證券公司工作計劃（10篇）

第第頁證券公司工作計劃（10篇）日子猶如白駒過隙，前方等待著我們的是新的機遇和挑戰(zhàn)，讓我們一起來學習寫打算吧。什么樣的打算才是有效的呢?下面我給大家?guī)碜C券公司工作打算(精選10篇)，盼望大家喜愛!

證券公司工作打算1

20__年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我喜愛這個行業(yè)，也信任自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作打算。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新進展之際，純粹依靠傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獵取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20__年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券學問體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

二：日常管理

1、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要仔細學習營業(yè)務統(tǒng)一支配的各項內(nèi)部培訓學習事項，主動完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展現(xiàn)華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家!

2、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要根據(jù)團隊經(jīng)理的支配，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，詳細執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業(yè)績目標

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)到達40戶，其中有效戶到達15戶以上。下半年開戶數(shù)到達60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶到達50。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20__年上半年托管資產(chǎn)要求到達200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)到達600萬。

四：職業(yè)目標

1、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末到達證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2、仔細學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準到達投資顧問級別。

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20__-12-08

證券公司工作打算2

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理打算順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理打算工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組詳細負責本次打算的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理打算工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配一組織支配

本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，____證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理打算代銷業(yè)務營銷體系。在本次打算的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，準時精確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，催促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題準時提出整改看法?？蛻舴战M負責為代銷機構(gòu)的客戶供應全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應狀況，準時精確地上報相關狀況。二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算管理合同》及其他有關規(guī)定，本著公平自愿、老實信譽的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后掌握工作。三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務預備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算簡介、集合資產(chǎn)管理打算投資指南、本集合資產(chǎn)管理打算業(yè)務規(guī)章與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應強化培訓，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策劃。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部準時精確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動供應全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理打算銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三、直銷活動組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理打算工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理打算的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密打算，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：1)路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2)北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3)華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4)南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5)西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理打算相關投資、討論人員組成，從打算的產(chǎn)品、投資、討論等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

二銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理打算的發(fā)行預備工作開頭，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理打算的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動支配供應了決策根據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

1)本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)全都，合理支配;

2)各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

3)在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動消失混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間的直銷活動

1)在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深化挖潛客戶資源;

2)對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應上門開戶及認購辦理服務;

3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

4)向本公司總部準時、精確地傳達相關銷售信息;

5)路演推介領導小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作打算3

第一章營銷團隊的工作打算和目標

第一條為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

其次條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作打算，依據(jù)當?shù)厥袌鰻顩r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必需在籌辦時列明一年內(nèi)的工作打算與目標開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員聘請、考核方法等必需上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必需會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室?guī)椭咄陥髠淞鞒獭鞴芨笨偛玫裙绢I導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽看法，流程結(jié)束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與打算后，應

把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，依據(jù)業(yè)務進展狀況對打算進行回顧，準時改正工作中的缺乏。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必需記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，準時了解人員工作動態(tài)。

(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應有明確的分工，在開展

業(yè)務時要親密協(xié)作，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結(jié)合。

(三)依據(jù)工作進度與時間支配，有步驟地實施打算，

逐一落實工作目標。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應聽從營銷團隊的統(tǒng)一支配。

第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分

析報告，分析業(yè)務進展狀況，準時調(diào)整工作思路，以便順當完成工作打算。

其次章營銷團隊的考勤制度

第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關系?？蛻艚?jīng)理必需聽從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。

第八條營銷團隊必需執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄

每日的考勤狀況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。詳細內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必需準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間全都。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必需參與本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應當向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，具體列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤狀況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必需提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

第三章營銷團隊的會議制度

第九條營銷團隊必需制定嚴格的例會制度，團隊負責

人必需每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中消失的問題，溝通競爭對手的狀況，準時對工作方法進行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必需每日召開晨會，晨會內(nèi)

容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學習營銷案例，溝通營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。

第四章營銷團隊的實物管理

第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

設備、宣揚用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理詳細負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的詳細工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫狀況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

關責任人承當。

第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核

第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月依據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪

酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。

(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的根據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。

第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。

考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行狀況和客戶服務工作標準的執(zhí)行狀況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶制造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核

每月進行一次，確定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，確定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用

第十八條營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期

限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

其次十條對于客戶經(jīng)理的聘請工作，營業(yè)部應指定專

人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核狀況和獎懲文件等)，全部檔案應妥當保管。

其次十一條營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營

銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《__客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥當保管，編制流水號，每月整理歸檔。

其次十二條營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展

數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬謝表等資料要存檔保管。

其次十三條對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結(jié)束后，

由營業(yè)部依據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核狀況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

其次十四條為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓

檔案》，并采納電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參與培訓的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的根據(jù)。

