2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共80題）1、關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法B.基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低D.基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額【答案】A2、契約型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書(shū)D.基金招募說(shuō)明書(shū)【答案】A3、（）成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的基金自律組織。A.2013年6月16日B.2012年6月6日C.2013年6月7日D.2012年5月16日【答案】B4、2007年，（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B5、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是()。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B6、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B7、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運(yùn)作D.總值披露【答案】D8、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算【答案】B9、ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)門(mén)檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬(wàn)份D.30萬(wàn)份【答案】B10、在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是()。A.證券基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.封閉式基金【答案】B11、（）是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。A.不動(dòng)產(chǎn)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.另類(lèi)投資基金D.證券投資基金【答案】D12、基金業(yè)協(xié)會(huì)是（）A.社會(huì)團(tuán)體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A13、（2017年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25％B.50％C.75％D.以上都不是【答案】A15、下列關(guān)于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷(xiāo)中心在穩(wěn)定大客戶(hù)方面具有優(yōu)勢(shì)B.保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國(guó)基金銷(xiāo)售的主要渠道D.基金公司直銷(xiāo)中心已成為最重要的基金銷(xiāo)售渠道【答案】A16、（2016年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低B.申購(gòu)可采用分期繳款方式C.贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)D.贖回以份額申請(qǐng)【答案】B17、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說(shuō)法中，正確的是（）。A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】B18、(2016年)證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類(lèi)中，我國(guó)的證券投資基金主要是（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放式基金D.對(duì)沖基金【答案】B19、封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D20、(2016年)（）要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B21、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布B.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布C.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布D.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布【答案】A22、ETF申購(gòu)清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。A.最小申購(gòu)B.贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)C.現(xiàn)金替代D.基金份額總值【答案】D23、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專(zhuān)業(yè)審慎B.客戶(hù)至上C.誠(chéng)實(shí)守信D.守法合規(guī)【答案】B24、法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整規(guī)范不同D.調(diào)整手段不同【答案】A25、關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)B.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告C.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.4B.5C.6D.7【答案】C27、（2016年真題）不可以召集基金份額持有人大會(huì)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10％以上的基金份額持有人D.基金監(jiān)管部門(mén)【答案】D28、(2017年)下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量【答案】D29、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5％以?xún)?nèi)。A.1B.3C.5D.7【答案】C30、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告。A.30B.45C.60D.90【答案】D31、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為()。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與基金的投資管理D.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的前臺(tái)管理【答案】A32、(2016年)（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。A.風(fēng)險(xiǎn)控制教育B.投資決策教育C.資產(chǎn)配置教育D.權(quán)益保護(hù)教育【答案】D33、(2017年)某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份B.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份C.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份D.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份.轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份【答案】C34、(2016年)對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)（）。A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)【答案】C35、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金B(yǎng).聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作【答案】C36、社會(huì)責(zé)任投資（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡導(dǎo)在投資決策過(guò)程中充分考慮環(huán)境、社會(huì)和公司治理因素投資理念。A.環(huán)境責(zé)任公司治理B.發(fā)展社會(huì)公司治理C.環(huán)境社會(huì)公司治理D.發(fā)展責(zé)任公司治理【答案】C37、（）在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)控中心【答案】B38、某投資者持有基金份額變動(dòng)，需要經(jīng)（）確認(rèn)后才有效。A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.管理人C.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.托管人【答案】A39、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系【答案】A40、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。A.職業(yè)道德B.法律規(guī)范C.職業(yè)素養(yǎng)D.社會(huì)道德【答案】A41、對(duì)于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】A42、（）是對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化特征的服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)D.電話(huà)服務(wù)中心【答案】C43、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.控制活動(dòng)【答案】B44、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近()來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【答案】B46、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。A.保護(hù)投資人B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展D.促進(jìn)金融市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】B47、（）原則要求公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對(duì)等。A.權(quán)責(zé)匹配B.獨(dú)立性C.適時(shí)性D.最高性【答案】A48、(2017年)下列關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)履行的基本職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議【答案】B49、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為（）。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金銷(xiāo)售宣傳推介材料審查的方式和方法C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法【答案】B50、（2016年真題）監(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】A51、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A52、商業(yè)銀行通過(guò)獨(dú)立賬戶(hù)或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶(hù)提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負(fù)債業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)【答案】C53、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金，說(shuō)法正確的是（）。A.封閉式基金規(guī)模不固定B.開(kāi)放式基金規(guī)模固定C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易D.開(kāi)放式基金交易在投資者之間完成【答案】C54、關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種本土化創(chuàng)新B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易D.具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象【答案】C55、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)為（）。A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.銀行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)D.券商現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)【答案】A56、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D57、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C58、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀(guān)點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略【答案】B59、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。B.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡(jiǎn)稱(chēng)C.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系【答案】D60、以下關(guān)于金融去杠桿說(shuō)法正確的是（）。A.金融去杠桿首先抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而非壓縮資產(chǎn)泡沫B.金融去杠桿首先壓縮資產(chǎn)泡沫，而非抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.金融去杠桿只為抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.金融去杠桿只為壓縮資產(chǎn)泡沫【答案】B61、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金客戶(hù)服務(wù)的流程（）A.基金的登記注冊(cè)B.基金的服務(wù)宣傳與推介C.基金的投資跟蹤與評(píng)價(jià)D.基金客戶(hù)檔案管理與保密【答案】A62、（2016年真題）我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B63、（2021年真題）基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、（）年美國(guó)財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】C65、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會(huì)保障體系B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B66、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D67、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基金。A.另類(lèi)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.對(duì)沖基金D.私募股權(quán)基金【答案】A68、FOF產(chǎn)品可以通過(guò)不同的（）等維度劃分成不同的類(lèi)型。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門(mén)實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A70、(2017年)某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售人員的管理，符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.