供應(yīng)商治理操縱程序文件

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1目的

為確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國家和產(chǎn)品出口地相關(guān)法侓法規(guī)及本公司要求，并對供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力舉行有效監(jiān)督管理。

2適用范圍

適用于采購產(chǎn)品、服務(wù)供方及外協(xié)加工產(chǎn)品外包方的開辟、挑選、確認、評價、輔導(dǎo)和控制活動，包括設(shè)備、工藝裝備等雜項物料供方的開辟、挑選和控制活動。3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義。

3.1高風(fēng)險供方(代號H)指為本公司提供原物料屬于指定的關(guān)鍵元器件、有害物質(zhì)控制供方、被評為D級的供方,延續(xù)3個月評為C級的供方。

3.2低風(fēng)險供方（代號L）指長期供貨或提供服務(wù)績效優(yōu)秀的供方或與本公司簽定環(huán)保答應(yīng)的供方。

4職責和權(quán)限

4.1采購部門負責組織采購產(chǎn)品供方、外協(xié)加工方的挑選、評價和監(jiān)督控制，組織供方制定物料承認書、供方的審核評估、建立及修訂“合格供方名單”,并注明H（高風(fēng)險）或L（低風(fēng)險）。

4.2研發(fā)系統(tǒng)負責物料要求技術(shù)文件的編制及關(guān)鍵元器件、原材料的識別，并對新品物料的確認。

4.3工程技術(shù)中心PE部負責確定重要程度及編制“輔料明細表”，負責物料樣品試用工藝性評價，對供方舉行工藝技術(shù)方面的輔導(dǎo)。

4.4質(zhì)檢部負責物料性能檢驗及產(chǎn)品品質(zhì)評價，建立供方質(zhì)量檔案，并對供方的質(zhì)量方面提供輔導(dǎo)。

4.5體系辦負責供方管理體系評審。

4.6審價部負責采購產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品、輔料及雜項物料的比價、審價及服務(wù)、雜項物料供方挑選。

4.7物流中心負責運輸供方的挑選與管理。

5內(nèi)容和辦法

5.1采購物料、產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品重要程度的確定和分類

5.1.1研發(fā)系統(tǒng)評價物料對產(chǎn)品性能/功能方面重要度按《關(guān)鍵工序控制規(guī)定》要求在圖紙、BOM清單中予以標明。

5.1.2工程技術(shù)中心PE部負責確定輔料的重要程度，并在“輔料明細表”中注明。

5.1.3采購部門評價物料的價值、使用量方面的重要程度，結(jié)合物料、輔料對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)和最后產(chǎn)品的阻礙程度，采購物料分為關(guān)鍵類、重要類、普通類和其它類，詳見“物料分類清單”。

5.2供方的初步選定

5.2.1供方開辟部門以為需要時可以在BOM清單上列明某項物料的特定合格供方，如客戶指定的供方亦需要注明。

5.2.2初步篩選時每種物料普通應(yīng)有一具以上備選供方，采購部門供方開辟人員根據(jù)采購產(chǎn)品的要求以及公司發(fā)展需要搜集、挑選相應(yīng)的后備供方，建立“備用供方名錄”。

5.2.3供方挑選應(yīng)思考合法的經(jīng)營證件、產(chǎn)品品質(zhì)、供應(yīng)能力、經(jīng)濟成本及體系認證等方面因素。

5.2.4采購部門供方開辟人員根據(jù)產(chǎn)品或設(shè)計/開辟的“樣品需求單”、圖紙等技術(shù)資料，向初選供方索取企業(yè)簡介、產(chǎn)品報價等相關(guān)資料，及時送審價部舉行比價,審價部根據(jù)供方產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交付、服務(wù)等方面事情舉行評估，初步挑選供方。

5.2.5供方開辟人員將初步選定供方向采購部門主管人舉行匯報，再次確認物料質(zhì)量、價格、交付、服務(wù)方面事情，并初步評估交易的商業(yè)風(fēng)險等內(nèi)容，共同篩選、確定初步選定的供方名單。

5.3供方的挑選與評定

5.3.1供方開辟人員向初步篩選的供方名單發(fā)出“供方已經(jīng)資料調(diào)查表”，由供方在一周內(nèi)填妥并加蓋其公司印章回傳，必要時要求附其他證明資料，如產(chǎn)品的第三方鑒定、產(chǎn)品規(guī)格書和相關(guān)安規(guī)認證,有要求3C的等。環(huán)保材料、產(chǎn)品供方應(yīng)提供第三方最新的檢測報告。

5.3.2供方資格的確定條件

采購部門根據(jù)以下幾個方面，結(jié)合供方已經(jīng)資料調(diào)查事情舉行評估是否推薦該

供方，如該供方以前曾供應(yīng)過其它物料，可以依其以前品質(zhì)、交付能力等方面表現(xiàn)舉行評估，再次共同篩選、編制初步選定的供方名單。

A）是否有良好的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，在同行業(yè)中的地位；

B)是否有完善的質(zhì)量、環(huán)境等管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營能力；

