《2021公司制度管理的實(shí)施辦法》

精品文章精品文章《2020公司制度管理的實(shí)施辦法》第一章總則第一條為建立健全公司（以下簡稱公司）制度管理體系，規(guī)范公〕8號(hào)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及所屬各單位制度管理工作。第三條制度管理遵循以下原則（一）依法性原則。貫徹、執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，貫徹、執(zhí)行法律、法規(guī)，貫徹、執(zhí)行神華集團(tuán)管理規(guī)定。（二（三）體系化原則。各項(xiàng)制度層級、邊界清晰，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。（四）標(biāo)準(zhǔn)化原則。統(tǒng)一應(yīng)用制度管理框架、制度模板及其他相關(guān)規(guī)范。第二章組織與職責(zé)門、制度主責(zé)部門。（總經(jīng)理常務(wù)會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、其他會(huì)議）和公司領(lǐng)導(dǎo)。制度管理決策者負(fù)責(zé)制度的審批及制度管理工作的決策。第六條企管部是公司制度管理歸口部門，主要職責(zé)包括：（一）;（二）負(fù)責(zé)公司制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié);（三）負(fù)責(zé)制度規(guī)范性審核;（四）負(fù)責(zé)制度執(zhí)行檢查的督導(dǎo);（五）負(fù)責(zé)制度規(guī)范化工具的推廣、應(yīng)用與反饋;（六）負(fù)責(zé)制度管理信息化工具的推廣、應(yīng)用與反饋;（七）負(fù)責(zé)制度管理工作評價(jià);（八）負(fù)責(zé)其他制度管理日常工作。（后勤服務(wù)中心等）是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度主責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的建設(shè)與優(yōu)化;（二）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié);（三）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)制度的專業(yè)性審核;（四）負(fù)責(zé)制度管理規(guī)范化、信息化工具的應(yīng)用與反饋;（五）組織本業(yè)務(wù)領(lǐng)域各項(xiàng)制度檢查工作;（六）協(xié)助進(jìn)行本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理體系的規(guī)劃、建設(shè)與優(yōu)化;（七）負(fù)責(zé)本部門其他制度管理日常工作。第三章規(guī)劃管理建設(shè)工作基本性問題作出整體性、長期性的安排。（單位制定公司制度建設(shè)與管理規(guī)劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后組織實(shí)施。第四章計(jì)劃管理第十條公司對制度實(shí)施計(jì)劃管理，包括制度管理年度計(jì)劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行、總結(jié)與調(diào)整。第十一條各部門于每年年底擬訂本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理年度工作12月底送交企管部。制度管理年度工作報(bào)告內(nèi)容包括：本顧計(jì)劃、制度培訓(xùn)計(jì)劃、制度執(zhí)行檢查計(jì)劃等。第十二條企管部負(fù)責(zé)匯總、分析各部門制度管理年度工作報(bào)告，結(jié)合制度管理工作的總體部署及制度管理框架，制定公司制度管理年度計(jì)劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后發(fā)布，并上報(bào)神華集團(tuán)企管部。第十三條企管部于每年9進(jìn)行一次年度內(nèi)調(diào)整。第五章制定與發(fā)布第十四條制度制定與發(fā)布工作包括制度起草、制度審核與審批、制度發(fā)布。核部門會(huì)簽后，提交公司審定;各部門不能取得一致意見的，上報(bào)公司審定時(shí)要說明情況和理由。（或職代會(huì)團(tuán)組長會(huì)）審議。第十七條業(yè)務(wù)流程與制度一同起草、審核、審定，與制度一同以公司正式文件形式發(fā)布。第十八條由企管部、法律部、審計(jì)部分別進(jìn)行常設(shè)的規(guī)范性、合法性、風(fēng)險(xiǎn)性審核。（一分工是否明確等角度進(jìn)行審核;從是否符合神華集團(tuán)相關(guān)管理要求的角度進(jìn)行審核;從單體制度是否符合制度管理框架要求，與已有制度的勾稽關(guān)系、與標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī)范的符合情況等角度進(jìn)行審核，確保制度符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。（二件不發(fā)生沖突，并滿足制度合法合規(guī)的要求。（三第十九條專項(xiàng)審核部門從專業(yè)角度對制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具情況。理體系要求，并于啟動(dòng)前向企管部備案。第六章培訓(xùn)與考試制定制度的培訓(xùn)組織工作并承擔(dān)具體培訓(xùn)任務(wù)。培和集中培訓(xùn)兩種方式。集中培訓(xùn)須在培訓(xùn)中心進(jìn)行。3度并承擔(dān)違反制度的后果。工作。10080分（80分）0條以下的須建立容量不少于030條以上的須建立容量不少于50道題的題庫。題型包括單選題、多選題、判斷題。制度培訓(xùn)考試工作中的其他事宜。第七章執(zhí)行監(jiān)控與檢查門負(fù)責(zé)督促本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行。見和建議進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對制度內(nèi)容進(jìn)行修訂?；蜿P(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)。610個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告，并送企管部備案。檢查報(bào)告可包括檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改要求等內(nèi)容。若問題情節(jié)嚴(yán)重，且需要對相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，各部門應(yīng)將相關(guān)處罰辦法納入檢查報(bào)告，在提交公司審批后執(zhí)行。第八章回顧與修訂內(nèi)容。制度回顧周期應(yīng)至少一年一次。部門需要對制度進(jìn)行修訂：（一;（二的;（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的;（四）其他需要修訂的情形。第三十五條在回顧過程中若發(fā)生修訂需要，由各部門對制度進(jìn)行修訂。修訂稿的起草、審核、審批、發(fā)布程序按本辦法第十五至十八條規(guī)定執(zhí)行。修訂，并須即時(shí)發(fā)布制度的最新完整版本。第九章版本管理與制度廢止1-2年，具1而來的制度，也可以是直接發(fā)布的制度。覽表中。部門須啟動(dòng)制度廢止流程：（一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更;（二）相關(guān)外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更;（三）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的;（四）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第四十一條除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況出現(xiàn)時(shí)，須由各部門向企管部門提交制度廢止申請，經(jīng)公司審批通過后予以正式廢止。廢止申請須包含制度廢止時(shí)間、廢止原因等信息。第十章制度管理信息化第四十二條依托神華集團(tuán)制度管理信息系統(tǒng)開展制度管理各項(xiàng)工作。制度的新增、修訂、廢止要在系統(tǒng)中同步完成;并運(yùn)用制度計(jì)上級單位允許查閱的所有制度;在線查閱制度時(shí)，可發(fā)表制度意見，查看制度信