區(qū)域財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的聯(lián)盟博弈分析

區(qū)域財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的聯(lián)盟博弈分析中圖分類號(hào)：F207;F8124文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：10085831〔2015〕05000907以增加要素投入拉動(dòng)增長(zhǎng)的手段已被公認(rèn)為不可持續(xù)，由于全要素生產(chǎn)率〔TFP〕代表了技術(shù)進(jìn)步和效率提升對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，所以被視為增長(zhǎng)質(zhì)量的核心指標(biāo)。世界在研究報(bào)告〔2030年的中國(guó)〕中認(rèn)為要越過(guò)“中等收入陷阱〞，中國(guó)需要把驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重心放在TFP上＼[1＼]。提升全國(guó)的總量TFP，除了要各區(qū)域提升自身的TFP外，通過(guò)區(qū)域合作來(lái)提升TFP則是另外一條重要路徑。然而由于“行政割據(jù)〞、“城鄉(xiāng)割據(jù)〞和“要素割據(jù)〞導(dǎo)致了現(xiàn)行的“經(jīng)濟(jì)割據(jù)〞的區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在地方對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和影響下，區(qū)域間合作的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力機(jī)制不足，實(shí)際停留在表面化，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)大于區(qū)域合作。這導(dǎo)致了一系列惡果：〔1〕胡向婷和張璐認(rèn)為這種經(jīng)濟(jì)割據(jù)是導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的重要因素＼[2＼]?！?〕陸銘和陳釗則認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷入了省之間相互分割市場(chǎng)的困境＼[3＼]。〔3〕孫曉華等則通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)地方保護(hù)主義阻礙了地區(qū)專業(yè)化水平的提高＼[4＼]。上述研究分別揭示了由區(qū)域存在著非合作現(xiàn)象而引起的重復(fù)、產(chǎn)能過(guò)剩、要素在生產(chǎn)中無(wú)法再配置、市場(chǎng)價(jià)格扭曲、產(chǎn)業(yè)升級(jí)困難等諸多問(wèn)題，而這些問(wèn)題又反映了非合作導(dǎo)致的總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量低下，并外顯為TFP增長(zhǎng)的損害。然而即使能夠意識(shí)到區(qū)域合作的重要性，和地方如何通過(guò)有效的手段來(lái)促進(jìn)區(qū)域合作也不是一件簡(jiǎn)單的事情。劉瑞明指出現(xiàn)有的官員晉升激勵(lì)模式導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的形成，并進(jìn)一步導(dǎo)致了市場(chǎng)分割與地方保護(hù)，然而若放棄這種模式，地方就喪失了對(duì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，這又是地方不愿看到的＼[5＼]。事實(shí)上，從2005年就開(kāi)始試點(diǎn)的綠色考核歷經(jīng)10年至今無(wú)法在全國(guó)落地，其推行困難可見(jiàn)一斑。因此，進(jìn)一步探討地方的合作動(dòng)力機(jī)制，兼顧地方利益和全局TFP增長(zhǎng)的質(zhì)量有其必要性。一、地方采取非合作態(tài)度的動(dòng)力機(jī)制分析按照索羅殘差法的核算方式，TFP增長(zhǎng)實(shí)際上是非要素投入增長(zhǎng)引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。它最基本的內(nèi)涵是技術(shù)進(jìn)步和效率提升。然而地方為什么熱衷于低效率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不是TFP推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而在區(qū)域合作中采取非合作態(tài)度，這需要尋找理論解釋視角。第一，存在尋租機(jī)會(huì)。Young的觀點(diǎn)認(rèn)為地方在經(jīng)濟(jì)分割中，可以使用由干預(yù)導(dǎo)致的壓低的要素價(jià)格和抬高的產(chǎn)出價(jià)格之間的價(jià)差來(lái)尋租＼[6＼]。顯然，如果存在一個(gè)要素可以流動(dòng)和價(jià)格由市場(chǎng)決定的一體化統(tǒng)一市場(chǎng)，地方無(wú)法實(shí)現(xiàn)這樣的價(jià)差結(jié)果。第二，競(jìng)爭(zhēng)能力的不一致。