)增加?或減少。?6.2?.1在本?合同有效?期內(nèi)，甲?方按月向?乙方下達(dá)?受托財(cái)產(chǎn)?增加與支?付的指令?或通知，?通知乙方?接收新增?受托財(cái)產(chǎn)?和支付受?益人企業(yè)?年金待遇?等。6?.2.2?甲方在本?合同有效?期內(nèi)，將?增加的委?托投資資?產(chǎn)劃撥至?托管人的?委托投資?資產(chǎn)托管?賬戶，托?管人應(yīng)于?收到委托?投資資產(chǎn)?當(dāng)日以書?面形式分?別通知甲?方與投資?管理人。?6.2?.3在合?同存續(xù)期?內(nèi)，如遇?甲方需要?減少委托?投資資產(chǎn)?，甲方需?提前通知?乙方并抄?送投資管?理人。甲?方通知乙?方將相應(yīng)?資金從委?托投資資?產(chǎn)托管賬?戶劃撥至?受托財(cái)產(chǎn)?托管賬戶?，乙方應(yīng)?于劃撥資?金當(dāng)日以?書面形式?分別通知?甲方與投?資管理人?和賬戶管?理人。?6.3賬?戶的開設(shè)?與管理6?.3.1?交易席位?的租用與?管理6.?3.1.?1委托投?資資產(chǎn)證?券買賣的?證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)由投?資管理人?聘用，并?由投資管?理人告知?甲方和乙?方，投資?管理人指?定證券經(jīng)?紀(jì)商提供?的席位用?于本項(xiàng)委?托投資資?產(chǎn)的投資?交易工作?，上海證?券交易所?席位號(hào)為?：，深圳?證券交易?所席位號(hào)?為：.投?資管理人?應(yīng)確保該?證券經(jīng)紀(jì)?商有足夠?的交易和?清算能力?。6.?3.1.?2甲方或?投資管理?人有充足?理由認(rèn)為?證券經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)不能?履行證券?經(jīng)紀(jì)職責(zé)?時(shí)，可選?擇新的證?券經(jīng)紀(jì)機(jī)?構(gòu)代替，?但投資管?理人應(yīng)提?前1個(gè)月?通知甲方?和乙方，?原任經(jīng)紀(jì)?機(jī)構(gòu)應(yīng)在?業(yè)務(wù)完全?移交后方?可退任。?6.3?.2資金?賬戶的開?設(shè)與管理?。與受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)的資金?賬戶(受?托財(cái)產(chǎn)托?管專戶、?委托投資?資產(chǎn)托管?專戶、清?算備付金?賬戶等)?的開設(shè)與?管理由乙?方依據(jù)法?律、法規(guī)?規(guī)定和有?關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)?則執(zhí)行。?資金賬戶?的預(yù)留印?鑒由乙方?保管。?6.3.?3證券賬?戶的開設(shè)?與管理。?6.3?.3.1?根據(jù)甲方?指令，乙?方以__?___企?業(yè)年金基?金的名義?在上海、?深圳證券?交易所分?別開立一?個(gè)或分不?同的投資?組織開立?多個(gè)證券?賬戶。?6.3.?3.2甲?方為乙方?開設(shè)證券?賬戶提供?相關(guān)便利?。乙方應(yīng)?及時(shí)將證?券賬戶開?通信息通?知投資管?理人，并?將賬戶開?設(shè)確認(rèn)資?料和股東?代碼卡等?的復(fù)印件?送交甲方?備案，乙?方保留原?件。6?.3.3?.3本受?托財(cái)產(chǎn)的?證券賬戶?開設(shè)和使?用，僅限?于滿足本?受托財(cái)產(chǎn)?業(yè)務(wù)的需?要，乙方?不得出借?和轉(zhuǎn)讓，?亦不得使?用這些賬?戶從事本?合同約定?以外的活?動(dòng)。6?.3.3?.4乙方?應(yīng)制定受?托財(cái)產(chǎn)有?關(guān)賬戶的?管理制度?，并實(shí)施?完善的風(fēng)?險(xiǎn)防范措?施，安全?保管受托?財(cái)產(chǎn)。賬?戶管理制?度、風(fēng)險(xiǎn)?防范措施?及其修訂?應(yīng)及時(shí)報(bào)?甲方備案?。6.?4受托財(cái)?