契約型私募基金合同

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夾層集合信托基金基金合同2016（）字第號委托人：投資者管理人：遼寧省投資基金管理公司沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托基金合同托管人：光大證券股份有限公司/中國工商銀行沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層集合信托基金-基金合同認購風(fēng)險申明書管理人——遼寧省投資基金管理公司申明：管理人將恪盡職守地管理投資人財產(chǎn)，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運用或處分財產(chǎn)過程中，可能面臨風(fēng)險。一、根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較強的合格投資者。（二）投資人應(yīng)以自己合法所有的資金認購基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運用和處分基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財產(chǎn)損失的，由管理人以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資人自擔(dān)。二、基于證券類投資的高風(fēng)險性，管理人在此向投資人特別申明如下風(fēng)險：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險，在最不利的情況下，投資者可能會虧損基金本金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人依據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件約定獨立自主地進行證券投資決策，并進行基金財產(chǎn)的運用。本基金的投資建議及投資決策乃依據(jù)證券市場情況相機做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險將由基金財產(chǎn)承擔(dān)。本基金涉及投資品種的可行性、真實性及相關(guān)投資風(fēng)險由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（三）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本基金未來運作的實際效果。（四）投資人在認購本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險揭示的全部內(nèi)容。在簽署本申明書和《XX基金基金合同》（下稱“基金合同”）前，投資人應(yīng)仔細閱讀本申明書、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。投資人在認購風(fēng)險申明書上簽字，即表明已認真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。（二）投資人承諾：以自己合法所有資金45000萬元人民幣（含認/申購費），認購本基金的基金份額，并未非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人已履行了風(fēng)險提示義務(wù)，投資人已知悉并接受其提示的所有內(nèi)容，并獨立做出與管理人簽署決定。投資人（簽章）：基金管理人（蓋章）：投資人（簽章）：基金管理人（蓋章）：法定代表人：法定代表人：法定代表人：法定代表人：201年月日201年月日201年月日XX基金基金合同XX基金基金合同XX基金基金合同XX基金基金合同沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托基金沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲園區(qū)夾層信托基金合同#（三）提前終止或延期風(fēng)險發(fā)生本基金文件規(guī)定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規(guī)、私募基金文件以及其他規(guī)定提前終止私募基金，可能造成委托人的投資損失。因所持投資品種被暫停退出等原因?qū)е滤侥蓟鹭敭a(chǎn)無法及時變現(xiàn)的，私募基金將延期至私募基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止；私募基金投資收益僅以扣除應(yīng)付未付的私募基金的費用和其他負債后的貨幣資金形式基金財產(chǎn)為限分配，可能造成委托人的投資損失，并導(dǎo)致委托人不能及時取得私募基金收益。（四）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、it系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致資產(chǎn)委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（五）其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。（六）風(fēng)險的承擔(dān)1、管理人按基金文件約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定管理、運用或處分基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2、管理人違背基金文件約定管理、運用和處分基金財產(chǎn)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失的，由管理人負責(zé)賠償。不足賠償時，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。3、基金存續(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進措施，盡量減少因風(fēng)險帶給基金財產(chǎn)的損失。特別提示：即使管理人已對可能存在的風(fēng)險進行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的風(fēng)險，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時本基金項下管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表該基金產(chǎn)品未來運作的實際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風(fēng)險，僅適合具有較強風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的投資者認購，投資人應(yīng)充分認識加入本基金的投資風(fēng)險，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。第二十二節(jié)基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算（一）合同變更和終止1、本基金成立后，除基金相關(guān)文件或法律另有規(guī)定，未經(jīng)管理人同意，投資人不得隨意變更、撤銷、解除或終止基金。2、本基金成立后，如修改以下事項，可由基金管理人自行決定，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容：（1）投資經(jīng)理的變更；（2）基金份額認購/申購的原則、時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更；（3）本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項；（4）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項。3、本基金成立后，如修改以下事項，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容：（1）調(diào)低管理費、托管費標(biāo)準(zhǔn)；（2）因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行變更；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項。4、對上述第2、3條規(guī)定情形以外的基金合同內(nèi)容進行變更的，可采用以下兩種方式中的一種進行基金合同變更。（1）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。（2）基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項達成一致?