陽(yáng)國(guó)亮和何元慶通過(guò)博弈模型發(fā)現(xiàn)，具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地方總是傾向于開(kāi)放市場(chǎng)，而趨于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的總是偏好地方保護(hù)＼[7＼]。陸銘等分析認(rèn)為，落后區(qū)域不加入分工體系，雖然失去當(dāng)期分工收益，但可以提升未來(lái)分配分工收益談判中的地位＼[8＼]。按照這兩種解釋思路，由于中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，處于絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)是少數(shù)，多數(shù)地區(qū)采取了地方保護(hù)的策略。第三，初始條件路徑依賴。有學(xué)者認(rèn)為，地方行政分權(quán)前的政經(jīng)結(jié)構(gòu)造成了長(zhǎng)期影響，這實(shí)際上是一種初始條件路徑依賴的思想。銀溫泉和才婉茹指出國(guó)企比重高、工業(yè)布局結(jié)構(gòu)、龐大的行政機(jī)構(gòu)造成了地方保護(hù)的動(dòng)機(jī)＼[9＼]。林毅夫和劉培林則認(rèn)為地方保護(hù)和市場(chǎng)分割是早期宏觀經(jīng)濟(jì)中由于施行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的“趕超戰(zhàn)略〞的一種持續(xù)延伸＼[10＼]。這兩種觀點(diǎn)，本質(zhì)都反映了由于對(duì)經(jīng)濟(jì)的早期過(guò)度干預(yù)，對(duì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和權(quán)力安排產(chǎn)生長(zhǎng)期影響。第四，存在著非合作的和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。周黎安使用晉升博弈說(shuō)明，在官員晉升這種零和博弈的情況下，“官場(chǎng)〞競(jìng)爭(zhēng)邏輯導(dǎo)致了地方官員拒絕區(qū)域間合作＼[11＼]。陸銘和陳釗的實(shí)證研究表明，市場(chǎng)分割確實(shí)暫時(shí)有利于區(qū)域自身的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這存在一個(gè)倒U形的拐點(diǎn)，并且最終將妨礙整體經(jīng)濟(jì)利益＼[3＼]。這兩種分別從政治和經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)的分析觀點(diǎn)，表現(xiàn)出了中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)間一種囚徒困境似的發(fā)展模式，即若只從自身利益出發(fā)，區(qū)域不合作將是一種優(yōu)先選擇。二、地方采取非合作態(tài)度時(shí)對(duì)總量TFP損害的機(jī)制基于Chenery等的分解方法＼[12＼]，我們可以把總量TFP的核算方式表示如下：TFPG=∑iYiY×Ai〔t〕?Ai〔t〕+1Y∑iLi?〔fLi-fL〕+1Y∑iKi?〔fKi-fK〕〔1〕公式中的下標(biāo)i表示各區(qū)域，TFPG、Y、Ai、L和K則分別表示總量全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、產(chǎn)出、區(qū)域i的全要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)和資本，fK和fL分別是總量邊際資本生產(chǎn)率和總量邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率，fKi和fLi則對(duì)應(yīng)區(qū)域i情況。公式右邊二、三項(xiàng)表明，若勞動(dòng)和資本流向更高層次邊際生產(chǎn)率地區(qū)將導(dǎo)致對(duì)總量TFP的貢獻(xiàn)，這就意味著分割市場(chǎng)的傷害。公式右邊第一項(xiàng)Ai表示區(qū)域i自身的全要素生產(chǎn)率進(jìn)步，它來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步和效率提升。公式〔1〕比較清晰地解釋了通過(guò)區(qū)域合作促進(jìn)要素流動(dòng)對(duì)總量經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，即要素再配置效應(yīng)，但對(duì)于其他的解釋則較為模糊。Kumbhakar＼[13＼]構(gòu)造的如下公式則提供了一個(gè)更加具體的分解：TFPG=FTP+TE+AE+SE〔2〕公式右邊：〔1〕FTP是前沿技術(shù)進(jìn)步，F(xiàn)TP=lnf〔?〕/t，其中f〔?〕是生產(chǎn)函數(shù)，代表了前沿技術(shù)進(jìn)步所能推動(dòng)的TFP增長(zhǎng)。由于技術(shù)進(jìn)步來(lái)自于區(qū)域自身研發(fā)和更發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，顯然，如果區(qū)域合作，發(fā)達(dá)地區(qū)不實(shí)行技術(shù)封鎖，從而將技術(shù)擴(kuò)散到落后地區(qū)，將有利于總量TFP的增長(zhǎng)。〔2〕TE代表了技術(shù)效率，反映了在給定技術(shù)水平下現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出和理想最大產(chǎn)出的差距〔即實(shí)際產(chǎn)出和前沿生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出的差距〕，其設(shè)定形式為TE=-du/dt，u是效率參數(shù)。