產(chǎn)移交。?6.4?.1在向?乙方轉(zhuǎn)交?受托財(cái)產(chǎn)?前，甲方?應(yīng)向乙方?發(fā)出受托?財(cái)產(chǎn)移交?通知書;?通知書中?應(yīng)注明移?交時(shí)間、?移交金額?以及該財(cái)?產(chǎn)對(duì)應(yīng)的?投資管理?人名稱及?委托投資?資產(chǎn)賬戶?名稱與賬?號(hào)等。?6.4.?2乙方應(yīng)?在移交受?托財(cái)產(chǎn)到?賬的當(dāng)日?，向甲方?及相關(guān)的?投資管理?人出具受?托財(cái)產(chǎn)到?賬確認(rèn)書?;確認(rèn)書?中應(yīng)注明?到賬金額?以及對(duì)應(yīng)?的投資管?理人名稱?及委托投?資資產(chǎn)的?賬戶名稱?與賬號(hào)、?到賬時(shí)間?等，并加?蓋乙方公?章。6?.4.3?甲方向乙?方下達(dá)受?托財(cái)產(chǎn)支?付指令后?，乙方應(yīng)?按照甲方?要求，辦?理資金劃?轉(zhuǎn)手續(xù)，?并及時(shí)將?辦理結(jié)果?報(bào)告甲方?。6.?5實(shí)物證?券的保管?。乙方?根據(jù)投資?管理人發(fā)?送的指令?，辦理實(shí)?物證券的?購買和轉(zhuǎn)?讓手續(xù)，?并根據(jù)相?關(guān)規(guī)則安?全保管實(shí)?物證券。?委托投資?資產(chǎn)的實(shí)?物證券及?保管憑證?由乙方持?有。6?.6指令?和通知的?執(zhí)行。?6.6.?1指令和?通知的內(nèi)?容。6?.6.1?.1來自?甲方的指?令和通知?包括但不?限于受托?財(cái)產(chǎn)托管?專戶與委?托投資資?產(chǎn)托管專?戶的款項(xiàng)?相互撥人?、停止清?算、受托?財(cái)產(chǎn)的增?加、支付?受托費(fèi)、?投資管理?費(fèi)和托管?費(fèi)以及向?受益人支?付企業(yè)年?金待遇等?。6.?6.1.?2來自投?資管理人?的指令和?通知包括?場(chǎng)外交易?(如新股?配售、新?發(fā)國債認(rèn)?購、銀行?間市場(chǎng)債?券買賣、?銀行間市?場(chǎng)回購等?)收付款?、收付券?指令等。?6.6?.1.3?指令必須?載明下列?內(nèi)容：賬?號(hào)、金額?、劃款方?式、用途?、預(yù)留印?鑒、簽字?、日期和?其他需要?載明的事?項(xiàng)。6?.6.2?指令和通?知的發(fā)送?確認(rèn)。?6.6.?2.1甲?方及投資?管理人的?指令和通?知應(yīng)由其?法定代表?人或其指?定的授權(quán)?代表簽發(fā)?并加蓋預(yù)?留印鑒。?6.6?.2.2?指令必須?以書面方?式發(fā)送，?書面方式?包括原件?送達(dá)和傳?真。6?.6.2?.3乙方?收到指令?或通知后?，應(yīng)指定?專人驗(yàn)證?簽名和印?鑒。簽名?和印鑒驗(yàn)?證一致的?，按照7?.4.3?有關(guān)規(guī)定?執(zhí)行;簽?名和印鑒?驗(yàn)證不一?致的，該?指令或通?知無效，?乙方并應(yīng)?立即報(bào)告?甲方。?6.6.?2.4對(duì)?于限時(shí)到?賬的指令?或通知，?甲方應(yīng)當(dāng)?考慮乙方?辦理業(yè)務(wù)?的必要時(shí)?間。6?.6.3?指令和通?知的執(zhí)行?。6.?6.3.?1對(duì)于來?自甲方的?指令和通?知，除非?違反法律?、法規(guī)、?《___?__企業(yè)?年金基金?受托管理?合同》和?本合同，?乙方不得?拒絕執(zhí)行?。乙方對(duì)?甲方的指?令或通知?有異議的?，應(yīng)在接?到指令或?通知的當(dāng)?日通知甲?方;如甲?方書面通?知維持其?指令的，?乙方必須?執(zhí)行。?6.6.?3.2對(duì)?于來自投?資管理人?的指令和?通知，乙?方應(yīng)對(duì)其?進(jìn)行審查?，若沒有?違反法律?、法規(guī)和?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》等?有關(guān)規(guī)定?