；鸸芾砣司捅竞贤兏马椩诠芾砣司W(wǎng)站發(fā)布征求意見公告。基金管理人須在公告后十五個工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）。基金份額持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意見或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。變更事項自征詢意見函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開始生效，對合同各方均具有法律效力。5、對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。6、有下列情形之一發(fā)生，本基金終止：（1）基金期限屆滿；（2）基金存續(xù)期內(nèi)，在管理人根據(jù)基金文件約定對所有證券資產(chǎn)強行平倉完成后的第一個工作日，本基金終止；（3）管理人職責(zé)終止，并未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新管理人；（4）在管理人綜合分析各種原因，認為證券投資無利可圖時，管理人可宣布基金終止；（5）法律、法規(guī)規(guī)定及基金文件約定的其他情形。（二）基金合同終止的情形包括下列事項：1、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；2、基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；3、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；4、基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；5、本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；6、基金管理人根據(jù)基金運作、市場行情等情況決定終止的；7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財產(chǎn)的清算1、基金終止后基金財產(chǎn)的清算、歸屬和分配（1）自基金終止之日起，管理人開始對基金財產(chǎn)進行清算。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進行清算。（2）因清算而發(fā)生的所有相關(guān)費用，由基金財產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除。（3）基金終止日涉及業(yè)績報酬計提，由基金財產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除。（4）管理人應(yīng)于基金終止后十個工作日內(nèi)編制完成基金清算報告，并按基金約定將清算報告向相關(guān)當(dāng)事人進行披露。投資人同意管理人可出具未經(jīng)審計的清算報告。（5）清算后的可分配基金財產(chǎn)按投資人持有的份額比例進行分配。（6）管理人應(yīng)在基金終止后十個工作日內(nèi)，將投資人享有的基金財產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶。2、基金終止至基金財產(chǎn)兌付期間，基金財產(chǎn)產(chǎn)生的且未被列入基金清算財產(chǎn)的存款利息，用于支付基金財產(chǎn)清算、分配期間產(chǎn)生的銀行手續(xù)費等，若有結(jié)余，歸管理人所有；若不足，由管理人支付。未被取回的基金財產(chǎn)由管理人代為保管。代保管期間管理人不得運用該財產(chǎn)。代保管期間的利息收益歸投資人所有，發(fā)生的保管費用由被保管的基金財產(chǎn)承擔(dān)。第二十三節(jié)違約責(zé)任及糾紛解決（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：1、基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。3、不可抗力。（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（四）本合同任何一方未經(jīng)對方事先書面同意，不得使用對方的商標(biāo)、標(biāo)識、商業(yè)信息等知識產(chǎn)權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。（五）本基金的基金托管人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。本合同在履行過程中，如發(fā)生糾紛，且協(xié)商不一致的，任何一方均有權(quán)向華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提請仲裁。第二十四節(jié)基金合同的效力（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。投資人認購、參與本基金的，可采用電子簽約方式或紙質(zhì)版合同簽約方式簽署合同。采用電子簽約方式簽署合同的投資人,本合同在上傳到指定電子交易系統(tǒng)前須經(jīng)基金管理人加蓋公章、基金托管人加蓋合同專用章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章。投資人為法人的，其法定代表人或授權(quán)人在指定的電子交易系統(tǒng)中點擊確認本合同后，本合同成立。投資人為自然人的，經(jīng)投資人本人或授權(quán)的代理人在指定的電子交易系統(tǒng)點擊確認本合同并認購、參與資金足額匯至募集賬戶后，本合同成立。本合同自基金起始運作之日起生效?；鹜泄苋说穆氊?zé)自基金成立之日起生效。采用紙質(zhì)版合同簽約方式簽署合同的投資人,投資人為法人的，本合同經(jīng)投資人和基金管理人加蓋公章、基金托管人加蓋合同專用章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章之日起成立；投資人為自然人的，本合同經(jīng)投資人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、基金管理人加蓋公章、基金托管人加蓋合同專用章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章之日起并認購、參與資金足額匯至募集賬戶成立。本合同自基金起始運作之日起生效?；鹜泄苋说穆氊?zé)自基金成立之日起生效。（二）本合同自生效之日起對投資人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。投資人承諾認可并同意接受本基金電子合同文本與紙質(zhì)版文本具有同等法律效力，認可并同意接受電子簽約方式具備法律效力。投資人一經(jīng)確認電子合同文本，不得以任何理由主張電子合同文本或電子簽名或電子簽約方式無效。（三）本合同自生效之日起對投資人、管理人、托管人具有同等的法律約束力。（四）本合同壹式叁份，三方各執(zhí)壹份，每份正本具有同等法律效力。第二十五節(jié)其他事項（一）工作日順延本合同規(guī)定的管理人接收款項或支付款項的日期若不是工作日，應(yīng)順延至其后的第一個工作日。（二）申明條款各當(dāng)事人申明：在簽署本合同時，各當(dāng)事人已仔細閱讀本合同，對本合同所有條款均無異議，并對當(dāng)事人之間的基金關(guān)系及有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。（三）基金合同中約定的通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式即為管理人處理基金事務(wù)過程中與投資人聯(lián)系的通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式；投資人通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起十天內(nèi)以書面文件形式通知管理人，若在基金期限屆滿前發(fā)生變化，應(yīng)在兩天內(nèi)以書面文件形式通知管理人；若投資人未將有關(guān)變化及時通知管理人，投資人應(yīng)對由此而造成的影響和損失負責(zé)。（四）若投資人賬戶信息發(fā)生變化，投資人須及時到管理人處辦理變更手續(xù)，否則，投資人應(yīng)對由此而造成的影響和損失負責(zé)。（以下無正文）XX基金基金合同XX基金基金合同XX基金基金合同XX基金基金合同（投資人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，管理人和托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）投資人請?zhí)顚懀海ㄒ唬┩顿Y人信息自然人姓名：證件名稱：身份證口軍官證口護照口證件號碼：通訊地址：郵編：聯(lián)系電話：電子郵