它在區(qū)域合作中的意義體現(xiàn)為：如果區(qū)域存在著普遍性的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)，并且前沿生產(chǎn)函數(shù)處于低技術(shù)水平，那么這種生產(chǎn)知識(shí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似的情況，一方面會(huì)使技術(shù)效率也相近，另一方面由于低技術(shù)水平的影響，實(shí)際產(chǎn)出和理想產(chǎn)出接近，這代表了TFP增長(zhǎng)潛力有限。相反，若落后區(qū)域能夠和技術(shù)領(lǐng)先的區(qū)域合作，即使面臨初始較低的技術(shù)效率，但只要提升對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)和知識(shí)的吸收能力，TFP增長(zhǎng)潛力將得以釋放。〔3〕AE代表了配置效率。AE=∑j〔λj-Sj〕x?j，其中λj=εj/∑jεj，εj是要素j投入的產(chǎn)出彈性，λj則代表了要素j投入的相對(duì)產(chǎn)出彈性，它反映了要素相對(duì)貢獻(xiàn)大小，而Sj代表了要素j投入的相對(duì)成本份額，這反映了要素費(fèi)用的相對(duì)高低。xj?代表要素j增長(zhǎng)。它在區(qū)域合作中的意義體現(xiàn)為：在經(jīng)濟(jì)割據(jù)的情況下，由于要素貢獻(xiàn)和要素價(jià)格可以實(shí)現(xiàn)背離，這將傷害到總量TFP的增長(zhǎng)，這時(shí)候如果區(qū)域?qū)嵭惺袌?chǎng)一體化，讓價(jià)格的市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，將最終有利于實(shí)現(xiàn)總量TFP的增長(zhǎng)?！?〕SE代表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。SE=〔RTS-1〕∑jλjx?j，其中RTS=∑jεj，顯然，若RTS1，即在出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，同比例增加要素投入，將推動(dòng)TFP的增長(zhǎng)。反之，若RTS1，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的情況下，要素投入的增加，反而將損害TFP的增長(zhǎng)。它在區(qū)域合作中的意義體現(xiàn)為：在各區(qū)域發(fā)展中非常有必要協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展數(shù)量和規(guī)模，特別是要遏制各區(qū)域?qū)σ呀?jīng)處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的持續(xù)。三、使用支出協(xié)調(diào)機(jī)制通過(guò)區(qū)域合作促進(jìn)總量TFP增長(zhǎng)的動(dòng)力基礎(chǔ)和必要性在本部分，本文將討論支出協(xié)調(diào)機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)促使區(qū)域合作，從而促進(jìn)總量TFP增長(zhǎng)的動(dòng)力基礎(chǔ)，以及財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制在其中發(fā)揮作用的必要性?！惨弧硡^(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不平衡性和互補(bǔ)性是建立財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的必要性基礎(chǔ)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不平衡和互補(bǔ)性是客觀存在的問(wèn)題。第一，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有很強(qiáng)的路徑依賴性，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型往往面臨著高昂的轉(zhuǎn)移成本;第二，中國(guó)區(qū)域勞動(dòng)力要素體現(xiàn)出極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，其和知識(shí)水平的顯著差異，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中勞動(dòng)要素和技術(shù)要素的結(jié)合體現(xiàn)出很大的困難性;第三，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易壁壘的雙重影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)要素的擴(kuò)散和集聚表現(xiàn)出強(qiáng)烈的空間經(jīng)濟(jì)特性。上述三點(diǎn)，使不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的增長(zhǎng)體現(xiàn)出巨大差異。