2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)單選題（共60題）1、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C2、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B5、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A6、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A7、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C8、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B9、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】A10、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C11、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A12、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B13、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D14、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專門委員會(huì)C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案【答案】A15、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B16、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A18、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B19、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B20、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查【答案】B21、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A22、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。A.投資者所在地B.期貨公司所在地C.該分支機(jī)構(gòu)住所地D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地【答案】C23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.董事會(huì)D.期貨交易各方【答案】D24、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事長【答案】A27、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D29、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A30、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C31、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A32、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B33、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院財(cái)政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C35、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級評估表B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷【答案】D37、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請行政復(fù)議D.抗辯【答案】B39、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示【答案】B40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】D41、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人【答案】C42、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A43、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場【答案】C44、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C46、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級評估表B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷【答案】D48、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個(gè)月D.2個(gè)月【答案】D49、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人D.全體股東【答案】A50、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產(chǎn)【答案】B51、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A52、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B53、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D54、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】A55、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔(dān)B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任【答案】C56、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B57、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度【答案】B58、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D59、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C60、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務(wù)的工作人員D.期貨公司【答案】B多選題（共30題）1、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理.統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用【答案】ABD2、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。（）A.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.期貨公司自有賬戶中的資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金【答案】BD3、當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨市場行情發(fā)生重大變化B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)D.市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABC4、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD5、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（）。A.保持充分的獨(dú)立性B.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息【答案】ABCD6、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。A.向公司董事支付報(bào)酬B.為客戶支付手續(xù)費(fèi)C.為客戶支付稅款D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】BCD7、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD8、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)B.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號.統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司.營業(yè)部.投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范D.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查【答案】ABCD9、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。?A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金C.為客戶交存保證金D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款【答案】BCD10、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為E【答案】ABCD11、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E【答案】ABC12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為有（）。A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大D.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠【答案】ABC13、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金B(yǎng).保障基金的規(guī)模.繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r.市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整C.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納【答案】BD14、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗(yàn)C.工作能力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】ABD15、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是國家政府機(jī)關(guān)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是以盈利為目的D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】BD16、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)【答案】ACD17、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD18、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有（）。A.非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)C.非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D.非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)【答案】BD19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】ABCD20、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)，承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB21、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。A.擬被期貨公司聘用B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C.被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E【答案】BCD22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶資料不符合實(shí)名制要求D.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷E【答案】ABC23、下列情況被中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司的有（）。A.客戶資料不符合實(shí)名制要求B.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整.格式不正確D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ACD24、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。A.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉B.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)