2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共85題）1、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站C.期貨交易所網站D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】D2、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C3、最近（）年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B4、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D5、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據AB商定的方案處理D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B6、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C7、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】B8、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D9、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C10、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】C11、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A12、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A13、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】A14、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D15、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A18、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C19、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C20、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B21、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D22、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A23、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.以上都不對【答案】B24、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A25、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C26、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔B.期貨公司承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】B27、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C28、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C29、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結算結果B.該日所有交易結算結果C.該日之前所有交易結算結果D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D30、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D31、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C32、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D33、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A34、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A35、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D36、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C37、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A38、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A39、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A40、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B41、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定【答案】A42、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A43、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C44、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經營機構C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B45、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D46、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B47、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B48、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C49、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C50、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C51、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C52、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C53、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業(yè)務范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】D54、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B55、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D56、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C57、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D58、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務【答案】D59、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C60、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D61、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼62、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D63、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A64、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A65、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B66、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B67、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內分支機構D.終止境外期貨類經營機構【答案】D68、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額【答案】B69、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D70、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】C71、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。A.公安機關B.中國證監(jiān)會C.法院D.期貨交易所【答案】B72、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B73、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D74、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A75、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D76、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網站D.期貨公司網站【答案】A77、經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經營機構不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。A.適當性義務B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務【答案】A78、國有企業(yè)進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D79、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規(guī)D.紀檢【答案】C80、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A81、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C82、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網站上公告D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告【答案】A83、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C84、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C85、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%1；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D多選題（共38題）1、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括（）。A.期貨公司期貨保證金賬戶B.客戶登記期貨結算賬戶C.期貨公司自有資金賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD2、關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會員大會的常設機構，對會員大會負責C.由會員理事和非會員理事組成D.設理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD3、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD4、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交的申請材料包括（）。A.擬設立分支機構的決議文件B.公司治理和內部控制制度運行情況報告C.分支機構設立方案D.申請日前3個月風險監(jiān)管報表【答案】ABCD5、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產【答案】ACD6、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。A.流動負債B.負債調整值C.資產調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】BCD7、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC8、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產品或服務的風險等級包括()。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2【答案】CD9、不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.期待利益的損失【答案】ABC10、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.為股東提供融資B.從事期貨自營業(yè)務C.未能有效控制投資風險D.挪用客戶保證金【答案】AB11、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AB12、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務D.利用職務之便牟取私利【答案】ABCD13、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的.對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索【答案】BCD14、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】AD15、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD16、關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC17、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD18、關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任【答案】BD19、實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.限制結算會員D.特別結算會員【答案】ABD20、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）。A.從輕處罰B.將其作為立功表現C.減輕處罰D.免予處罰【答案】ACD21、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。D.對每位機構投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。【答案】AC22、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB23、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元B.差價利益必須返還給王某C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】ACD24、經營機構對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據包括（）。A.專業(yè)投資者獲利能力B.專業(yè)投資者的業(yè)務資格C.專業(yè)投資者投資經歷D.專業(yè)投資者投資實力【答案】BCD25、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD26、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。A.不得從事不正當競爭行為B.不得作出不當承諾或者保證C.不得以本人名義從事期貨交易D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益【答案】ABCD27、下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中