2016年云南期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型考試試卷

2016年云南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型考

試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A.公開、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公開、公信D.公開、公平、公正2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)3、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為—時，可以獲得最大贏利。14800點14900點15000點15250點4、我國期貨交易所會員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人5、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.財政部D.地方財政局6、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨B.股指期貨C.利率期貨D.商品期貨7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。200501602408、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。A.相反B.一般相同C.不一定D.完全相同9、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員10、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員11、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。A.賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所13、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件是_。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄14、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。6月15日6月18日6月20日6月22日15、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A.配額B.依法征稅C.許可證D.審核16、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.期貨投資者18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)道德D.職業(yè)創(chuàng)新能力19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.60%B.80%C.20%D.40%20、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.商品投資基金D.套利基金21、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠_5月份豆粕期貨合約。人.買入100手B.賣出100手^買入200手D.賣出200手22、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員23、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷24、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員25、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A.向中國證監(jiān)會報告B.移交司法機關(guān)追究刑事責任C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求4、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門5、在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價格6、商品投資基金的類型有_。A.公募期貨基金B(yǎng).私募期貨基金C.個人管理期貨賬戶D.集體管理期貨賬戶7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.堅持公開、公平、公正原則D.對期貨交易各方高度負責8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當（）。A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D.向中國證監(jiān)會報告9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲.乙C.丙D.T10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁11、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的12、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是_。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃13、下列表述中，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理14、期貨市場的兩大巨頭是_。A.倫敦國際金融期貨交易所B.芝加哥商業(yè)交易所C.芝加哥期貨交易所D.法國期貨交易所15、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A.財務(wù)負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事16、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.挪用客戶的期貨保證金17、以下說法錯誤的有（）。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律18、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)C.金融機構(gòu)D.事業(yè)單位19、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員20、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人21、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