，而且沒?有與甲方?的指令或?通知相沖?突，應(yīng)立?即執(zhí)行，?不得延誤?。乙方若?發(fā)現(xiàn)投資?管理人的?指令或通?知違反法?律、法規(guī)?、投資政?策及《_?____?企業(yè)年金?基金投資?管理合同?》的規(guī)定?，應(yīng)按照?本合同7?.7.2?規(guī)定的處?理方式和?程序執(zhí)行?。6.?6.3.?3如果投?資管理人?的指令或?通知沒有?違反法律?、法規(guī)、?投資政策?及《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的規(guī)定，?但與甲方?的指令或?通知相沖?突，乙方?應(yīng)暫停執(zhí)?行，并立?即報(bào)告甲?方和投資?管理人。?甲方應(yīng)當(dāng)?在合理時(shí)?間內(nèi)予以?答復(fù)，乙?方按甲方?的答復(fù)執(zhí)?行。6?.7資金?清算。?6.7.?1乙方負(fù)?責(zé)本委托?投資資產(chǎn)?的交易清?算，確保?清算的及?時(shí)性。?6.7.?2如因投?資管理人?買空、賣?空造成清?算有誤，?由投資管?理人承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?;如因乙?方資金劃?撥造成清?算有誤，?由乙方承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。6?.7.3?投資管理?人每個(gè)交?易日按照?與乙方約?定的方式?向乙方發(fā)?送當(dāng)日委?托投資資?產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交?易成交記?錄的明細(xì)?數(shù)據(jù)和清?算數(shù)據(jù)，?投資管理?人保證該?數(shù)據(jù)的真?實(shí)、準(zhǔn)確?和完整。?乙方收到?數(shù)據(jù)后應(yīng)?立即與乙?方從證券?登記公司?接收的數(shù)?據(jù)進(jìn)行核?對(duì)，如核?對(duì)結(jié)果不?一致，應(yīng)?立即與投?資管理人?進(jìn)行溝通?。6.?7.4乙?方每日根?據(jù)甲方和?投資管理?人的指令?、接受的?交易數(shù)據(jù)?及信息，?負(fù)責(zé)辦理?委托投資?資產(chǎn)的資?金清算。?資金清算?的方式在?符合銀行?資金結(jié)算?的有關(guān)規(guī)?定的前提?下由甲方?、投資管?理人和乙?方共同商?定。6?.7.5?在甲主向?乙方發(fā)出?停止清算?指令后，?乙方應(yīng)立?即停止相?應(yīng)投資組?合的交易?清算，但?對(duì)在收到?上述指令?之前已發(fā)?生的按規(guī)?定應(yīng)清算?的交易，?則應(yīng)完成?其清算。?6.7?.6乙方?完成企業(yè)?年金待遇?支付的資?金結(jié)算后?，應(yīng)立即?將清算信?息通過加?密傳真通?知甲方和?賬戶管理?人。6?.7.7?乙方應(yīng)制?定和實(shí)施?完善的托?管財(cái)產(chǎn)資?金清算管?理辦法，?保證各項(xiàng)?資金收付?的及時(shí)、?準(zhǔn)確。?6.8受?托財(cái)產(chǎn)會(huì)?計(jì)核算。?6.8?.1受托?財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)?處理。?6.8.?1.1乙?方應(yīng)根據(jù)?相應(yīng)會(huì)計(jì)?核算辦法?的要求，?對(duì)受托財(cái)?產(chǎn)單獨(dú)建?賬、獨(dú)立?核算，并?應(yīng)指定專?門人員負(fù)?責(zé)受托財(cái)?產(chǎn)會(huì)計(jì)核?算與會(huì)計(jì)?資料保管?。6.?8.1.?2會(huì)計(jì)核?算科目、?核算方法?、報(bào)表種?類、資產(chǎn)?估值的方?法和復(fù)核?程序由甲?方、乙方?和投資管?理人參照?《證券投?資基金會(huì)?計(jì)核算辦?法》及國?家有關(guān)規(guī)?章制度共?