2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共50題）1、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處【答案】C4、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C5、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是()。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B6、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C7、期貨公司有欺詐客戶行為的，對其責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處（）的罰款。A.10萬元；10萬元以上50萬元以下B.20萬元；20萬元以上100萬元以下C.30萬元；30萬元以上100萬元以下D.50萬元；50萬元以上100萬元以下【答案】A8、融資融券業(yè)務管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取（）談話提醒、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A10、按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【答案】D11、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C12、（2020年真題）關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D13、經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A14、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應當明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B16、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C17、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C19、（2020年真題）下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D20、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C21、上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B22、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、(2019年真題)下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是（）。A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D25、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理【答案】C26、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.分享基金投資收益C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料D.確定基金收益分配方案【答案】D27、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C28、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（2017年真題）公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D30、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D33、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C34、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B35、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C36、下列有關(guān)證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責的描述中，錯誤的是（）。A.證券公司應明確董事會、經(jīng)理層及其首席風險官、相關(guān)部門在流動性風險管理中的職責和報告路線B.證券公司董事會負責制定流動性風險管理策略、措施和流程C.證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍D.證券公司經(jīng)理層應確定流動性風險管理組織架構(gòu)【答案】B37、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C38、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于（）?A.欺詐客戶行為B.虛假陳述行為C.操縱市場行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】C39、下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A40、代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D41、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B42、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A43、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】C44、下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計超過100人D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C45、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B46、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.①②③B.①②④C.③④D.②④【答案】A47、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A