2023年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案匯總

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

單項(xiàng)選擇題

1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種重要是（）。

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參考答案】〖

C

〗

2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過注冊(cè)資本的（）。

A、15%

B、20%

來源：考試大

C、30%

D、35%

【參考答案】〖

B

〗

3、中期國債是指償還期限在（）。

A、1年以上2023以下

B、5年以上

C、3年以上

D、2023以內(nèi)

【參考答案】〖

A

〗

4、我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參考答案】〖

C

〗

5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收

資本應(yīng)為

（）。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

來源：考試大

【參考答案】〖

A

〗

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該

證券總額的

（）。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參考答案】〖

C

〗

7、（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參考答案】〖

B

〗

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。

A、做市商制

B、公司制

C、科層制

D、會(huì)員制

來源：.com

【參考答案】〖

D

〗

9、證券市場(chǎng)的核心是（）。

A、證券投資者

B、上市公司

C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

【參考答案】〖

A

〗

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、公司債券的行為應(yīng)處以

（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害公司管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融瀆職罪

【參考答案】〖

A

〗

試題訓(xùn)練：11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）

內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【參考答案】〖

B

〗

12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是

（）。

A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

【參考答案】〖

C

〗

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、半年或半年以內(nèi)

考試大論壇

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參考答案】〖

B

〗

14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參考答案】〖

D

〗

15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參考答案】〖

C

〗

16、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。

A、倫敦證券交易市場(chǎng)www.Ｅxamda.CoM

B、紐約證券交易市場(chǎng)

C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)

D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)

【參考答案】〖

C

〗

17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參考答案】〖

A

〗

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對(duì)所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個(gè)月

D、3個(gè)月

【參考答案】〖

C

〗

19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（）。

A、虛假陳述行為

B、欺詐行為

C、操縱市場(chǎng)行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參考答案】〖

A

〗

20、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

【參考答案】〖

A

〗

試題訓(xùn)練：21、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立（國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。

A、3個(gè)以上30個(gè)以下

B、3個(gè)以上50個(gè)以下

C、2個(gè)以上30個(gè)以下

D、2個(gè)以上50個(gè)以下

【參考答案】〖

D

〗

22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未填補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（）。

A、股東年會(huì)

B、臨時(shí)股東大會(huì)

C、董事會(huì)會(huì)議

D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議

【參考答案】〖

B

〗

23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是（）。

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參考答案】〖

B

〗來源:考試大網(wǎng)

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國債券

B、國際債券

C、揚(yáng)基債券

D、無國藉債券

【參考答案】〖

D

〗

25、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。

A、500萬元

B、1000萬元

C、3000萬元

D、5000萬元

【參考答案】〖

B

〗

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】〖

B

〗

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】〖

C

〗

28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億元人民幣

D、10億元人民幣

【參考答案】〖

C

〗

29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】〖

C

〗30、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的重要風(fēng)險(xiǎn)。

A、公債

B、普通股

C、優(yōu)先股

D、公司債券

【參考答案】〖

D

〗

試題訓(xùn)練：31、我國為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參考答案】〖

A

〗

32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參考答案】〖

C

〗

33、證券必須具有的兩個(gè)最基本的特性是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)特性和收益特性

B、經(jīng)濟(jì)特性和法律特性

C、虛擬特性和實(shí)際特性

D、法律特性和書面特性

【參考答案】〖

D

〗

34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度。

A、國際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參考答案】〖

D

〗

35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的（）。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參考答案】〖

A

〗

36、在西方國家，資本市場(chǎng)不涉及（）。

A、中長期信貸市場(chǎng)

B、股票市場(chǎng)

C、債券市場(chǎng)

D、國庫券市場(chǎng)

【參考答案】〖

A

〗

37、依據(jù)是（）不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

A、市場(chǎng)組織形式

B、市場(chǎng)范圍

C、市場(chǎng)參與主體

D、市場(chǎng)的功能

【參考答案】〖

D

〗

38、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【參考答案】〖

C

〗

39、（）稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參考答案】〖

D

〗

40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參考答案】〖

B

〗

試題訓(xùn)練：41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易場(chǎng)合和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價(jià)格