C)地理位置、運輸能力、物流管理等條件；

D)有無良好的信譽、商業(yè)表現(xiàn)；

E)產(chǎn)品價格、付款方式；

F)其他資質(zhì)要求。

5.3.3采購部門負責根據(jù)初步選定的供方，要求供方提交樣品舉行確認，采購部門負責將樣品交研發(fā)、PE部舉行樣品確認。如果樣品別能經(jīng)過確認，可以根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)等方面存在的缺陷要求改進糾正或者取消其資格，初步選定供方的產(chǎn)品、服務(wù)經(jīng)過改善后需要舉行再次確認。

5.3.4樣品確認符合要求時，采購部門組織研發(fā)系統(tǒng)、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心、采購部門等相關(guān)部門對關(guān)鍵類采購物料供方舉行現(xiàn)場考察?，F(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的咨詢題應(yīng)向供方提出、要求改善，改善效果由采購部門舉行確認。

5.3.5對初步選定供方在舉行現(xiàn)場考察合格或現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)的咨詢題改善合格后，可以由采購部門經(jīng)理或總監(jiān)確定小批量的物料采購。

5.3.6按《送樣管理規(guī)范》、《設(shè)計和開辟控制理程序》要求對小批量采購的物料由研發(fā)系統(tǒng)組織確認、PE部組織舉行試用評估。提供關(guān)鍵元器件、原材料的供

方應(yīng)滿腳3C質(zhì)量保證要求，并提供相關(guān)有效認證證明,并有按照《關(guān)鍵元器件、原材料檢驗驗證與定期確認檢驗控制規(guī)定》舉行檢驗。

5.3.7物料經(jīng)確認、試用評估符合要求后由采購部門初步建立供方檔案，初步選定供方成為合格新供方。如果物料經(jīng)確認、試用評估別符合要求，應(yīng)由QE負責組織參與部門人員提出產(chǎn)品缺陷改善意見，要求供方改善，改善效果由采購部門舉行確認。相同物料舉行試用、評估最多別超過3次。

5.3.8新供方經(jīng)過物料確認、試用評估合格后，采購部門必須在7個工作日內(nèi)與供方簽定了“質(zhì)量保證協(xié)議”，對提供環(huán)保材料供方簽定“環(huán)保保證聲明書”,完成對供方舉行現(xiàn)場評審并呈報“供方評審報告”，將新供方列入“合格供方名單”送采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報副總裁批準。

5.3.9體系辦在收到“質(zhì)量保證協(xié)議”、“環(huán)保保證聲明書”（指定環(huán)保材料供方適用）、“供方評審報告”后方可發(fā)放“承認書”。

5.3.10批量物料采購和外協(xié)的供方都必須是經(jīng)過評定認可的已列入“合格供方名單”的供方。

5.4合格供方的日常管理

5.4.1采購部門和質(zhì)檢部分別建立供方相關(guān)檔案，對于輔料類物料可根據(jù)重要程度確定是否建檔；質(zhì)檢部定期收集供方相關(guān)資料，以延續(xù)監(jiān)督供方產(chǎn)品交付能力、產(chǎn)品品質(zhì)。

5.4.2供方產(chǎn)品如浮現(xiàn)嚴重咨詢題或延續(xù)浮現(xiàn)品質(zhì)咨詢題時，質(zhì)檢部IQC主管按《別

合格品控制程序》要求發(fā)出“品質(zhì)異常改善報告”要求供方改善；質(zhì)檢部組織對于供方改善舉行效果確認，當無明顯改善時，質(zhì)檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知”，經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表批準后發(fā)往采購部門執(zhí)行停單；供方故意向繼續(xù)供貨，則必須滿腳我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格后繼續(xù)合作；否則由質(zhì)檢部通知采購部門、審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。5.4.3供方交期延續(xù)浮現(xiàn)3批次延誤阻礙到正常生產(chǎn)時，采購部門主管向供方發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，改善無效或未舉行改善的，采購部門發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)采購部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定，呈報副總裁批準后執(zhí)行停單，供方故意向繼續(xù)供貨，則必須滿腳我公司改善要求，并得到現(xiàn)場評估合格后繼續(xù)合作；否則由采購部門通知審價部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。

5.5供方的審核評估及輔導(dǎo)

5.5.1對供方的審核每年至少舉行一次，關(guān)鍵元器件、原材料供方審核應(yīng)涉及安規(guī)、其他顧客要求及法律法規(guī)等方面內(nèi)容。

5.5.2對于產(chǎn)品提供的供方由采購部門、質(zhì)檢部確定其以往供貨的業(yè)績，根據(jù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、數(shù)量、重要程度確定是否舉行質(zhì)量、安全等方面的審核，并由采購部門開辟人員制定第二方審核方案，經(jīng)部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報生產(chǎn)副總裁批準。