其次十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的

各類資料，營業(yè)部必需妥當保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。

第七章附則

其次十六條本指引適用于營業(yè)部。

其次十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

其次十八條本指引自公布之日起施行。

證券公司工作打算4

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理打算順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理打算工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組詳細負責本次打算的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理打算工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，____證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理打算代銷業(yè)務營銷體系。在本次打算的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，準時精確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，催促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題準時提出整改看法?？蛻舴战M負責為代銷機構(gòu)的客戶供應全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應狀況，準時精確地上報相關狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算管理合同》及其他有關規(guī)定，本著公平自愿、老實信譽的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后掌握工作。

三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務預備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司____證券“________”集合資產(chǎn)管理打算簡介、集合資產(chǎn)管理打算投資指南、本集合資產(chǎn)管理打算業(yè)務規(guī)章與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應強化培訓，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策劃。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部準時精確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動供應全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理打算銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三、直銷活動組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理打算工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理打算的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密打算，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;

2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理打算相關投資、討論人員組成，從打算的產(chǎn)品、投資、討論等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

二銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理打算的發(fā)行預備工作開頭，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理打算的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動支配供應了決策根據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)全都，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動消失混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深化挖潛客戶資源;

2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應上門開戶及認購辦理服務;

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

4向本公司總部準時、精確地傳達相關銷售信息;

5路演推介領導小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作打算5

1、學習業(yè)務學問及把握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的學問，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結(jié)，漸漸的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

2、對于業(yè)務創(chuàng)新和服務創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的狀況，與客戶溝通感情，讓客戶信任自己，與自己成為伴侶，幫客戶解決問題

3、工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，準時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多留意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4、工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)學問，熟識把握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的學問。多引導客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5、對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多關心自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以意料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需把握的學問需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素養(yǎng)和技能，適應公司進展要求。

證券公司工作打算6

號角相聞，告辭200x業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業(yè)進展大勢，興奮精神、周密運籌，以必勝的信念和有效的預備主動應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以進展締造新盼望的序幕。

回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性進展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范進展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標主動推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險掌握等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，x證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同進展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務又上一新臺階，1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額到達10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推動。根據(jù)業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險掌握以審計部牽頭，成立了公司風險掌握委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險掌握體系，使風險掌握掩蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)進展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告辭200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，x證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x，x證券必定會開創(chuàng)更具盼望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應了大好的機遇;而x證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機會的才智和魄力。

從券業(yè)進展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟進展的國內(nèi)外環(huán)境總體連續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開頭著手解決，這為資本市場持續(xù)進展供應了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力;另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，將來幾年，我國證券市場必定呈快速進展態(tài)勢，新型+轉(zhuǎn)軌的市場，必定會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)進展走勢看，經(jīng)過十多年進展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)進展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當苦痛乃至是滅頂之災，但從券業(yè)進展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，x證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應的巨大的進展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最終”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范進展的理念，在券商違規(guī)大事頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增加了一份優(yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在言論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順當申報和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理力量不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的才智和魄力。200x年末，公司組織力氣編制了x證券將來十年進展戰(zhàn)略的實施看法;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)進展趨勢深化探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關將來生存進展的深層次問題，為200x年的進展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在x證券進展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新盼望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點、新盼望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信念，以更糊涂的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿勢、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!

證券公司工作打算7

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了，但是始終以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績也很是過不去。我始終也在找緣由，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必需具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會要點、拜見狀況、存在的問題及解決方法、獵取的新名單、有效拜見、初次拜見、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業(yè)績等等。3，每周每月總結(jié)閱歷。

另外一項重要的工作就是“打算200”——拜見200個客戶。拜見客戶也是有技巧的，新人們尤其要留意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理支配時間。而對于不同類型的客戶，也有不同的應對策略。

健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關的話題，要引入正題。因循守舊型——傾聽卻推延購置，應準時實行跟進策略。

自我型——應認真傾聽并恭維他的自我定義，實時征詢他的看法。

堅決型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的詳情，嚴格忠于事實。

懷疑性——不要與客戶爭辯，要用規(guī)律和事實勸說客戶。

牢騷型——保持歡樂，不要被他所影響，找到困擾他的苦惱。

條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各詳情擴展。

依靠型——為了解客戶可問一些問題，說明此產(chǎn)品最好地滿意他。

挑剔型——必需強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務，說明產(chǎn)品值這個價格。

分析型——喜愛數(shù)據(jù)，事實和具體的解說，盡量給詳盡的信息。

感情型——生疏以誠相待，全心投入保持獨特。

證券公司工作打算8

在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶供應全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，敏捷把握營銷方式，為客戶供應肯定的便利，敏捷、適度地為客戶供應獨特化、快捷的服務。

完善源于仔細。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶供應更加周到的服務。由于，沒有挑剔的客戶，只有不完善的服務。在日常工作中，我主動刻苦鉆研新學問，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，嫻熟把握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、精確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶供應準時、準時、定時、隨時的服務。

青年時期是人生最珍貴的時間，由于躊躇滿志，精力充足，由于敢闖敢干，活力四射，由于有太多的幻想和盼望!但在