對(duì)于處于低端經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)低端化問(wèn)題往往成為發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“陷阱〞，即使大幅增加生產(chǎn)要素的投入，也不可能使經(jīng)濟(jì)大幅度增長(zhǎng)。而處于高端經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，從擴(kuò)大商品市場(chǎng)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)支撐方面尋求區(qū)域合作，但往往又因?yàn)槿狈姹Ｕ蠙C(jī)制，所以設(shè)置各種技術(shù)壁壘保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而缺乏真正意義上的區(qū)域合作關(guān)系。從這個(gè)邏輯出發(fā)，對(duì)財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建和完善有兩點(diǎn)政策啟示：其一，財(cái)政支出的協(xié)調(diào)要有事前性，即在區(qū)域合作前對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身要有一定的政策布局考慮。如財(cái)政支出要通過(guò)加強(qiáng)投入，針對(duì)重大的跨區(qū)域基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目投入，減少低端經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)性投入，為區(qū)域貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散打下合作基礎(chǔ)。其二，財(cái)政支出的協(xié)調(diào)要有事后性，即一旦區(qū)域產(chǎn)生合作，由于會(huì)產(chǎn)生合作損失和收益，這其中的利益分配和保障機(jī)制要通過(guò)縱向和橫向的財(cái)政支出來(lái)協(xié)調(diào)處理，比如對(duì)區(qū)域合作中公共品投資的分?jǐn)?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的進(jìn)入和退出的協(xié)調(diào)安排，從而使合作得以維持?！捕池?cái)政支出的協(xié)調(diào)機(jī)制是以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作動(dòng)力和穩(wěn)定合作的關(guān)鍵如本文第一部分描述的區(qū)域存在著多種非合作的動(dòng)力機(jī)制，從而導(dǎo)致了市場(chǎng)分割和產(chǎn)業(yè)同構(gòu)這兩個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題。財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制是解決區(qū)域非合作難題的重要路徑。假設(shè)：若中國(guó)區(qū)域形成一個(gè)由i，j∈S，S=〔1，2...n〕組成的區(qū)域合作體，區(qū)域合作體由存在不同技術(shù)勢(shì)差的區(qū)域組成，并且實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)一體化。命題1：在以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作中存在著財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的必要性。證：用ΔTFPji表示地方i加入聯(lián)盟對(duì)聯(lián)盟中地方j(luò)產(chǎn)生的TFP增量〔來(lái)自于市場(chǎng)一體化和技術(shù)擴(kuò)散的收益〕，用來(lái)的彼此TFP增長(zhǎng)要大于彼此的損失，這個(gè)聯(lián)盟才有可能成立。由于現(xiàn)實(shí)中，一方的貢獻(xiàn)由另一方直接獲得，但一方的損失由自己直接承擔(dān)，如果沒(méi)有財(cái)政的縱向轉(zhuǎn)移支付或者地方間的橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，則合作不可能完成。命題2：在以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作中存在著財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制在區(qū)域合作方式選擇上的必要性。證：由索洛殘差法核算的TFP可以用下式表示：TFPG≈ln〔Yt/Yt-1〕-αln〔Kt/Kt-1〕-〔1-α〕ln〔Lt/Lt-1〕〔3〕公式〔3〕右邊第一項(xiàng)反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，右邊第二、三項(xiàng)則代表了投入要素增長(zhǎng)，公式代表了總量TFP增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一部分，但扣除了要素增長(zhǎng)，這意味著區(qū)域間的合作如果以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)，不能僅限于只關(guān)注總量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它和要素增長(zhǎng)型的合作方式不同。