2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案單選題（共80題）1、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B3、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C4、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A5、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A6、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B7、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】A8、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.風險管理制度B.財務會計.內部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結算和交割制度【答案】B9、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C10、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場禁止進入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】A11、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B12、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B13、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B14、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A15、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B16、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B17、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C18、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C19、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D20、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A21、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D22、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D23、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C24、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C25、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B26、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A27、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。A.6450萬元B.5550萬元C.6000萬元D.5700萬元【答案】B28、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D29、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B30、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C31、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A32、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C33、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A34、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A35、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業(yè)投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】A36、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C37、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B38、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.交易對手方【答案】B39、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】D40、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C41、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A42、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A43、協(xié)會發(fā)布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B44、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C45、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A46、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B47、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C48、期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A49、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進行期貨交易C.為客戶存取、劃轉期貨保證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】A50、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C51、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B52、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C53、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C54、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B55、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D56、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B57、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D58、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A59、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C60、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A61、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A62、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D63、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C64、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D65、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D66、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C67、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D68、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B69、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B70、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C71、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C72、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D73、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B74、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A75、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D76、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B77、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A78、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A79、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D80、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A多選題（共35題）1、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員【答案】ACD2、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC3、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，包括（）。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上C.主動提出注銷申請D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形【答案】ABCD4、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB6、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC7、當出現下列（）情況時，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險【答案】ACD8、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定【答案】ABCD9、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD10、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD11、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產與流動負債比例達90％C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC12、期貨公司應當妥善保存有關資產管理業(yè)務的材料和信息包括（）。A.風險揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實施方案【答案】ABCD13、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告D.發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應當立即向公司監(jiān)事會報告【答案】ABC14、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對結算會員和非結算會收取結算擔保金B(yǎng).結算會員對與期貨交易所簽訂結算協(xié)議的非結算會員結算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追加保證金D.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金【答案】CD15、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司【答案】ABD16、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結算會員期貨公司【答案】AD17、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD18、（）組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CD19、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD20、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD21、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A.在期貨監(jiān)管機構B.在期貨自律機構C.在期貨公司其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D.在證券公司監(jiān)管機構【答案】ABC22、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形【答案】ABCD23、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據C.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示【答案】ABCD24、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務【答案】BD25、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD26、期貨交易所、監(jiān)控中心的工