D、監(jiān)管交易行為

【參考答案】〖

C

〗

42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參考答案】〖

B

〗

43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（）。

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參考答案】〖

B

〗

44、我國股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參考答案】〖

B

〗45、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）擬定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會(huì)

C、法院

D、股東大會(huì)

【參考答案】〖

C

〗

46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）。

A、1000人

B、2023人

C、3000人

D、5000人

【參考答案】〖

A

〗

47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參考答案】〖

C

〗

48、我國《公司法》規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參考答案】〖

B

〗

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、分派順序

D、分派標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】〖

B

〗

50、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。

A、與普通股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有規(guī)定股份公司贖回股票的選擇權(quán)利

D、可以與普通股股東一起分享本期剩余賺錢分派的權(quán)利

【參考答案】〖

D

〗

試題訓(xùn)練：51、我國B股以（）標(biāo)明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參考答案】〖

C

〗

52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（）

A、直接解決公司財(cái)產(chǎn)

B、分派股息紅利

C、出席股東大會(huì)

D、參與投票表決

【參考答案】〖

A

〗

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不允許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

【參考答案】〖

A

〗

54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參考答案】〖

B

〗

55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參考答案】〖

B

〗

56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格

B、帳面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參考答案】〖

C

〗

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值

B、資本損益

C、買賣價(jià)差

D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

【參考答案】〖

A

〗

58、根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召開創(chuàng)建大會(huì)。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參考答案】〖

C

〗

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、資產(chǎn)使用權(quán)

D、債權(quán)

【參考答案】〖

D

〗

60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是（）。

A、購買力風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】〖

A

〗

試題訓(xùn)練：61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參考答案】〖

A

〗

62、公司債券與政府債券比較（）。

A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大

C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小

D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大

【參考答案】〖

D

〗

63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益公司債

B、保證公司債

C、抵押債券

D、信用公司債

【參考答案】〖

D

〗

64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這“分”。

A、貨幣

B、實(shí)物

C、黃金

D、外匯

【參考答案】〖

B

〗

65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參考答案】〖

B

〗

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、填補(bǔ)財(cái)政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

【參考答案】〖

B

〗

67、（）是與實(shí)物國債相相應(yīng)的形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參考答案】〖

D

〗

68、我國公司短期融資券的期限不涉及（）。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】〖

D

〗

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參考答案】〖

C

〗

70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。

A、5種國債

B、2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參考答案】〖

B

〗

試題訓(xùn)練：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

1、證券的法律特性是指______（）

A、它是依法訂立的一種合約

B、它須依法審批才干發(fā)行

C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)

D、反映的是某種法律行為的結(jié)果

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是______實(shí)際資本額（）

A、大于

B、等于

C、小于來源：.com

D、不等于

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

3、提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種______（）

A、有價(jià)證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

4、狹義的證券就指______（）

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券來源：.com

D、鈔票證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是______（）

A、買賣差價(jià)

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價(jià)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于______（）

A、可預(yù)測(cè)的不利變化

B、無法預(yù)測(cè)的變化

C、更高的收益也許

D、未來狀況的不擬定性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

7、世界上第一家股票交易所在______成立（）

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費(fèi)城來源：考試大

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)合是______（）

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市公司交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

9、______，國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

標(biāo)準(zhǔn)答案：B來源：.com

10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______（）

A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C、證券管理機(jī)構(gòu)

D、自律性組織

標(biāo)準(zhǔn)答案：A11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于______（）

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)合即為______市場(chǎng)（）

A、直接融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還涉及了______（）

A、證券市場(chǎng)和回購協(xié)議市場(chǎng)

B、證券市場(chǎng)和中長期信貨市場(chǎng)

C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)

D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能重要有：______（）

A、籌資、定價(jià)、資本配置

B、籌資、定價(jià)、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置考試大(www．E)