結(jié)合公式〔3〕代表的意義和本文第二部分的對(duì)公式〔2〕和〔3〕的分析，表1反映了以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作中，財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制要通過(guò)路徑選擇在區(qū)域的特定合作方式上實(shí)現(xiàn)匹配，從而推動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，即對(duì)命題2的證明。表1財(cái)政支出與區(qū)域合作方式匹配對(duì)總量TFP的影響區(qū)域合作帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式區(qū)域合作的形式――對(duì)總量TFP的影響方式區(qū)域合作的形式――財(cái)政支出的路徑選擇的匹配對(duì)應(yīng)以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的合作方式〔1〕存在技術(shù)勢(shì)差間的區(qū)域合作――技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步如：財(cái)政支出通過(guò)對(duì)東西部存在技術(shù)勢(shì)差區(qū)域間物流和能源等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的促進(jìn)，推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易增長(zhǎng)及產(chǎn)業(yè)階梯轉(zhuǎn)移〔2〕由市場(chǎng)機(jī)制決定的價(jià)格、產(chǎn)品和要素自由流動(dòng)的市場(chǎng)一體化合作――市場(chǎng)機(jī)制帶來(lái)的資源配置效率的提升如：財(cái)政支出促進(jìn)下的以經(jīng)濟(jì)帶和經(jīng)濟(jì)圈等形式的市場(chǎng)一體化建設(shè)?！?〕經(jīng)濟(jì)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)分工的協(xié)調(diào)化合作――避免惡性競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的效率損失如：財(cái)政支出促進(jìn)下的區(qū)域錯(cuò)位發(fā)展〔例如成渝城鄉(xiāng)統(tǒng)籌試驗(yàn)區(qū)、武漢城市圈和長(zhǎng)株潭城市群“兩型〞試驗(yàn)區(qū)、福建生態(tài)文明先行示范區(qū)和洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)等特定區(qū)域發(fā)展模式〕，從而避免惡性經(jīng)濟(jì)同構(gòu)的產(chǎn)生以生產(chǎn)要素增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作方式只促進(jìn)生產(chǎn)要素增長(zhǎng)的合作――不影響TFP增長(zhǎng)如：沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步和效率提升的財(cái)政支付轉(zhuǎn)移〔例如對(duì)落后地區(qū)虧損國(guó)企的財(cái)政補(bǔ)貼〕〔三〕通過(guò)聯(lián)盟博弈構(gòu)建財(cái)政支出的協(xié)調(diào)機(jī)制最終實(shí)現(xiàn)以總量TFP增長(zhǎng)為目標(biāo)的區(qū)域合作的動(dòng)力原理各地方出于政績(jī)考核和維護(hù)地方利益的考慮，存在財(cái)政支出上的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這樣缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制的財(cái)政支出，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重趨同，使財(cái)政支出效率沒(méi)有成為財(cái)政支出的核心導(dǎo)向，不合理的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)模式必然導(dǎo)致財(cái)政支出效率低下，從而導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，總量TFP增長(zhǎng)損失。因此，在非合作博弈的情況下，個(gè)體理性及個(gè)體決策的最優(yōu)可能對(duì)本地區(qū)是有效率的，但是對(duì)整體可能是無(wú)效率的。財(cái)政支出機(jī)制的協(xié)調(diào)過(guò)程從治理及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，是、地方、消費(fèi)者和共同參與的一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程。消費(fèi)者和的福利的改善是推動(dòng)和地方這一博弈進(jìn)程的最終目標(biāo)導(dǎo)向。但是，在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中，各博弈主體的利益并非一致。從縱向關(guān)系看，以行政命令解決個(gè)體理性問(wèn)題無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果，這是因?yàn)檫h(yuǎn)離實(shí)際市場(chǎng)，由于信息約束和理性有限，還無(wú)法做到經(jīng)濟(jì)資源和信息的準(zhǔn)確安排;而地方為盡量保持自己利益最大化而進(jìn)行的縱向博弈也在實(shí)質(zhì)上抵消了的某些努力。