同確定《?____?_企業(yè)年?金基金會(huì)?計(jì)核算辦?法》，對(duì)?于明顯有?失公允的?資產(chǎn)估值?經(jīng)甲方、?投資管理?人和乙方?協(xié)商一致?后可以調(diào)?整。6?.8.1?.3屬于?本受托財(cái)?產(chǎn)的投資?運(yùn)營收益?應(yīng)全額記?入本財(cái)產(chǎn)?的會(huì)計(jì)賬?簿，不得?少記、漏?記，也不?得與其他?收益相混?淆。6?.8.1?.4按相?應(yīng)的會(huì)計(jì)?核算辦法?的規(guī)定可?以列支的?受托財(cái)產(chǎn)?費(fèi)用，如?受托費(fèi)、?投資管理?費(fèi)、托管?費(fèi)、交易?費(fèi)用等，?乙方應(yīng)進(jìn)?行計(jì)算和?核實(shí)。因?乙方或投?資管理人?未履行或?完全履義?務(wù)導(dǎo)致的?費(fèi)用支出?，以及因?處理與本?財(cái)產(chǎn)無關(guān)?的事項(xiàng)所?發(fā)生的費(fèi)?用不得列?為本受托?財(cái)產(chǎn)的費(fèi)?用。6?.8.2?受托財(cái)產(chǎn)?估值。?乙方應(yīng)按?相應(yīng)會(huì)計(jì)?核算辦法?的有關(guān)規(guī)?定對(duì)受托?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?估值，包?含兩方面?內(nèi)容：?6.8.?2.1乙?方應(yīng)按《?證券投資?基金會(huì)計(jì)?核算暫行?辦法》和?《___?__企業(yè)?年金基金?計(jì)核算辦?法》規(guī)定?的估值方?法對(duì)委托?投資資產(chǎn)?進(jìn)行估值?，并與投?資管理人?計(jì)算的估?值數(shù)據(jù)進(jìn)?行核對(duì);?6.8?.2.2?乙方應(yīng)對(duì)?未委托投?資的企業(yè)?年金基金?財(cái)產(chǎn)進(jìn)行?估值，并?與所有的?委托投資?資產(chǎn)估值?數(shù)據(jù)進(jìn)行?匯總，及?時(shí)將匯總?的估值數(shù)?據(jù)上報(bào)甲?方，定期?與賬戶管?理人核對(duì)?受托財(cái)產(chǎn)?凈值總額?6.8?.2.3?當(dāng)委托投?資資產(chǎn)估?值出現(xiàn)錯(cuò)?誤時(shí)，乙?方和托管?人應(yīng)該立?即告甲方?，并說明?采取的措?施，在甲?方同意后?，立即更?正6.?8.3數(shù)?據(jù)核對(duì)。?6.8?.3.1?乙方應(yīng)與?投資管理?人每日核?對(duì)交易數(shù)?據(jù)、資產(chǎn)?估值結(jié)果?和賬戶處?理數(shù)據(jù)等?，并將核?對(duì)一致后?的數(shù)據(jù)按?時(shí)傳至甲?方。6?.8.3?.2乙方?應(yīng)記錄當(dāng)?日交易數(shù)?據(jù)、資產(chǎn)?估值結(jié)果?和賬務(wù)處?理數(shù)據(jù)核?對(duì)不符的?情況、出?現(xiàn)的原因?及解決辦?法等，并?連同最終?核對(duì)一致?后的數(shù)據(jù)?一同傳至?甲方。如?果在規(guī)定?的報(bào)送時(shí)?間內(nèi)未能?找到核實(shí)?不符原因?，乙方應(yīng)?先以乙方?核算或計(jì)?算的結(jié)果?為準(zhǔn)報(bào)送?，并說明?核對(duì)不符?的具體情?況，待找?到原因后?說明不符?原因與處?理情況。?6.8?.4委托?投資資產(chǎn)?核實(shí)。?乙方應(yīng)按?照相應(yīng)會(huì)?計(jì)核算辦?法的規(guī)定?對(duì)委托投?資資產(chǎn)進(jìn)?行賬實(shí)核?對(duì)。如果?出現(xiàn)賬實(shí)?不符，乙?方應(yīng)立即?通知相應(yīng)?的投資管?理人，并?記錄不符?的情況、?原因、解?決辦法和?處理結(jié)果?，及時(shí)報(bào)?告甲方。?6.9?對(duì)投資管?理人的監(jiān)?督與核查?。