D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

15、證券交易價(jià)格是通過______得以擬定的（）

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______（）

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的______（）

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值來源：.com

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

18、股票的清算價(jià)值,是指公司通過清算后,每股所代表的______價(jià)值（）

A、帳面

B、實(shí)際

C、內(nèi)在

D、理論

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的______（）

A、產(chǎn)權(quán)

B、債權(quán)

C、物權(quán)考試大(www．E)

D、所有權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為______（）

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

標(biāo)準(zhǔn)答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券（涉及政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司

債券（）

A、性質(zhì)

B、對(duì)象

C、目的

D、主體

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

22、政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國債是______（）

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭(zhēng)國債

D、特種國債考試大論壇

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______（）

A、減少

B、增長

C、不變

D、都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

24、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是______，以便在國際資本市場(chǎng)籌措資金（）

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣或外國貨幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)______初期（）

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指______（）

A、當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

B、當(dāng)天證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______（）

A、基金投資者來源：考試大

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

28、貨幣市場(chǎng)基金是以______為投資對(duì)象的投資基金（）

A、貨幣市場(chǎng)短期證券

B、貨幣市場(chǎng)長期證券

C、債券

D、股票期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的______為準(zhǔn)（）

A、開盤價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔(dān)任（）

A、證券公司

B、信托投資公司

C、保險(xiǎn)公司

D、基金管理公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：D31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運(yùn)作（）

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是______（）

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的______（）

A、買方

B、賣方來源：考試大

C、雙方

D、第三方

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____（）

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場(chǎng)

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

35、1982年2月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______（）

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所考試大(www．E)

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

36、存托憑證指在一國證券市場(chǎng)流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（）

A、債權(quán)

B、外國公司

C、跨國公司

D、基金組合

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種普通股票的______（）

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實(shí)上是一種普通股票的______（）

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要就是指______（）

A、銀行

B、證券公司

C、保險(xiǎn)公司

D、財(cái)務(wù)公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

40、以下不是證券發(fā)行主體的是______（）

A、政府

B、公司

C、居民

D、金融機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是______（）

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D、審定對(duì)會(huì)員的接納

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是______（）

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)______（）

A、會(huì)員大會(huì)

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是______（）

A、簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

45、我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的______（）

A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D、股價(jià)綜合平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為______（）

A、鈔票股息

B、股票股息

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為______（）

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出，此種情況應(yīng)計(jì)算______（）

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是______（）

A、直接受益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償______（）

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、購買力風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的______（）

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是______（）

A、有限責(zé)任公司

B、無限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、我國《公司法》中所指公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為______（）

A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為______（）

A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹______的具體體現(xiàn)（）

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、保護(hù)投資者原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)______（）

A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

57、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______（）

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、董事長

D、副董事長

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了______（）

A、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有公司和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

59、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采用______的組織形式（）

A、會(huì)員制

B、公司制

C、基金會(huì)

D、事業(yè)單位

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)______（）

A、8個(gè)月24個(gè)月

B、24個(gè)月18個(gè)月

C、18個(gè)月18個(gè)月

D、24個(gè)月24個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C1.證券公司的重要業(yè)務(wù)

證券公司自營業(yè)務(wù)重要賺取的是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：傭金[錯(cuò)]

2:B：手續(xù)費(fèi)[錯(cuò)]

3:C：價(jià)差收益[對(duì)]

4:D：利差收益[錯(cuò)]

2.債券按利率是否固定分類

債券是（）的證明書。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：股票[錯(cuò)]

2:B：有價(jià)證券[錯(cuò)]

3:C：債[對(duì)]考試大論壇

4:D：基金[錯(cuò)]

3.上證指數(shù)

上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算[錯(cuò)]

2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算[錯(cuò)]

3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算[對(duì)]

4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算[錯(cuò)]

4.公司型基金

公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。(單項(xiàng)選擇題)

1:D：基金托管人[錯(cuò)]

2:A：基金持有人大會(huì)[錯(cuò)]

3:B：董事會(huì)[錯(cuò)]

4:C：基金管理公司[對(duì)]