所以區(qū)域間問(wèn)題的解決，要依托完善市場(chǎng)和加強(qiáng)區(qū)域間橫向關(guān)系解決為主，縱向關(guān)系的解決方式則主要是彌補(bǔ)這兩者無(wú)法自身實(shí)現(xiàn)的部分。從橫向關(guān)系看，作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的代表方，由于個(gè)體理性對(duì)群體理性的影響，如何驅(qū)使地方考慮群體理性進(jìn)行合作是一個(gè)很大的問(wèn)題。美者Dommel在〔府際關(guān)系〕中提出了橫向間關(guān)系的兩個(gè)核心――競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)商：“橫向間關(guān)系可被設(shè)想為一種受競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)商的動(dòng)力支配的對(duì)等權(quán)力的分割體系。〞＼[14＼]這反映了橫向關(guān)系問(wèn)題的解決關(guān)鍵在于協(xié)商機(jī)制的建立。聯(lián)盟博弈提供了群體理性的分析工具，其中的利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)可以作為財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制解決聯(lián)合理性決策問(wèn)題的核心依據(jù)，從而有利于厘清以總量TFP為增長(zhǎng)目標(biāo)時(shí)上述間復(fù)雜的縱橫向權(quán)利關(guān)系的安排。四、基于聯(lián)盟博弈分析的財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制在前面的分析中，指出了由于個(gè)體理性、和地方不適當(dāng)干預(yù)的原因，導(dǎo)致了市場(chǎng)和的雙重失靈，從而影響了區(qū)域合作，損害了總體TFP的增長(zhǎng)。顯然，財(cái)政支出作為兩級(jí)的核心經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段之一，如果協(xié)調(diào)合理運(yùn)用，不僅能夠?qū)^(qū)域間和區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起正向引導(dǎo)，還能降低地方負(fù)擔(dān)的交易成本和開(kāi)放市場(chǎng)損失，從而促進(jìn)要素流通和市場(chǎng)一體化的形成。吳穎和蘇洪提出要通過(guò)調(diào)整和完善財(cái)政支出中橫向和縱向的轉(zhuǎn)移支付模式，來(lái)協(xié)調(diào)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展＼[15＼]。但該研究還未進(jìn)一步探討其中涉及的利益分配方式和轉(zhuǎn)移支付的方向和結(jié)構(gòu)問(wèn)題。對(duì)此，本文將通過(guò)聯(lián)盟博弈分析來(lái)具體討論。〔一〕模型設(shè)定一個(gè)聯(lián)盟博弈B〔N，v〕，是參與人集為N，特征函數(shù)為v，滿足可轉(zhuǎn)移效用博弈〔TU〕的凸聯(lián)合博弈。此處含義為有n個(gè)地方，其集合用N={1，2，...，N}表示，N的任意子集S表示由不同地方組成的區(qū)域合作體。凸博弈意味著存在以下不等式關(guān)系：如果對(duì)任意的S，TN，有v〔S〕+v〔T〕≤v〔S∪T〕+v〔S∩T〕，其中v〔?〕表示區(qū)域合作體的特征函數(shù)。各個(gè)區(qū)域的地方根據(jù)合作帶來(lái)的TFP增長(zhǎng)和TFP損失，形成各種形式的區(qū)域合作體，比如東部、西部、“東―西〞區(qū)域合作體。對(duì)于加入不同的區(qū)域合作來(lái)說(shuō)，既存在著TFP增長(zhǎng)也存在著TFP損失，這由區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同以及產(chǎn)業(yè)形式和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)所決定，使區(qū)域存在著由競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)和要素流失帶來(lái)的TFP損失。為簡(jiǎn)便分析，假設(shè)區(qū)域合作體對(duì)非區(qū)域合作體地方政策不存在動(dòng)態(tài)調(diào)整。新聯(lián)盟除開(kāi)區(qū)域i原來(lái)獨(dú)立效用的新效用總變化量為下式：〔二〕模型建立1.特征函數(shù)的建立考慮區(qū)域合作體〔按聯(lián)盟博弈的分析表述方式，以下簡(jiǎn)稱聯(lián)盟〕S的總效用，由各成員區(qū)域地方組成，其合作博弈行為帶來(lái)的效用改變量，由3個(gè)部分影響：〔1〕若S和N-S形成全聯(lián)盟N，則由全聯(lián)盟每個(gè)區(qū)域j的合作行為對(duì)S中的每個(gè)區(qū)域i產(chǎn)生的總TFP增量為〗j(luò)∈NTFPΔij;〔2〕由于N-S中的j沒(méi)有加入S，導(dǎo)致S產(chǎn)生由于j的非合作損失的TFP增量為Pij;〔4〕另外還應(yīng)考慮到初始量，S區(qū)域合作體效用中包含各地方合作前的初始效用值考慮區(qū)域合作體中原非S成員i加入S后，代入設(shè)定中的公式〔4〕3.