薛兆豐我理解的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

薛兆豐我理解的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理法律、管制與經(jīng)濟(jì)增長薛兆豐(微博)北大國家發(fā)展研究院研究員法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心聯(lián)席主任zxue@這個(gè)秋天我在北大教《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，是我有史以來第一次。教學(xué)大綱開門見山：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人的行為規(guī)律的學(xué)科。普適的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，不僅被用來分析包羅萬有的社會(huì)現(xiàn)象，而且還深刻地影響了歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)和法學(xué)等相關(guān)學(xué)科的研究方法。本課程向從未接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)的本科學(xué)生演示和傳授這種分析技能。”臨開課那晚，翻出由阿爾欽(ArmenA.Alchian)和艾倫(WilliamR.Allen)所著、由阿爾欽12年前簽名贈(zèng)送的老課本《交易與生產(chǎn)：競爭、合作和控制(Exchange&Pro-duction:Competition,Coordination,&Control)》。扉頁上是老人家85歲時(shí)的筆跡：“給兆豐：感謝你向獨(dú)特的人群——中國人——傳播經(jīng)濟(jì)分析原理；盡管它與我們從中國人那里所學(xué)到的所有知識(shí)相比，只占微不足道的分量?！卑枤J1950年的《不確定性、進(jìn)化和經(jīng)濟(jì)理論》，為求索經(jīng)濟(jì)規(guī)律的事業(yè)，找到了堅(jiān)實(shí)的理性基礎(chǔ)；此后，他為“成本”、“租”、“產(chǎn)權(quán)”等主題所作的敘述，開辟了透過經(jīng)濟(jì)學(xué)理解世界的獨(dú)特視野。不僅如此，他還致力于傳授經(jīng)濟(jì)分析原理。阿爾欽的女兒告訴我，他當(dāng)年還用磁帶錄音機(jī)來分析自己授課的效果。他的學(xué)生不僅有經(jīng)濟(jì)系學(xué)生和教師，還有大量的聯(lián)邦法官，不僅影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向，還增進(jìn)了美國司法界對(duì)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)行為的理解。老人家送我《交易與生產(chǎn)》一書時(shí)，正在修訂該書的新版，而我則在并行做中譯。我有空閑就翻譯，有問題就電郵，而他往往當(dāng)天就回信。如此良辰美景，持續(xù)了兩三年，譯稿達(dá)數(shù)十萬字。遺憾的是，老人家八年前起記憶力衰退，出版計(jì)劃被迫擱置。今天他仍健在，記得往事，只是不再寫書了。今天我上教壇，臨門一腳，應(yīng)該怎樣踢？我想過好一陣，還是從阿爾欽開始。在他看來，不論各人懷有何種愿望，人類只有直面種種約束、選擇這樣或那樣的競爭規(guī)則，才能存活和發(fā)展；而研究競爭規(guī)則的選擇及其結(jié)果，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的。顯而易見，人類至少面臨四項(xiàng)普遍約束：(1)東西不夠；(2)生命有限；(3)人際依賴；(4)需要協(xié)調(diào)。人類種種制度安排，一概是為了應(yīng)付這些約束而衍生的。它們對(duì)應(yīng)著三套規(guī)律：(1)需求定律；(2)利息理論；(3)產(chǎn)業(yè)理論；(4)宏觀理論，而這就是通過經(jīng)濟(jì)學(xué)看社會(huì)萬象的視角。第一項(xiàng)約束是“東西不夠”。人類如何選擇競爭的規(guī)則，如何解決資源爭用的沖突？為了回答這個(gè)問題，我先讓同學(xué)們讀法國巴斯夏在1850年發(fā)表的名文“看得見的和看不見的(“WhatIsSeenandWhatIsNotSeen”)。