2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共70題）1、托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A2、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C4、(2018年真題)公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C5、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B6、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B7、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D8、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)【答案】D9、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B11、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B12、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C13、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D15、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B17、公司對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對（）進行專項考核。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D19、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個月通知其他合伙人【答案】D20、（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A22、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A23、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機構(gòu)行使的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C24、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ┑奶幜P措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C25、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C26、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C27、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C28、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D29、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系【答案】D30、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A31、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額【答案】D33、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C34、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格（）個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。A.3B.6C.9D.12【答案】A35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C37、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)【答案】B38、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D40、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B41、(2019年真題)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負責(zé)（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向（）負責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D43、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C44、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C45、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人【答案】A47、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A48、申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C49、證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.審計事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】D50、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C51、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C53、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C54、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險層D.觀念層【答案】C55、對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A56、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C57、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A59、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】D60、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C61、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B.未了結(jié)