企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文4篇

第頁共頁企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文4篇一般而言，有付出才會(huì)有回報(bào)。當(dāng)一項(xiàng)事情完畢時(shí)，往往都需要我們撰寫報(bào)告，報(bào)告的種類很多，主要有周報(bào)、月報(bào)、年度報(bào)告等。寫報(bào)告一般有什么要求呢？在這里，你不妨讀讀企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文，歡送分享給你的朋友！企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文(篇1)根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)展了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、成立內(nèi)控自我評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：劉勇佐〔董事長〕、王大綱〔總經(jīng)理〕副組長：鄒磊〔副總經(jīng)理〕、王新風(fēng)(財(cái)務(wù)總監(jiān))成員：譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰二、自查時(shí)間20xx年12月25日三、自查根本情況我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)展了重點(diǎn)自查。共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《可利煤炭物流配送平安消費(fèi)管理制度》、《可利煤炭物流配送平安消費(fèi)及消防平安應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司工程內(nèi)部驗(yàn)收流程。四、自查內(nèi)容1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價(jià)工作底稿，對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)展了檢查。2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建立期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購方案、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)展了檢查。4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析^p、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。5、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目的編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析^p與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。7、工程工程：由于公司鐵路專線工程未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。8、合同管理：合同簽訂由公司法人或受權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。9、采購業(yè)務(wù)：公司工程為代建，未由公司單獨(dú)采購物資。10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包12、研究與開發(fā)：暫無13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)展使用。14、人力資：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資部要求完成招聘工作。五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析^p〔一〕財(cái)務(wù)管理方面1、工程本錢核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。2、相關(guān)工程發(fā)票管理未按規(guī)定保管〔二〕人力資管理方面1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)穿插的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。2、業(yè)績考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒有深化到實(shí)際工作中，沒有起到考核的鼓勵(lì)作用。六、整改措施〔一〕財(cái)務(wù)管理方面1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。2、更好的對重要發(fā)票專人管理。〔二〕人力資管理方面1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)明晰。2、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深化認(rèn)識(shí)到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為鼓勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文(篇2)恒泰長財(cái)證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“恒泰長財(cái)”)作為廣東精藝金屬股份(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》、《企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，對精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)那么落實(shí)自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)展了審慎核查，詳細(xì)情況如下：一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)展的核查工作恒泰長財(cái)指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門進(jìn)展了溝通，查閱了精藝股份股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì)議事規(guī)那么、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)那么等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建立、內(nèi)部控制施行情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完好性、合理性和有效性進(jìn)展了核查，并對精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)那么落實(shí)自查表》進(jìn)展了逐項(xiàng)核查。二、公司內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)論根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的`認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)揭發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價(jià)結(jié)論的因素。三、公司內(nèi)部控制評價(jià)工作情況(一)內(nèi)部控制評價(jià)范圍公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原那么確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。1、納入評價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)、廣東精藝銷售、蕪湖精藝銅業(yè)、飛鴻國際開展。納入評價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入總額的99.51%。2、納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資、制度建立、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。(1)組織架構(gòu)公司建立了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營管理層為主體、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的法人治理構(gòu)造，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司消費(fèi)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理形式，建立了相應(yīng)的受權(quán)、檢查和逐級負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)互相別離的原那么，形成了互相制衡機(jī)制，保證了董事會(huì)及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營的標(biāo)準(zhǔn)有序運(yùn)行。(2)企業(yè)文化隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供合適培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí)，建立可持續(xù)開展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本，科學(xué)開展，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧開展。(3)人力資公司建立和施行了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎(jiǎng)懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬構(gòu)造、績效獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)，形成了有效的鼓勵(lì)機(jī)制。(4)制度建立為了加強(qiáng)和標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)內(nèi)部控制，進(jìn)步企業(yè)經(jīng)營管理程度和風(fēng)險(xiǎn)防范才能，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，20xx年度公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票施行細(xì)那么》、《限制性股票鼓勵(lì)方案施行考核管理方法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)那么》等內(nèi)部控制管理制度。(5)資金活動(dòng)針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、平安性的原那么，確保為公司開展提供充足的資金支持。(6)資產(chǎn)管理公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財(cái)務(wù)核算進(jìn)展了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進(jìn)展嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)平安。(7)銷售業(yè)務(wù)各銷售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對行業(yè)和市場進(jìn)展深化的研究和預(yù)測，在此根底上，按照公司工程開展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營目的，制定、調(diào)整銷售方案和銷售策略，確保銷售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)展。(8)財(cái)務(wù)報(bào)告公司財(cái)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)格按照國家會(huì)計(jì)政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完好。針對公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)展審計(jì)，并在審計(jì)根底上由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在重大過失。同時(shí)，對于財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)展及時(shí)的登記監(jiān)視，保證公司財(cái)務(wù)信息不會(huì)提早泄露。(9)信息披露公司根據(jù)《上市公司信息披露管理方法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實(shí)際情況制定了《信息披露管理方法》、《投資者關(guān)系管理方法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《年報(bào)信息披露重大過失責(zé)任追究制度》、《獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制的搜集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理挑選、核對、分析^p、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。