6.?9.1監(jiān)?督與核查?的內(nèi)容。?乙方應(yīng)?根據(jù)《企?業(yè)年金基?金管理試?行辦法》?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?、投資政?策和其他?有關(guān)法律?、法規(guī)的?規(guī)定，對(duì)?投資范圍?、投資比?例、投資?限制、投?資禁止行?為、財(cái)務(wù)?信息、資?產(chǎn)凈值、?各交易席?位交易量?以及投資?管理人的?指令與通?知、委托?投資資產(chǎn)?投資運(yùn)作?報(bào)告相關(guān)?內(nèi)容等的?合法性、?合規(guī)性和?真實(shí)性進(jìn)?行監(jiān)督和?核查。?6.9.?2處理方?式和程序?。6.?9.2.?1乙方發(fā)?現(xiàn)投資管?理人的投?資指令違?反法律、?法規(guī)、投?資政策、?本合同、?《投資管?理合同》?約定的，?應(yīng)當(dāng)拒絕?執(zhí)行，立?即通知投?資管理人?，并及時(shí)?向甲方和?有關(guān)監(jiān)管?部門報(bào)告?;乙方發(fā)?現(xiàn)投資管?理人依據(jù)?交易程序?已經(jīng)生效?的投資指?令違反法?律、行政?法規(guī)、其?他有關(guān)規(guī)?定或合同?的約定，?應(yīng)當(dāng)立即?通知投資?管理人，?并及時(shí)向?甲方和有?關(guān)監(jiān)管部?門報(bào)告。?6.9?.2.2?乙方有義?務(wù)督促投?資管理人?改正違反?法律、法?規(guī)、投資?政策、本?合同、《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的行?為，并將?糾正結(jié)果?報(bào)告甲方?。如果投?資管理人?在限期內(nèi)?未予糾正?，乙方應(yīng)?立即報(bào)告?甲方。?6.9.?2.3乙?方發(fā)現(xiàn)投?資管理人?可能存在?違反法律?、法規(guī)和?投資政策?、本合同?、《__?___企?業(yè)年金基?金投資管?理合同》?的行為，?但難以明?確界定時(shí)?，應(yīng)立即?報(bào)告甲方?。甲方在?合理時(shí)間?內(nèi)予答復(fù)?的，乙方?按甲方的?答復(fù)執(zhí)行?;甲方在?合理的時(shí)?間內(nèi)未予?答復(fù)的，?乙方視同?甲方認(rèn)可?投資管理?人的行為?。在甲方?負(fù)責(zé)對(duì)乙?方的此類?報(bào)告內(nèi)容?進(jìn)行核實(shí)?時(shí)，乙方?應(yīng)配合甲?方做好核?實(shí)工作。?6.9?.2.4?乙方在履?行上述監(jiān)?督職責(zé)的?基礎(chǔ)上，?為提高托?管服務(wù)水?平，每半?年對(duì)委托?投資資產(chǎn)?及其投資?組合的市?場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及?流動(dòng)性風(fēng)?險(xiǎn)等進(jìn)行?全面的評(píng)?估，并對(duì)?委托投資?資產(chǎn)及其?投資組合?的績(jī)效進(jìn)?行客觀評(píng)?價(jià)。6?.9.3?監(jiān)督與核?查的責(zé)任?。若投?資管理人?存在違反?法律、法?規(guī)、投資?政策、本?合同、《?____?_企業(yè)年?金基金投?資管理合?同》的行?為，乙方?在其有義?務(wù)監(jiān)督與?核查的范?圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)?發(fā)現(xiàn)而未?及時(shí)發(fā)現(xiàn)?，應(yīng)當(dāng)能?夠制止而?未及時(shí)制?止，或發(fā)?現(xiàn)后未及?時(shí)向甲方?報(bào)告，由?此造成損?失的，乙?方負(fù)相應(yīng)?賠償責(zé)任?。6.?10受托?財(cái)產(chǎn)檔案?管理。?6.10?.1檔案?保存。?在本合同?有效期內(nèi)?及終止后?至少__?___年?內(nèi)，甲乙?