2021年07月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷3

2021年07月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題密卷3卷面總分：100分答題時(shí)間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：6次

單選題（共100題，共100分）

1.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

2.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營(yíng)銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

正確答案：D

您的答案：

本題解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查非公開(kāi)募集基金。非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超200人。

4.合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

5.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

正確答案：C

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本題解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

6.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

正確答案：C

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本題解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

7.以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

正確答案：A

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本題解析：本題考查專門委員會(huì)的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

8.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的不包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況

B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩r

C.參股及控股情況

D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息

正確答案：B

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本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

9.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

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本題解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

10.關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5%以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

正確答案：B

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本題解析：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.12

B.24

C.36

D.48

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

12.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買賣

D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

13.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。

①服務(wù)內(nèi)容

②服務(wù)期限

③法律法規(guī)

④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律。委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

14.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。

①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制

②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表

③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（1）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；

（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表；

（3）提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

15.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。

①遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

16.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。

17.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

①按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

②對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

18.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同

意才可通過(guò)的有（）。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：

（1）改變合伙企業(yè)的名稱；

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；

（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；

（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。

19.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。

①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；

（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

20.除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

①部門負(fù)責(zé)人

②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

③財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

④項(xiàng)目協(xié)辦人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人簽章及報(bào)告制度。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

21.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。

①真實(shí)

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

22.有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公司回購(gòu)股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。

23.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

②對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

⑤對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查

⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)混亂進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施，選項(xiàng)內(nèi)容均正確。

24.證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。

①保守客戶秘密

②履行法定信息披露義務(wù)

③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

④不得挪用、侵占客戶資金

⑤不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

25.資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。

①分享專項(xiàng)計(jì)劃收益

②按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)

③按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料

④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：資產(chǎn)支持證券投資者的權(quán)利與義務(wù)。資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專項(xiàng)計(jì)劃收益；按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資；認(rèn)購(gòu)協(xié)議或者計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他權(quán)利。

26.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

27.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。

①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)。其中，選項(xiàng)①③④⑥屬于股東會(huì)職權(quán)，而選項(xiàng)②⑤屬于董事會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選B。

28.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

29.實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)在實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到多少預(yù)測(cè)金額時(shí)，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

30.債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

31.按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

32.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的

罰款

33.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴

C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

34.按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

35.當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地中國(guó)人民銀行

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查

36.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)

B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查董事會(huì)會(huì)議的召集和主持。董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)。副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

37.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)

B.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，選項(xiàng)B、C、D均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

38.非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

39.下列說(shuō)法正確的有（）。

①證券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果

②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)

③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告

④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)①②③④均正確

40.按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。

①守法合規(guī)

②誠(chéng)實(shí)信用

③忠實(shí)客戶利益

④控制風(fēng)險(xiǎn)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

41.下列說(shuō)法正確的有（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項(xiàng)①②③④均正確。

42.利用未公開(kāi)信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。

①利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款

④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：利用未公開(kāi)信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)《證券法》第五十四條規(guī)定利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

43.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月的

②股東人數(shù)不少于4000人

③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時(shí)，要求

股票在交易所上市交易要超過(guò)3個(gè)月。

44.融資融券標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的

②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

③基金持有戶數(shù)不少于2000戶

④基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金需滿足的條件，選項(xiàng)①②③④均符合條件。

45.證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)有（）。

①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券金融公司的職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均屬于證券金融公司的職責(zé)。

證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：

第一，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

第二，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

第三，監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。

第四，中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

46.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。

①轉(zhuǎn)融資余額

②轉(zhuǎn)融券余額

③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項(xiàng)①②③④均正確。

47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序依次是（）。

①申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)

③證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。

48.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。

①公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

④股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查股票上市。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

（3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

49.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）

①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。

50.下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司以營(yíng)利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查公司的定義。公司是指以營(yíng)利為目的，由1個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

51.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形。資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。

52.下列說(shuō)法正確的是（）。

A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

53.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性

C.為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。

54.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

55.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書(shū)面形式進(jìn)行匯報(bào)

D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開(kāi)展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控內(nèi)容。C項(xiàng)，證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。

56.當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。

A.違規(guī)超倉(cāng)

B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況

正確答案：C

您的答案：

本題解析：對(duì)于選項(xiàng)A、B、D，對(duì)期貨投資者存在違規(guī)超倉(cāng)、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所可以采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。

57.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

58.證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：

（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；

（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

59.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

60.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況釆取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

61.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說(shuō)法正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東（大）會(huì)決定

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)

D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)；證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定；按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。

62.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（）。

①由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取。

63.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）

①請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項(xiàng)①②③④外，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。

64.關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。

65.行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。

①行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

②服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

③全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障

④防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查行業(yè)文化建設(shè)的重要意義。行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本,健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求,健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障,健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

66.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。

①股票質(zhì)押式回購(gòu)交易

②互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

③債券回購(gòu)交易

④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資產(chǎn)投資

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型。選項(xiàng)①②③④均正確

67.客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書(shū)面申請(qǐng)材料（）。①有效身份證明文件③客戶財(cái)務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表④擔(dān)保品證明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除選項(xiàng)①②③④外，還包括客戶已開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

68.下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。

①展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定

②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

③借人人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令

④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借人人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期，選項(xiàng)②④錯(cuò)誤

69.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。

①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

④購(gòu)買證券的個(gè)人投資者

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

70.以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。

①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則

②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離

③利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易獲取非正常收益的行為尚無(wú)法律限制

④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司對(duì)敏感信息的管理。利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

71.（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

①業(yè)務(wù)人員

②證券公司

③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

④投資者

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

正確答案：B

您的答案：

本題解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記人誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

72.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。

73.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)。以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

74.掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

75.下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券

D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

76.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

77.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。

78.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。

79.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘx務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查法的規(guī)范性的內(nèi)容。（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；（2）規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；（3）規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

80.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為

B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等

D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)格

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易。

81.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

82.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.12個(gè)

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

83.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A.每?jī)赡?/p>

B.每年

C.每半年

D.每季度

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

84.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工

B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

85.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性事件，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

86.下列哪一情形，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。

①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

②公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

④未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

87.下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。

①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

②公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

④未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

88.證券法法律體系的組成包括：

①法律：包括《證券法》和《公司法》

②行政法規(guī)

③部門規(guī)章及規(guī)范性文件

④證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考察證券法法律體系。我國(guó)證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：

1.法律

2.行政法規(guī)

3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

4.證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則

89.上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）

①引入盤后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引人盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。

90.上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。

①公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

②公司解散或者被宣告破產(chǎn)

③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考