2021年秋季證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》綜合測試卷含答案及解析

2021年秋季證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》綜合測試卷含答案及解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當報經(jīng)（）批準。A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D【解析】此題屬于基本常識。2、市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券。A、最合理的價格B、當時的市場價格C、最低的價格D、最高的價格【參考答案】：B【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。3、深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：00【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。4、證券公司應(yīng)當依照證券公司風(fēng)險控制指標管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的（）及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。A、經(jīng)營規(guī)模B、安全監(jiān)管能力C、管理能力D、財務(wù)狀況【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當依照證券公司風(fēng)險控制指標管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。5、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（）調(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當予以配合。A、現(xiàn)場B、非現(xiàn)場C、現(xiàn)場或非現(xiàn)場D、網(wǎng)上【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。6、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A、19901991B、19911990C、19911992D、19921991【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。7、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C8、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（）個專用證券賬戶。A、1B、2C、3D、每500萬元注冊資本可開立1【參考答案】：A9、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折理事D、折算率【參考答案】：D【解析】本題主要考查標準券的含義，是?？柬椖?。10、證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A、10%B、20%C、50%D、130%【參考答案】：C【解析】證券市場上客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。11、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，深圳證券交易所綜合協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【參考答案】：D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。12、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為（）。A、T日10：00B、T+1日16：00C、T+2日16：00D、T+3日12：00【參考答案】：B【解析】A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日的16：00。13、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過（）。A、1萬張B、10萬張C、50萬張D、100萬張【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。14、開立證券賬戶的基本原則是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真實性C、真實性和公開性D、公正性和公平性【參考答案】：B15、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、自由選擇經(jīng)紀商B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權(quán)D、隨時變更或撤銷委托【參考答案】：D16、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B17、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：有“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（）代表議案。A、1.00元B、0.10元C、0.01元D、0元【參考答案】：A18、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3：前者適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等；后者適用于B股(人民幣特種股票)。19、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收的方式是（）。A、單日交收B、會計日交收C、結(jié)算日交收D、T+1滾動交收【參考答案】：B【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。20、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實名制【參考答案】：D【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。21、準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C22、召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：D23、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈24、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（）是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書、無不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表，所以C選項不符合題目要求。25、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格=前收盤價X(1±漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。26、客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（）調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A、同期金融機構(gòu)活期存款基準利率B、同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率C、同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率D、同期金融機構(gòu)貸款基準利率【參考答案】：D【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P239。27、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為11.98元，則成交價格為（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【參考答案】：D【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(11．98元)，最后不能成交。28、全國銀行問市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、凈價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：C【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及臨管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。29、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為（）。A、10億元B、20億元C、30億元D、50億元【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。30、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D31、營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、運行效率B、行情分析C、業(yè)務(wù)處理D、軟件更新【參考答案】：D32、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C33、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、非上市公司B、上市公司的流通股份C、境外上市公司D、上市公司的非流通股份【參考答案】：A【解析】考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。34、證券交易所會員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17。35、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A、50B、80C、100D、150【參考答案】：C【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。36、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，（）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B、內(nèi)控評審報告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交以下材料：申請書；經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1期財務(wù)報表；負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件；申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明；內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。本題的最佳答案是C選項。37、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價【參考答案】：A38、（），上海證券交易所正式開業(yè)。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【參考答案】：B39、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（）。A、T+2日B、T+4日C、T+6日D、T+11日【參考答案】：D【解析】常識，要熟悉。40、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C41、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（）。A、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費用總和)B、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)C、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)D、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)【參考答案】：D【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P246。