2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題精選附答案

2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題精選附答案單選題（共85題）1、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了（）“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D2、下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)【答案】D3、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護(hù)基金。A.0.1%—1%B.0.1%5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C4、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼5、證券交易所的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B6、我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計息C.實際天數(shù)計算D.一月30天【答案】C7、下列關(guān)于交易所債券市場托管方式的說法中錯誤的是（）。A.交易所債券市場根據(jù)券種的不同，實行的是不同的托管體制B.國債由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立名義托管賬戶C.交易所市場實行“中央登記、三級托管”的制度D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化債券存管系統(tǒng)，統(tǒng)一管理債券的存管業(yè)務(wù)【答案】C8、下列選項中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿11、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B13、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險控制機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【答案】D14、—般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際收支，會采?。ǎ┐胧?，股價會（）。A.提高國內(nèi)利率和匯率上漲B.提高國內(nèi)利率和匯率下降C.降低國內(nèi)利率和匯率上漲D.降低國內(nèi)利率和匯率下降【答案】B15、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A17、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D18、（2018年真題）從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、（）是指在風(fēng)險資產(chǎn)的實際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。A.風(fēng)險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C20、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A21、除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D22、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B23、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A24、以下不符合我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯人本金B(yǎng).匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準(zhǔn)額度和實際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入【答案】C25、下列關(guān)于我國公司債券的說法正確的是（）。A.定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實踐中公司債券相對較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項目掛鉤【答案】D26、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C27、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A28、發(fā)行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B29、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D30、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B31、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C32、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A33、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B37、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A38、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風(fēng)險管理發(fā)展的主動力，（）的建章立制是行業(yè)風(fēng)險管理發(fā)展的助推器，而市場的大幅波動是券商重視并提高風(fēng)險管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機(jī)構(gòu)【答案】C39、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C40、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在投資者方面說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D42、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，錯誤的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A43、下列關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D44、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A45、A公司的每股市價為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C46、在間接融資方式下，融資的主動權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C47、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B48、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A49、下列說法中錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D50、（）是銀行間債券市場交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】C51、滬港通實行投資者適當(dāng)性管理，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、（2020年真題）債券投資的主要風(fēng)險包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A54、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B55、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C56、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A58、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C59、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B61、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認(rèn)購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量；加蓋預(yù)留印章；填寫分銷密押【答案】D62、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B63、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C64、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D66、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A67、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B68、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、下列關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C70、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D71、（2018年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、下列選項中，屬于消費(fèi)信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、下列選項中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D74、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B75、證券交易所實行（）原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B76、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D77、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、