5.5.3采購部門按批準的第二方審核方案組織體系辦、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心PE部等對供方舉行第二方審核，審核時審核小組按填寫“供方現(xiàn)場審核記錄”，編

制“第二方審核報告”。

5.5.4對公司暫無條件測試，只能經(jīng)過試用驗證的重要物料的供方和只能測試部分性能的重要物料的供方應(yīng)加強供方產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量方面的輔導(dǎo)。

5.5.5應(yīng)經(jīng)過與供方的溝通與輔導(dǎo)，優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，建立長期合作、質(zhì)量逐步向上、價格合理的供方網(wǎng)絡(luò)，形成互利的供方關(guān)系。

5.5.6采購部門、質(zhì)檢部根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合輔導(dǎo)重點共同確定是否需開展相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量管理、安規(guī)管理等方面的輔導(dǎo)；輔導(dǎo)項目、人員、時間安排等由質(zhì)檢部IQC主管提出，質(zhì)檢部部長審核、品質(zhì)總監(jiān)審定、并報生產(chǎn)副總裁批準后執(zhí)行。

5.5.7輔導(dǎo)效果經(jīng)過供方的供貨業(yè)績、服務(wù)舉行確認。

5.6供方等級評估及其控制

5.6.1質(zhì)檢部負責組織采購、PE部等對供方舉行等級考核評估，評估依據(jù)以月度的質(zhì)量、交付業(yè)績等指標舉行，填寫“年月供方定期評審報告”。采購部門每季度組織一次合格供方定期評價。

5.6.2評價時按百分制，質(zhì)量評分占50%（質(zhì)檢部考核），交貨期評分占30%（采購部門考核），服務(wù)占15%（采購部考核）、成本優(yōu)勢占5%（審價部考核）。

5.6.3考核成績及計算辦法

①質(zhì)量得分X＝【1－（進料別合格批數(shù)/總進料批數(shù)）】×50

②交期得分Y＝【1－（逾期批數(shù)/總進料批數(shù)）】×30

③服務(wù)z=15分

④成本優(yōu)勢W=5分

5.6.4考核等級與獎懲

等級總得分獎懲

A級90分以上為優(yōu)秀供方，可加大采購量；

B級75-90分為合格供方，可正常采購；

C級60―75分仍為合格供方，但需舉行重點輔導(dǎo)，減量采購或暫停采購。

D級＜60分為別合格供方或單項質(zhì)量評價得分X＜25分，需舉行輔導(dǎo)，延續(xù)2個月評為D級的供方將暫停采購或予以淘汰。

5.6.5供方考核等級為D等級，由IQC主管發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”提出改善要求，采購部門將對其供方舉行輔導(dǎo)，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實行逐步增量采購，對于未整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善無效果的供方取消資格予以淘汰，由質(zhì)檢部發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)質(zhì)檢部部長審核、管理者代表批準后取消其合格供方資格。如因特意事情留用，需品質(zhì)總監(jiān)審定、生產(chǎn)副總裁批準后執(zhí)行，但應(yīng)加強對其供應(yīng)產(chǎn)品的來料驗證。

5.6.6對供方考核等級為C等級時，由采購部門、質(zhì)檢部IQC組發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，并監(jiān)督整改效果，對于整改或經(jīng)輔導(dǎo)改善效果明顯的供方實行減量采購，對于未整改或整改無效果的供方落級或取消資格。

5.6.7綠XXX產(chǎn)品、物料供方原供應(yīng)鏈發(fā)生變更，供方應(yīng)提供變更后的最新物料

材質(zhì)證明或檢測證明書。如質(zhì)檢部檢驗來料別符合規(guī)定或遇顧客投訴,其原因是供方的供應(yīng)鏈變更的,質(zhì)檢部評估產(chǎn)品變更后的阻礙，要求采購部門通知供方提供最新的“材質(zhì)報告”或證明資料。

5.7對服務(wù)供方控制

5.7.1為公司提供運輸、檢測、計量、培訓(xùn)等服務(wù)的供方挑選時應(yīng)舉行供方現(xiàn)場考察、商業(yè)信譽及供應(yīng)表現(xiàn)等環(huán)節(jié)調(diào)查，服務(wù)供方由采購部門或相關(guān)主管部門舉行篩選，并建立相應(yīng)的服務(wù)供方檔案。

5.7.2主管人員提出服務(wù)供方，報職責部門部長審核、經(jīng)理或總監(jiān)批準后，方可成為合格供方向公司提供服務(wù)。其服務(wù)質(zhì)量由直截了當相關(guān)部門對其舉行監(jiān)控，別能滿腳服務(wù)要求時可向采購部門或職責主管部門反饋取消供方資格。

5.8雜項物料供方的開辟、挑選和控制

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