雙方各自?完整保存?有關(guān)受托?財(cái)產(chǎn)的原?始憑證、?記賬憑證?、賬冊(cè)、?交易記錄?和重要協(xié)?議。乙方?應(yīng)根據(jù)國?家有關(guān)規(guī)?定分委托?投資資產(chǎn)?或投資組?合完整保?存與受托?財(cái)產(chǎn)有關(guān)?的會(huì)計(jì)檔?案。6?.10.?2檔案查?閱。乙?方有責(zé)任?協(xié)助甲方?或甲方授?權(quán)代表對(duì)?有關(guān)檔案?進(jìn)行查閱?。第七?章投資管?理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)?備金的提?取與使用?7.1?乙方應(yīng)按?照《企業(yè)?年金基金?管理試行?辦法》、?本合同、?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》的?規(guī)定，根?據(jù)甲方的?指令，在?向投資管?理人每季?度支付管?理費(fèi)的同?時(shí)，將投?資管理人?收取的管?理費(fèi)的2?0%，于?收取管理?費(fèi)的當(dāng)日?直接劃入?上述風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金賬?戶，專項(xiàng)?用于彌補(bǔ)?相應(yīng)委托?投資資產(chǎn)?的投資虧?損。7?.2投資?管理人應(yīng)?在乙方指?定的營業(yè)?機(jī)構(gòu)開立?專門的企?業(yè)年金基?金投資管?理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)?備金賬戶?，專項(xiàng)用?于其所管?理的委托?投資資產(chǎn)?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金的提取?與支付。?7.3?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?金余額達(dá)?到委托投?資資產(chǎn)凈?值的10?%時(shí)不再?提取。?7.4風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?賬戶在乙?方的預(yù)留?印鑒應(yīng)當(dāng)?包括甲方?指定人員?的名章。?7.5?投資管理?人在因依?法解散、?被依法撤?銷或者被?依法宣告?破產(chǎn)等原?因而終止?清算時(shí)，?委托投資?資產(chǎn)存在?虧損，應(yīng)?動(dòng)用投資?管理風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金進(jìn)?行彌補(bǔ);?彌補(bǔ)虧損?之后如投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?有剩余，?可歸入其?清算財(cái)產(chǎn)?。7.?6相應(yīng)的?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》終?止時(shí)，如?清算后，?委托投資?資產(chǎn)存在?虧損，應(yīng)?動(dòng)用投資?管理風(fēng)險(xiǎn)?準(zhǔn)備金進(jìn)?行彌補(bǔ);?彌補(bǔ)虧損?之后如投?資管理風(fēng)?險(xiǎn)準(zhǔn)備金?有剩余，?經(jīng)甲方同?意后，投?資管理人?可以支取?。第八?章托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告8.?1乙方應(yīng)?根據(jù)甲方?的要求，?向甲方報(bào)?送托管業(yè)?務(wù)信息報(bào)?告，對(duì)投?資管理人?編制的委?托投資資?產(chǎn)運(yùn)作報(bào)?告中的有?關(guān)內(nèi)容出?具書面復(fù)?核意見。?8.2?乙方應(yīng)當(dāng)?在每季度?結(jié)束后_?____?日內(nèi)向甲?方提交季?度企業(yè)年?金基金托?