42、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。43、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是（）。A、由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手C、權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股【參考答案】：D44、下列四種表述中，正確的是（）。A、證券清算又稱“證券結(jié)算”B、證券交收簡稱“證券結(jié)算”C、證券清算又稱“證券交收”D、證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”【參考答案】：D45、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（）。A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、自營業(yè)務(wù)交易量C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策【參考答案】：B【解析】證券公司對交易量有自主性。46、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、實際股票價格B、實際的股價指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)【參考答案】：B47、下列說法正確的是（）。A、證券投資主體只包括自然人B、證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式C、證券交易所是不以營利為目的的公司制法人D、證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人【參考答案】：D48、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、暫停自營業(yè)務(wù)一段時間【參考答案】：D49、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（）。A、口頭或書面警示B、約見談話C、限制相關(guān)證券賬戶交易D、罰款【參考答案】：D【解析】對于異常交易證券無權(quán)罰款。50、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【參考答案】：C【解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。51、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P224。52、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。53、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險D、市場風(fēng)險非市場風(fēng)險【參考答案】：A54、（）是在場外交易市場進行的。A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易【參考答案】：C55、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。A、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C56、不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會員需承擔(dān)的義務(wù)有（）。A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益C、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料D、派遣合格代表人場從事證券交易活動【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，Pl4。57、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認（）的過戶的行為。A、記名證券B、不記名證券C、無紙化證券D、實物證券【參考答案】：A58、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易專用證券交收賬戶【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P248。59、債券質(zhì)押式回購交易中的融資方不包括（）。A、正回購方B、賣出回購方C、買入返售方D、資金融入方【參考答案】：C【解析】債券質(zhì)押式回購交易中的融資方包括正回購方、賣出回購方、資金融入方。60、證券公司應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、會員受到取消交易權(quán)限紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B2、根據(jù)規(guī)定，以下屬于回購交易中禁止行為的是（）。A、銀行將受托保管的債券進行回購交易B、政策性銀行借入債券從事證券回購交易C、將回購資金用于解決短期流動需要D、將回購資金用于固定資產(chǎn)投資【參考答案】：A,B,DABD【解析】在證券回購中，禁止挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購交易，禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資、行業(yè)股本投資。本題的最佳答案是ABD選項。3、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。A、資產(chǎn)流動性不足B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、盈利能力下降D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大【參考答案】：A,B4、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（）。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、使未成交量最小的申報價格C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格【參考答案】：A,C,D【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。5、根據(jù)報盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位B、普通席位C、無形席位D、代理席位【參考答案】：A,C6、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、遠期交易D、即時交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。7、上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）A、公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼B、公司法定代表人C、公司負責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真D、公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼E、公司法定中、英文名稱及縮寫【參考答案】：A,B,C,D,E8、下列關(guān)于過戶費的收取正確的是（）。A、上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1%o，起點為1元B、深圳證券交易所免收A股過戶費C、上海證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的0．5%o，但最高不超過500美元D、目前免收基金交易過戶費【參考答案】：A,B,D9、證券交易所對上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形包括（）。A、最近3年連續(xù)虧損B、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月C、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月D、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間【參考答案】：B,C,D【解析】A項的情形應(yīng)為最近2年連續(xù)虧損。10、證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司B、具有不低于2億元人民幣的凈資本C、受托投資管理業(yè)務(wù)人員已經(jīng)獲得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，具有3年以上自營或經(jīng)紀或承銷或基金或相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷，且無不良記錄D、經(jīng)營行為規(guī)范，近2年內(nèi)沒有受到行政處罰【參考答案】：A,B,C【解析】證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)，必須具備下列條件：1、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司；2、具有不低于人民幣2億元的凈資本；3、受托投資管理業(yè)務(wù)人員已經(jīng)獲得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，具有3年以上自營或經(jīng)紀或承銷或基金或相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷，且無不良記錄；4、經(jīng)營行為規(guī)范，近1年內(nèi)沒有受到行政處罰；5、有健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度；6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。11、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有（）等。A、具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)B、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上C、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元【參考答案】：A,C,D【解析】B項中“運營2年以上”應(yīng)改為運營1年以上。12、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A、如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查B、足額交存交易資金C、可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易D、接受交易結(jié)果E、履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D,E13、證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項。A、社?；養(yǎng)、權(quán)證C、現(xiàn)金D、到期日在1年以內(nèi)的政府債券【參考答案】：C,D【解析】CD【解析】證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。14、對于標準券的說法正確的是（）。A、是一種存在的回購綜合債券B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C、標準券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置D、標準券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標準化【參考答案】：B,C,D【解析】要切記標準券是一種虛擬的回購綜合債券。15、非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實現(xiàn)。A、證券公司的營業(yè)柜臺B、包銷發(fā)行新股C、銀行間市場D、代銷發(fā)行新股【參考答案】：A,C16、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A、證券回購的券種B、證券回購的交易時間C、以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量【參考答案】：A,C,D17、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當遵循的原則是（）。