5.《公司法》的重要內(nèi)容

依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：25%[對(duì)]

2:B：30%[錯(cuò)]

3:C：40%[錯(cuò)]

4:D：50%[錯(cuò)]

6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別

通常,在金融期權(quán)交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金.(單項(xiàng)選擇題)

1:A:期權(quán)購入者[錯(cuò)]

2:B:期權(quán)買賣雙方均要[錯(cuò)]

3:C:期權(quán)買賣雙方均不[錯(cuò)]來源：.com

4:D:期權(quán)出售者[對(duì)]

7.股票價(jià)格指數(shù)

在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：相對(duì)法[對(duì)]

2:B：綜合法[錯(cuò)]

3:C：基期加權(quán)法[錯(cuò)]

4:D：計(jì)算期加權(quán)法[錯(cuò)]

8.封閉式基金

封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：出資比例[對(duì)]

2:B：類型[錯(cuò)]

3:C：購買日期[錯(cuò)]

4:D：購買價(jià)格[錯(cuò)]

9.契約型基金

契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：基金章程[錯(cuò)]

2:B：基金契約[對(duì)]

3:C：基金董事會(huì)[錯(cuò)]來源：考試大

4:D：基金監(jiān)事會(huì)[錯(cuò)]

10.《基金法》的重要內(nèi)容

我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參與，方可召開。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：百分之三十以上[錯(cuò)]

2:B：百分之七十以上[錯(cuò)]

3:C：百分之十以上[錯(cuò)]

4:D：百分之五十以上[對(duì)]來_源:考試大_證券從業(yè)資格考試_考試大11.影響金融期權(quán)得重要因素

在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A:通常,利率高會(huì)減少期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本[對(duì)]

2:B:通常,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的[錯(cuò)]

3:C:通常,權(quán)利期間越長,期權(quán)價(jià)格越高[錯(cuò)]

4:D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小[錯(cuò)]

12.國際債券的定義和特性

國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：外國貨幣[錯(cuò)]

2:B：國際通用貨幣[對(duì)]

3:C：本國貨幣[錯(cuò)]

4:D：本國貨幣或外國貨幣[錯(cuò)]考試大論壇

13.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：利率風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)[對(duì)]

4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)[錯(cuò)]

14.ETF的優(yōu)勢(shì)

在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采用樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷,對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A:指數(shù)型ETF[錯(cuò)]

2:B:包裹型ETF[錯(cuò)]

3:C:單位投資者信托型ETF[錯(cuò)]

4:D:管理型投資公司ETF[對(duì)]

15.股票基金

各國對(duì)股票基金投資比例限制的重要目的是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：保持基金的流動(dòng)性[錯(cuò)]

2:B：提高基金的變現(xiàn)性[錯(cuò)]

3:C：防止操縱股市[對(duì)]來源：考試大

4:D：防止內(nèi)部人控制[錯(cuò)]

16.優(yōu)先股票的特性

優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：對(duì)公司經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先[錯(cuò)]

2:B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯(cuò)]

3:C：公司賺錢很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯(cuò)]

4:D：股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對(duì)]

17.《公司法》的重要內(nèi)容

我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：3人[對(duì)]

2:B：5人[錯(cuò)]來源：考試大

3:C：7人[錯(cuò)]

4:D：9人[錯(cuò)]

18.外匯期貨和利率期貨2023

金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A:股票期貨[錯(cuò)]

2:B:股票指數(shù)期貨[錯(cuò)]

3:C:外匯期貨[對(duì)]

4:D:利率期貨[錯(cuò)]

19.普通股票的定義與特性

股份有限公司最基本的籌資工具是（）。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：普通股票[對(duì)]

2:B：優(yōu)先股票[錯(cuò)]

3:C：公司債券[錯(cuò)]

4:D：銀行貸款[錯(cuò)]

20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述

根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。(單項(xiàng)選擇題)

1:A：綜合[錯(cuò)]

2:B：混合[錯(cuò)]

3:C：分業(yè)[錯(cuò)]