管和財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?;并應(yīng)當(dāng)?在年度結(jié)?束后__?___日?內(nèi)向甲方?提交年度?企業(yè)年金?基金托管?和財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)報(bào)告，?其中年度?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?報(bào)告須經(jīng)?會(huì)計(jì)師事?務(wù)所審計(jì)?。8.?3乙方可?對(duì)委托投?資資產(chǎn)及?其投資組?合進(jìn)行風(fēng)?險(xiǎn)監(jiān)控與?績(jī)效評(píng)估?，并提供?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?與績(jī)效評(píng)?估報(bào)告。?第九章?托管費(fèi)、?受托費(fèi)及?投資管理?費(fèi)的計(jì)提?與支付?9.1托?管費(fèi)。?依據(jù)甲乙?雙方預(yù)定?，乙方按?年率%從?受托財(cái)產(chǎn)?中提取托?管費(fèi)。?9.1.?1甲方應(yīng)?支付給乙?方的托管?費(fèi)，由乙?方逐日計(jì)?提，按季?支取。乙?方在次季?初___?__日內(nèi)?(節(jié)假日?順延)將?托管費(fèi)清?單報(bào)送甲?方，并根?據(jù)甲方的?指令從受?托財(cái)產(chǎn)中?一次性支?取。9?.1._?____?日托管費(fèi)?按前一日?該受托財(cái)?產(chǎn)凈值和?雙方約定?的受托財(cái)?產(chǎn)年托管?費(fèi)率計(jì)提?。其中：?受托財(cái)產(chǎn)?凈值等于?委托投資?資產(chǎn)凈值?(銀行間?市場(chǎng)債券?按市價(jià))?加上未委?托投資財(cái)?產(chǎn)凈值。?托管費(fèi)計(jì)?算方法如?下：H?=E__?___R?____?_1/當(dāng)?年天數(shù)?式中：H?為每日應(yīng)?計(jì)提的托?管費(fèi);?E為前一?日受托財(cái)?產(chǎn)凈值;?R為雙?方約定的?年托管費(fèi)?率。9?.1.3?托管費(fèi)應(yīng)?分別對(duì)委?托投資資?產(chǎn)和未委?托投資財(cái)?產(chǎn)進(jìn)行計(jì)?提和支取?。9.?1.4甲?乙雙方對(duì)?托管費(fèi)的?計(jì)算與支?付另有約?定的，從?其約定。?托管費(fèi)率?發(fā)生調(diào)整?時(shí)，甲方?應(yīng)及時(shí)將?調(diào)整后的?年托管費(fèi)?通知投資?管理人。?9.2?受托費(fèi)的?計(jì)提與支?付。依?據(jù)《__?___企?業(yè)年金基?金受托管?理合同》?約定的計(jì)?提和支付?辦法，乙?方在次季?初___?__日內(nèi)?(節(jié)假日?順延)將?受托費(fèi)清?單報(bào)送甲?方，并根?據(jù)甲方的?指令從受?托財(cái)產(chǎn)中?一次性支?付給甲方?。9.?3投資管?理費(fèi)的計(jì)?提與支付?。依據(jù)?《___?__企業(yè)?年金基金?投資管理?合同》約?定的計(jì)提?和支付辦?法，乙方?在次季初?____?_日內(nèi)(?節(jié)假日順?延)將投?資管理費(fèi)?清單報(bào)送?甲方，并?根據(jù)甲方?的指令從?委托投資?資產(chǎn)中一?次性支付?給投資管?理人。?第十章甲?方對(duì)乙方?的監(jiān)督與?檢查1?0.1在?本合同有?效期內(nèi)，?甲方有權(quán)?對(duì)乙方履?行本合同?的情況進(jìn)?行監(jiān)督與?檢查。監(jiān)?督、檢查?的類型分?為日常檢?查、年度?檢查和專?項(xiàng)檢查等?。10?.2甲方?實(shí)施監(jiān)督?、檢查可?采取現(xiàn)場(chǎng)?檢查和非?現(xiàn)場(chǎng)檢查?兩種方式?;現(xiàn)場(chǎng)檢?