2023年甘肅省上半年基金從業(yè)資格中央銀行票據(jù)考試試卷

甘肅省20２３年上半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)考試試卷本卷共分為1大題5０小題,作答時間為18０分鐘，總分1０0分，60分及格。一、單項選擇題（共５0題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.金融衍生工具的特性有__。

A.跨期性

B.杠桿性

C．聯(lián)動性?D．高風(fēng)險性?2.股票基金持股集中度是指_＿。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重?D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重?３.在銀行間債券市場中,人民幣債券交易的交易方式有_＿。

Ａ．期權(quán)交易?B．回購交易

C.現(xiàn)券買賣?D.信用交易４.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。?Ａ.T+1?Ｂ.T＋2

C．T+3?D．T+４5.根據(jù)投資目的的不同，基金可以分為_＿。

A．契約型基金與公司型基金?B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金

C．積極型基金和被動（指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ＥTＦ)與上市開放式基金(LＯＦ)6．＿_(dá)可采用不同幣種申購基金份額。?A.ＱDＩI基金

Ｂ．境內(nèi)ETF基金?C.一般開放式基金?D.一般封閉式基金７.下列金融產(chǎn)品中,信息披露限度最高的是＿_(dá)。

Ａ．銀行理財產(chǎn)品

B.銀行儲蓄存款

C.基金?D．券商集合計劃８.份額凈值保持在１元人民幣不變的是__。?A．股票基金

B.債券基金?C．混合基金?Ｄ．貨幣市場基金9．開放式基金的基金協(xié)議生效規(guī)定其所募集份額不少于_＿份。

A．500０萬?Ｂ．1億

C.2億?D．5億１０.國際證券市場的發(fā)行制度重要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中,注冊制實行__。?A.公開管理原則

B.實質(zhì)管理原則

C.成本控制原則

D．質(zhì)量控制原則1１．對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T＋1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。?A．劃出當(dāng)天

B．劃出后一天?Ｃ．劃出后兩天

D．劃出后三天1２．基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)涉及＿_(dá)。?Ａ.地理因素

B.人口因素?C.投資者心理因素?Ｄ.投資者行為因素1３.基金信息披露的內(nèi)容不涉及__。?A.募集信息披露?B.預(yù)期信息披露?C．運(yùn)作信息披露

D．臨時信息披露14．股票具有的特性有__。

A.收益性

B．流動性?Ｃ.永久性

Ｄ．參與性1５.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為＿_(dá)。

A．封閉式基金和開放式基金

B.契約型基金和公司型基金?C．公募基金和私募基金

D．積極型基金和被動型基金１6．下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法,不對的的是_＿。?Ａ．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會有所優(yōu)惠?B.股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格?Ｃ.股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請?D．貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法擬定１7．下列基金市場參與主體中，＿＿在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。?A.基金投資人?Ｂ．基金管理人?Ｃ．基金托管人?Ｄ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)18.有價證券的特性涉及__。

Ａ.收益性?Ｂ．流動性

C.風(fēng)險性?D．期限性１9.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為____＿＿份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于＿_(dá)____萬份。__?Ａ.10０；1００

Ｂ.1000;５00

Ｃ．５０0；100D.500;１000２0.初次公開發(fā)行的股票以＿_(dá)方式擬定股票發(fā)行價格。?A.詢價?B．協(xié)商定價?Ｃ．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價2１.根據(jù)《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的_＿以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

A．60%?B．７0%

C.8０％

D．９0%22.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述對的的有＿＿。?A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增長資本額而發(fā)行新股

B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化?Ｃ.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權(quán)

D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本23.從事基金銷售的人員參與由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試,考試科目為__,通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。?A．《證券市場基礎(chǔ)知識》?B．《證券投資基金》

Ｃ．《證券發(fā)行與承銷》?D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》24.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法,對的的有__。

A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草?Ｂ．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行?C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.維持公平而有序的證券市場２5.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B.契約型基金和公司型基金

C.公募基金和私募基金?D.積極型基金和被動型基金?26.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看,股票反映的是__關(guān)系,債券反映的是_＿關(guān)系，契約型基金反映的是＿_(dá)關(guān)系。?Ａ.債權(quán)債務(wù);信托；所有權(quán)?B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)?Ｃ.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù);信托

Ｄ．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán);信托27.基金年度報告披露的重要內(nèi)容有＿_(dá)。

A.基金管理人報告?Ｂ．審計報告?Ｃ．投資組合報告?Ｄ．托管人報告28．債券和其他證券三大類。?A．證券發(fā)行主體的不同

B.是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式?D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)2９.結(jié)合緊密的行動方案。?A．行動方案

B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎勵制度

D.人力資源和公司文化３0.證券交易所通過連續(xù)_＿方式形成證券交易價格。?Ａ．拍賣?Ｂ．協(xié)商?C．公開招標(biāo)

D．公開競價31.足額向__支付基金收益。

A.基金自律組織?B．基金監(jiān)管部門?Ｃ.基金托管人?D．基金份額持有人3２.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為＿_(dá)。

A．封閉式基金和開放式基金?B.契約型基金和公司型基金?C.公募基金和私募基金

D.積極型基金和被動型基金33.在基金募集期間,最重要的信息披露文獻(xiàn)有__。?A.基金協(xié)議?B．基金招募說明書?C.基金托管協(xié)議

D.基金年度審計報告34.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是＿＿。?Ａ.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)規(guī)定運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益

C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,擬定基金份額申購、贖回價格?D．防范、減少基金會計核算中的差錯35.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送報告材料。其報送內(nèi)容不涉及__。?A．基金宣傳推介材料的形式

Ｂ.基金宣傳推介材料的用途說明

Ｃ.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書?Ｄ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件

36.制定和執(zhí)行交易計劃。?Ａ．研究部

B.投資部?C.交易部

D.法律部?37.關(guān)于開放式基金,以下說法錯誤的有__。

Ａ.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格?C.開放式基金采用“金額申購，份額贖回”的原則

D.基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

３8.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。?A．信息披露文獻(xiàn)不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定?B．信息披露文獻(xiàn)不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定?Ｃ.未按規(guī)定履行信息披露文獻(xiàn)備案、置備義務(wù)

D．年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露?39．證券投資基金的一個突出特點(diǎn)是透明度較高，這重要得益于__。

A.基金的強(qiáng)制信息披露制度?B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平?C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)

D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制?40．基金銷售人員從事基金銷售活動,不得__。

A.批準(zhǔn)別人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

B.承諾運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送?C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購

D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

４1.初次公開發(fā)行股票的定價方式是_＿。?A．詢價方式?B．協(xié)商定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D.市價折扣方式

42.下列金融產(chǎn)品中,具有較好流動性的是_＿。

Ａ．證券投資基金?B.銀行理財產(chǎn)品?C．券商集合計劃

D.銀行定期存款

43.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為５元,且不得高于成交金額的__。

A.0．１%

B.0.２%

C.０.3%?D．0.5%?４4.基金銷售市場細(xì)分中，重要的人口因素變量不涉及__。?A.家庭規(guī)模?B.社會階層

Ｃ．家庭生命周期D.交通通信條件

45.無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在__。

A.股票名稱?Ｂ.股票編號?Ｃ.股票的記載方式?D．股東權(quán)利

4６.下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。

A.高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金?Ｃ．低久期高信用債券基金?Ｄ.低久期低信用債券基金?47．?４8.通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報