4:D：分類[對(duì)]一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。

A．書面憑證

B．法律憑證

C．貨幣憑證

D．資本憑證

2．憑證證券又稱（）。

A．有價(jià)證券

B．商業(yè)證券

C．無價(jià)證券

D．資本證券

3．證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。

A．用途

B．性質(zhì)

C．對(duì)象

D．內(nèi)容

4．提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。

A．有價(jià)證券

B．商品證券

C．貨幣證券

D．資本證券

5．金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券

B．資本證券

C．貨幣證券

D．憑證證券來源：.com

6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。

A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C．證券管理機(jī)構(gòu)

D．自律性組織

7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

8．證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特性是（）。

A．法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B．法律特性與書面特性

C．經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D．經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）。來源：考試大

A．憑證證券和有價(jià)證券

B．資本證券和貨幣證券

C．商品證券和無價(jià)證券

D．虛擬證券和有價(jià)證券

10．有價(jià)證券是（）的一種形式。

A．商品證券

B．權(quán)益資本

C．虛擬資本

D．債務(wù)資本11．廣義的有價(jià)證券涉及（）、貨幣證券和資本證券。

A．商品證券來源:考試大網(wǎng)

B．憑證證券

C．權(quán)益證券

D．債務(wù)證券

12．商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

A．所有權(quán)或使用權(quán)

B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C．收益權(quán)或處分權(quán)

D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

13．貨幣證券是指自身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，重要涉及（）兩大類。

A．權(quán)益證券和債務(wù)證券

B．商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券

D．短期證券和長期證券

14．資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A．資金

B．項(xiàng)目投資

C．貨幣投資來源：考試大

D．金融投資

15．資本證券重要涉及（）。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和其他證券

D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

16．有價(jià)證券具有的重要特性是（）。

A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性

D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

17．證券流通性不受（）因素影響。

A．證券期限的長短

B．證券信譽(yù)的好壞

C．市場(chǎng)的完善限度

D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度

18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司公司

B．中央政府、地方政府、公司公司

C．政府、中央銀行、公司公司

D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司公司

19．證券公司的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。

A．股票、債券和基金

B．發(fā)行、自營和基金管理

C．承銷、征詢和基金管理

D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資征詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)

20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。

A．政府組織

B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)www.Ｅxamda.CoM

C．自律性組織

D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)21．金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，重要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

A．信貸、投資

B．建設(shè)資金

C．生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

D．注冊(cè)資本金

22．證券自律性組織涉及（）。

A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

23．我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（）。

A．證券行業(yè)自律性組織

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)來源：考試大

C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C．證券投資人

D．自律性組織

25．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。

A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

26．有價(jià)證券之所以可以買賣是由于它（）。

A．具有價(jià)值

B．具有使用價(jià)值

C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

D．具有互換價(jià)值

27．公司證券的形式涉及（）。

A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

C．股票、金融債券

D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（）。來源：考試大

A．優(yōu)先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券

C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券

D．普通股股票和無價(jià)證券

29．證券交易價(jià)格是通過（）擬定的。

A．證券商與投資者協(xié)商

B．一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

C．證券供求雙方共同作用

D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

30．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（）原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．平均31．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

B．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

C．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

D．國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)

32．證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

B．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C．國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)

D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

33．以股票、債券為重要金融工具來融通資金的場(chǎng)合，叫（）。

A．直接融資市場(chǎng)

B．間接融資市場(chǎng)

C．貨幣市場(chǎng)

D．資本市場(chǎng)

34．按證券的（）劃分，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

B．募捐方式

C．交易場(chǎng)合

D．交易性質(zhì)

35．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)合進(jìn)行，一般是指（）。

A．證券交易所

B．證券公司

C．店頭交易

D．柜臺(tái)市場(chǎng)

36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A．基金

B．股票

C．另一種債券

D．任意證券

37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)合，即為（）。

A．直接融資市場(chǎng)

B．間接融資市場(chǎng)

C．貨幣市場(chǎng)

D．資本市場(chǎng)

38．（）是一種非常特殊的市場(chǎng)，由于沒