查應(yīng)事先?向乙方發(fā)?送檢查通?知(特殊?情況除外?)。1?0.3甲?方檢查人?員應(yīng)持檢?查通知原?件、甲方?介紹信和?有效身份?證件，對(duì)?乙方進(jìn)行?現(xiàn)場(chǎng)檢查?;乙方應(yīng)?協(xié)助和配?合甲方檢?查人員的?工作，如?實(shí)反映情?況，并提?供相關(guān)資?料;檢查?人員可對(duì)?與受托財(cái)?產(chǎn)有關(guān)情?況和資料?進(jìn)行記錄?、錄音、?錄像、照?相和復(fù)制?。10?.4在監(jiān)?督、檢查?過程中，?甲方發(fā)現(xiàn)?乙方在受?托財(cái)產(chǎn)托?管業(yè)務(wù)中?存在的任?何問題，?須向乙方?作出書面?提示;乙?方在接到?提示后，?應(yīng)立即對(duì)?提示內(nèi)容?予以確認(rèn)?。如無異?議，應(yīng)在?限期內(nèi)改?進(jìn)，如有?異議，應(yīng)?做出書面?解釋。?第十一章?雙方授權(quán)?代表的指?定與變更?11.?1授權(quán)代?表及其簽?字。任?何一方向?對(duì)方下達(dá)?的指令、?通知和其?他業(yè)務(wù)文?書，應(yīng)由?其法定代?表人或其?指定的授?權(quán)代表簽?字并加蓋?預(yù)留印鑒?。11?.2授權(quán)?代表及其?簽字及印?章的變更?。11?.2.1?甲乙雙方?法定代表?人或其授?權(quán)代表及?其簽字、?印章樣本?等事項(xiàng)發(fā)?生變更的?，應(yīng)提前?通知對(duì)方?，同時(shí)向?對(duì)方提供?變更后的?法定代表?人或授權(quán)?代表的姓?名、簽字?樣本、預(yù)?留印鑒和?啟用日期?等。1?1.2.?2接受方?收到變更?通知后，?應(yīng)立即以?傳真和電?話兩種方?式同時(shí)向?發(fā)送方確?認(rèn)。第?十二章文?件的發(fā)送?與接收?12.1?甲乙雙方?須通過雙?方認(rèn)可的?安全、恰?當(dāng)?shù)姆绞?，以書面?形式向?qū)?方發(fā)送所?有與本合?同有關(guān)的?指令、通?知或其他?業(yè)務(wù)文書?。12?.2除本?合同另有?約定外，?以人工傳?遞或掛號(hào)?信方式送?出的通知?或指令，?以對(duì)方簽?收之日為?送達(dá)日;?以傳真方?式發(fā)送的?通知或指?令，以傳?真發(fā)出方?電話通知?接收方式?并確認(rèn)后?視為送達(dá)?，該電話?和回復(fù)應(yīng)?被錄音，?發(fā)送方須?定期將原?件通過掛?號(hào)信或人?工傳遞方?式送往對(duì)?方。1?2.3甲?乙雙謀取?主應(yīng)當(dāng)對(duì)?發(fā)送和接?收的文件?進(jìn)行記錄?，并應(yīng)采?取電話錄?音的方式?記錄與對(duì)?方的業(yè)務(wù)?談話內(nèi)容?。12?.4甲乙?雙方均應(yīng)?將詳細(xì)的?聯(lián)系方式?(包括通?信地址、?錄音電話?、加密傳?真等)送?對(duì)方備案?。聯(lián)系方?式發(fā)生變?更前應(yīng)向?對(duì)方發(fā)送?變更通知?。第十?三章保密?責(zé)任1?3.1乙?方應(yīng)就受?托財(cái)產(chǎn)相?關(guān)信息承?擔(dān)保密責(zé)?任。除法?律、法規(guī)?和本合同?另有規(guī)定?外，不得?在未獲甲?方事先書?面同意的?情況下以?任何方式?披露或利?用該信息?。13?.2對(duì)于?在雙方合?作過程中?獲知的與?甲方經(jīng)營?相關(guān)的所?有財(cái)務(wù)、?統(tǒng)計(jì)、人?員、技術(shù)?及其他方?面的數(shù)據(jù)?和信息，?未經(jīng)甲方?事先書面?同意，乙?方不得告?知第三方?或與第三?方共同利?用;在經(jīng)?甲方事先?書面同意?而將有關(guān)?信息告知?第三方或?與第三方?共同利用?前，乙方?應(yīng)當(dāng)與該?第三方簽?訂保密協(xié)?議。1?3.3對(duì)?于在合作?過程中獲?知的乙方?商業(yè)秘密?以及乙方?提供的對(duì)?投資管