人類一切活動(dòng)都事關(guān)選擇，而經(jīng)濟(jì)學(xué)者的特長，是去看見那些一般人所看不見的代價(jià)，否則就無法合理地評(píng)估選擇所引致的得與失。接著是介紹斯密(AdamSmith)眼中的人性。許多人以為，斯密將市場與道德對(duì)立起來，說他先寫了《國富論》，后來又補(bǔ)充了《道德情操論》。其實(shí)，斯密先出版了《道德情操論》，而過了整整17年才出版《國富論》。在斯密看來，人人都有同情心，自我的感受永遠(yuǎn)是他猜想中的別人的感受的函數(shù)。無奈的是，同情心既走不遠(yuǎn)也靠不住，而人類無時(shí)無刻需要友儕的協(xié)助，所以只有依靠商業(yè)，才能使那些默默無聞的人們隨時(shí)得到幫助。有了上述兩點(diǎn)鋪墊，就可以討論阿爾欽的雄文了。先介紹“不確定性和生存進(jìn)化”的框架，然后是解釋不同的競爭規(guī)則會(huì)引致不同程度的社會(huì)浪費(fèi)，最后咬緊“成本”的定義，冷靜地剖析“物質(zhì)主義”、“環(huán)保措施”、“中間商的作用”，以及“義務(wù)兵制與志愿兵制”。在詳細(xì)討論阿爾欽關(guān)于“產(chǎn)權(quán)”的論述后，我們引入科斯(RonaldCoase)的貢獻(xiàn)。在存在交易費(fèi)用的世界里，個(gè)人的權(quán)利與他人的權(quán)利必然存在沖突，而警句“每個(gè)人行使權(quán)利應(yīng)以他人權(quán)利為限”卻缺乏任何指導(dǎo)意義，只有科斯的洞見才為調(diào)和沖突指明了方向。不消說，需求定律和價(jià)格管制的理論分析，是這個(gè)一般化框架下的核心技術(shù)了。第二項(xiàng)約束是“生命有限”。由于沒有人是長生不老的，所以世事的不確定性就會(huì)深刻地影響人的行為，而由此產(chǎn)生的“不耐(impa-tience)”便成了“真實(shí)利率(realrateofinterest)”的決定因素。這是說，較有耐心者用“現(xiàn)貨”與較無耐心者的“期貨”交換，其比價(jià)便決定了利率。這個(gè)機(jī)制，不僅影響了人們究竟是生產(chǎn)草房還是磚房、吃飯還是釀酒、種樹還是砍樹等決策，而且為貨幣銀行體系和金融投資市場，打下了深刻而廣闊的根基。第三項(xiàng)約束是“人際依賴”。人不得不與他人為伍，而只要社會(huì)上超過一個(gè)人，人與人之間就必然存在知情不告、爾虞我詐、過河拆橋和互不信任等現(xiàn)象。于是乎，各種合約安排、組織結(jié)構(gòu)和防范行為便應(yīng)運(yùn)而生。環(huán)顧我們的社會(huì)，法庭、警察、家庭、企業(yè)、學(xué)校、協(xié)會(huì)和政黨，婚姻中涉及的鉆戒、禮金、嫁妝，朋友之間的喝酒、聊天、講粗話，企業(yè)主對(duì)員工往往具有較大的酌情控制權(quán)??種種現(xiàn)象，無一不是為了防范“人際依賴”的隱患而衍生出來的生存對(duì)策。第四項(xiàng)約束是“需要協(xié)調(diào)”。三個(gè)人制磚，兩個(gè)人砌墻，本來合作得天衣無縫。后來一位砌墻的因?yàn)槭炷苌啥岣吡怂俣?，五人的合作便出現(xiàn)了“失衡”，砌墻的勞動(dòng)力出現(xiàn)了“閑置”或“失業(yè)”。要摸索出新的“和諧模式”，不論是讓一位砌墻的人轉(zhuǎn)業(yè)去幫助制磚，還是改造制磚設(shè)備以提高生產(chǎn)率，都需要花費(fèi)時(shí)間和資源。種種宏觀經(jīng)濟(jì)理論試圖刻畫、解釋和調(diào)節(jié)的，不外乎是這種因?yàn)樾枰獏f(xié)調(diào)而產(chǎn)生的困境。在課程的每個(gè)環(huán)節(jié)，我們一以貫之地遵循“在約束條件下、通過平衡邊際、來取得最大化”的思路；與此同時(shí)，“人權(quán)”、“道德”和“良心”等社會(huì)規(guī)范，也不再被視作開天辟地時(shí)“天賦”的內(nèi)容，而將被理解為人際重復(fù)博弈后“人賦”的結(jié)果，而且它們也必將隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的變革而緩緩演化。關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類世界觀的貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家德姆塞茨