(10)子公司管理為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司標(biāo)準(zhǔn)、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司安康開展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強(qiáng)對其財(cái)務(wù)工作監(jiān)視，重大信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進(jìn)展監(jiān)控，上述控股子公司不存在違背法律法規(guī)的情形。企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文(篇3)公司自上市以來，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改良和完善公司的治理構(gòu)造。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)才能很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理構(gòu)造及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作施行方案;對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)展自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過,于20xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的、和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理方法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理方法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度施行細(xì)那么》、《公司關(guān)于累積投票施行細(xì)那么》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票施行細(xì)那么》，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案》中對每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)受權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的根底。4、公司一直遵循公平、公開、公允的原那么，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法》，對關(guān)聯(lián)交易的原那么、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格按照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的根本原那么、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和受權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違背《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原那么，負(fù)責(zé)進(jìn)展審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保存意見的審計(jì)報(bào)告。6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為根據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目的為主要內(nèi)容的考評、鼓勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)展修改和完善，施行至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修訂)，在該方案中修訂了詳細(xì)考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。7、四屆二次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)受權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下詳細(xì)開展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待根本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級建議為公司處級。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在20xx年底前根本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的____、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)施行細(xì)那么》的情況實(shí)行有效的監(jiān)視。8、20xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)展了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[20xx]172號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價(jià)和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理構(gòu)造、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求根本落實(shí)了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，裝備了專職人員，根本具備開展相對獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，施行公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。公司內(nèi)部控制情況自我評價(jià):1、公司已根本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理構(gòu)造及內(nèi)部組織構(gòu)造，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)視機(jī)制，根本可以保證公司經(jīng)營管理目的的實(shí)現(xiàn)，根本可以確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和公平，根本可以確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)根本健全且行之有效，根本可以保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的安康運(yùn)行。3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計(jì)制度)，根本可以實(shí)現(xiàn)堵塞破綻、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的平安完好的目的。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作根本符合中國證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文(篇4)根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進(jìn)展了全面梳理、自查，詳細(xì)情況如下：一、推進(jìn)平安標(biāo)準(zhǔn)化，施行全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，完善公司平安管理體系從XX年起，我處開場牽頭推進(jìn)公司平安標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)安康平安管理體系的根底上，我處對照平安標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)，制定平安標(biāo)準(zhǔn)化施行方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次平安管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)平安管理和組織現(xiàn)場平安整治。通過兩年的艱辛工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，到達(dá)國家平安標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。平安標(biāo)準(zhǔn)化的核心是施行全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立pdca管理形式，持續(xù)改良平安績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)展一次全面的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評價(jià);對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在施行前進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，施行中進(jìn)展檢查確認(rèn)，施行后進(jìn)展驗(yàn)證和效果評價(jià);特別對重大危險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過這些手段，保證公司消費(fèi)運(yùn)行中的平安風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。二、建立完善公司規(guī)章制度，標(biāo)準(zhǔn)各環(huán)節(jié)平安管理為標(biāo)準(zhǔn)公司各層面、各環(huán)節(jié)的平安管理，我處于XX年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)平安管理制度進(jìn)展全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過8個(gè)月艱辛工作，形成《平安管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢的變化，我處及時(shí)組織對匯編進(jìn)展評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《平安管理制度》(XX版)，將公司平安管理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的平安管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。三、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)票證臺(tái)帳，嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批，確保消費(fèi)過程平安近年來，我處不斷改良和完善公司各種平安管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)平安管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確標(biāo)準(zhǔn)使用。消費(fèi)現(xiàn)場是我處平安管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場平安管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。四、開展平安檢查，排查各類隱患和問題，催促平安制度和規(guī)程的落實(shí)我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險(xiǎn)、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場所平安檢修作業(yè)進(jìn)展一次專項(xiàng)檢查，每天對全公司消費(fèi)現(xiàn)場進(jìn)展不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)展整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、標(biāo)準(zhǔn)人員行為，保證公司平安消費(fèi)正常進(jìn)展。五、開展平安教育，進(jìn)步全員平安素質(zhì)我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級平安教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)展了公司級教育，同時(shí)催促、檢查二、三級平安教育，使他們熟悉、掌握必要的平安技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能，到達(dá)要求前方可上崗操作。監(jiān)視二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)展平安技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)展公司級平安教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)展車間級平安教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實(shí)際