模型分析及政策意義如果財(cái)政支出的協(xié)調(diào)機(jī)制能夠在事前和事后考慮按Shapley分配值進(jìn)行政策設(shè)計(jì)，那么根據(jù)計(jì)算的Shapley分配值的構(gòu)成，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)自身的特征，可以看出不同合作形式對(duì)個(gè)體的影響是巨大的。Shapley分配值結(jié)構(gòu)的第一項(xiàng)TFPi0，是區(qū)域不進(jìn)行任何合作的初始TFP水平。如果TFPi0值相對(duì)右邊剩余項(xiàng)很小，處于該值附近的地方在這種情況下更容易受到相對(duì)更大的右邊剩余項(xiàng)吸引從而組成聯(lián)盟。由于Shapley值不是平均分配，其增量主要反映邊際貢獻(xiàn)的相對(duì)大小，所以聯(lián)盟后邊際貢獻(xiàn)大的區(qū)域更容易組成聯(lián)盟。上述分析的政策意義是，對(duì)于多數(shù)落后地區(qū)而言，其TFPi0值往往較小，但卻有兩種相反的情況：一是與其他待合作地區(qū)經(jīng)濟(jì)同構(gòu)，由于經(jīng)濟(jì)同構(gòu)導(dǎo)致的區(qū)域合作空間有限，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系卻較大，這樣其邊際貢獻(xiàn)也變小，其合作意愿將大大降低;二是與其他待合作地區(qū)經(jīng)濟(jì)異構(gòu)，存在貿(mào)易互補(bǔ)關(guān)系，這樣其邊際貢獻(xiàn)也變大，其合作意愿將大大提升。所以，財(cái)政支出協(xié)調(diào)機(jī)制的事前〔區(qū)域合作前〕考慮，就要體現(xiàn)協(xié)調(diào)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的分工和布局。從政策規(guī)劃角度，應(yīng)優(yōu)先考慮把落后地區(qū)劃分成一個(gè)大的板塊，通過(guò)財(cái)政支出的整體規(guī)劃和板塊協(xié)同，首先解決板塊內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)同構(gòu)問(wèn)題，促進(jìn)落后區(qū)域內(nèi)部的要素流動(dòng)和信息分享，促使與貿(mào)易互補(bǔ)區(qū)域合作中技術(shù)和知識(shí)的更快擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)財(cái)政支出外溢效應(yīng)的內(nèi)生化，彌補(bǔ)本身的結(jié)構(gòu)和資源問(wèn)題，提高財(cái)政支出效率。Shapley值結(jié)構(gòu)的第二項(xiàng)代表了區(qū)域全體合作時(shí)的TFP的增長(zhǎng)。顯然，對(duì)于地方i和其他任意地方j(luò)的合作，只要能形成正的收益，根據(jù)公式結(jié)構(gòu)則區(qū)域合作體規(guī)模越大越好。但實(shí)際情況往往較為復(fù)雜，其中一種會(huì)違背Shapley值計(jì)算結(jié)果的情況是：如果區(qū)域地方官員本身的效用和Shapley值相矛盾，那么也將影響合作結(jié)構(gòu)。前文已經(jīng)介紹了由于政治博弈帶來(lái)的地方官員對(duì)區(qū)域合作的拒絕態(tài)度，在這種博弈下，財(cái)政分權(quán)體制下的考核決定了地方官員的激勵(lì)特征，這直接導(dǎo)致了地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的偏離：一是缺乏區(qū)域協(xié)調(diào)導(dǎo)致的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)偏差――地方為了加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而競(jìng)相開(kāi)展的水平競(jìng)爭(zhēng)促使公共支出從文教衛(wèi)生等公共服務(wù)上大量轉(zhuǎn)移到基礎(chǔ)建設(shè)等生產(chǎn)性投入上，導(dǎo)致公共支出結(jié)構(gòu)發(fā)生偏向;二是缺乏區(qū)域協(xié)調(diào)導(dǎo)致的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)重疊――產(chǎn)生嚴(yán)重的投資重復(fù)和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。這都要求實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)的財(cái)政支出必須改革官員的效用函數(shù)結(jié)構(gòu)，一種可能的方式是在考核指標(biāo)中以某種方式納入Shapley值，但考慮到直接納入Shapley分配值計(jì)算官員的考核方式可能過(guò)于復(fù)雜，也可以考慮納入替代性的與區(qū)域合作正相關(guān)指標(biāo)的考查，如考慮將區(qū)域合作帶來(lái)的合作區(qū)域TFP增長(zhǎng)，視為官員政績(jī)的考核項(xiàng)目，即由原來(lái)考察地方官員本地的，加入考查合作區(qū)域的整體TFP增長(zhǎng)情況，按照合作貢獻(xiàn)合理分配兩者間的權(quán)重。Shapley值的前兩項(xiàng)之和反映了有區(qū)域合作但沒(méi)有利益協(xié)調(diào)機(jī)制的情況，而第三項(xiàng)，反映了按照合作貢獻(xiàn)進(jìn)行合作剩余效用分配的情況，也就是說(shuō)，即使?jié)M足命題1中兩個(gè)大