A、合法性B、同一性C、真實性D、有效性E、單一性【參考答案】：A,C19、ETF的清算交收涉及（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶D、ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D20、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、銀行間債券市場【參考答案】：A,B,C【解析】在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括滬．深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項正確。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的（）進行審查。A、真實性B、準確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。2、證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格堅持賬戶實名制度，嚴格審核客戶身份信息，進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、代理開放式基金賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80～81。3、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向（）申請。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、中國銀行間市場交易商協(xié)會D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。4、投資者委托證券交易時需支付的傭金包括（）。A、變更股權(quán)登記費B、證券公司經(jīng)紀傭金C、證券交易所手續(xù)費D、證券交易監(jiān)管費【參考答案】：B,C,D【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。5、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有下列（）行為。A、直接或者以化名持有、買賣股票B、借他人名義持有、買賣股票C、收受他人贈送的股票D、就股票趨勢提出自己的看法【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。6、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。A、自營業(yè)務(wù)管理制度B、投資決策機制C、操作流程D、風(fēng)險監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。7、關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有（）。A、一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算B、根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為C、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P289。8、（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險A、本金風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、重置風(fēng)險D、價差風(fēng)險【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。9、證券金融公司應(yīng)當于每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。A、轉(zhuǎn)融資余額B、轉(zhuǎn)融券余額C、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D、轉(zhuǎn)融通費率【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項集合資產(chǎn)管理計劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】：B,C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。11、在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（）。A、私營公司B、合資公司C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P7。12、交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其（）。A、報價價格B、數(shù)量C、報價方名稱D、成交行情【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P62。13、以下關(guān)于上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票要點正確的有（）。A、合格境外機構(gòu)投資者參加股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當根據(jù)其委托人對同一議案的不同意見進行分拆投票B、對單項議案的表決申報優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申報C、對議案組的表決申報優(yōu)先于對全部議案的表決申報D、同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。14、標準券折算率需要達到以下效果：當融資方到期無法歸還融入款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項可以彌補融資方融人的（）。A、款項B、利息C、違約金D、相關(guān)交易費用【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P277。15、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）。A、寬基／規(guī)模指數(shù)B、市場指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。16、證券交易所可以直接或者間接從事的事項有（）。A、以營利為目的的業(yè)務(wù)B、新聞出版業(yè)C、發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料D、安排證券上市【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P9。17、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的（）情況。A、強制平倉的客戶數(shù)量B、強制平倉的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險控制指標值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。18、證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤B、集合競價異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成C、收市處理無法正常結(jié)束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。19、滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的轉(zhuǎn)讓方式。A、由證券交易所指定主辦券商的退市公司B、未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議C、不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司D、與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告的退市公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P173。20、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。A、公平公正、誠實守信B、健全制度、規(guī)范運作C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、投資損失證券公司連帶【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P203。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）【參考答案】：錯誤【解析】權(quán)證的正常交易受標的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。2、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。3、融資融券標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：A【解析】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。4、為確保證券市場安全穩(wěn)定運行，《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的實施將采取“新老劃斷”的處理方式。（）【參考答案】：正確5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。6、全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進行投資。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。7、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。【參考答案】：錯誤8、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。（）【參考答案】：錯誤9、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定期于每月最后一個營業(yè)日公布下月各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。（）【參考答案】：錯誤【解析】應(yīng)為每季度的最后一個營業(yè)日公布。10、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）【參考答案】：錯誤11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算、分賬管理。（）【參考答案】：正確12、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)業(yè)務(wù)時，客戶資產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)相互獨立，不屬于證券公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。13、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（）【參考答案】：正確14、在我國現(xiàn)行證券交易所的質(zhì)押式回購交易中，投資者按證券公司席位進行申報。（）【參考答案】：錯誤【解析】在我國現(xiàn)行證券交易所的質(zhì)押式回購交易中，投資者按證券賬戶核算標準券，改變了以往按證券公司席位進行回購交易的做法。15、短期回購業(yè)務(wù)流動較強，因此金融機構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】在證券回購中，禁止挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購交易。16、在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）【參考答案】：正確【解析】如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割清算。17、委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）【參考答案】：錯誤18、香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。（）【參考答案】：A【解析】熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易