2021證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編第三套

第1題【單】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動(dòng)是（）。A.向客戶介紹B..D第2題【單】按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有5處20萬B.5萬50.處1D6第3題【單】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)（）合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見A.月度B..D

第4題【單】下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)公司法B..D第5題【單】按券公司內(nèi)部控制指引求下關(guān)于證券公司研咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的A.應(yīng)建立健全B..D第6題【單】證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（）。A.證券公司分分B..4月度月1日

D第7題【單】獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)B..D第8題【單】證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A.證券自營(yíng)業(yè)B..D第9題【單】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證券登B..

）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證

D第10題【選】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.住所地證監(jiān)B..D第11題【選】所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用（等優(yōu)勢(shì)影響證券交易價(jià)格或交易量制造證券交易假象。A.資金、信息B..D第12題【選】證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.B.15.25％D

第13題【選】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對(duì)同一類評(píng)B..D第14題【選】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.B.3.10％D第15題【選】下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對(duì)已公開發(fā)B.的30.D第16題【選】

操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董B..D第17題【選】下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)B..D第18題【選】證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和B..D第19題【選】

下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B..D第20題【選】證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)B..D第21題【選】公開募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（A.B兩只B.于A.B基D將A基金至B基第22題【選】下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。

）。

A.檢查公司財(cái)B..D第23題【選】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.B.萬.5D第24題【選】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.B..7D10第25題【選】具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。

A.B..D500第26題【選】集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（）。A.10億3000B.10億元于5000.50億元3000D50億于5000第27題【選】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”直接者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的當(dāng)經(jīng)中國(guó)證會(huì)許可）資格。A.承銷與保薦B..D第28題【選】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。

A.中國(guó)人民銀B..D第29題【選】證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國(guó)銀行業(yè)B..D第30題【選】按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的要求專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B..D第31題【選】

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B..D第32題【選】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài)；任一B..D第33題【選】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.上B.萬上30.3上10D上30第34題【選】

按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處年以下有期徒刑或者拘役處或者單處違法所得1倍以以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.；10B.5.D；第35題【選】擅自公開或者變相公開募集基金的令停止返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息收違法所得，并處（）罰款。A.30萬上60萬元以B.10萬元上萬元.金1％以上5D金1上第36題【選】證券公司或者其股東際制人違反規(guī)定不向證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.上B.10萬元上萬.30萬元上60D10萬上第37題【選】

關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.B..10D15第38題【選】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.上10B.5上15％以下.10％以上15D上20第39題【選】未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.以上萬B.以上萬.1上2萬D上3萬第40題【選】

要約收購(gòu)的期限不得少于（）日。A.B.10.15D30第41題【選】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問在B.務(wù)顧問就并.財(cái)務(wù)顧問主辦D5第42題【選】關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不B..

DA第43題【選】關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.單位非法吸B..D第44題【選】董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。A.董事會(huì)；監(jiān)B..D第45題【選】管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A.月1B.月日.4月30

D月日第46題【選】未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管B..D第47題【選】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B..D第48題【選】下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的B..D

第49題【選】客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶B..D第50題【選】下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司B..D第51題【選】公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（A.①②B..D第52題【選】

）決定。

證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的有（）。A.①②③④B..D第53題【選】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（后存檔。A.①④B..D第54題【選】下列說法中正確的是（）。A.①②③B..D第55題【選】

），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)

依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③⑤⑥B..D第56題【選】下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B..D第57題【選】下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（A.①②④⑤⑥B..D第58題【選】

）。

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。A.②③④B..D第59題【選】下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)定的有（）。A.①③④B..D第60題【選】證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品。（）A.①②④B..D第61題【選】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總以上在該證券連）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.B..D第62題【選】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B..D第63題【選】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。A.③④B..D第64題【選】按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

A.①②B..D第65題【選】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B..D第66題【選】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.①③B..D第67題【選】下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格的說法中，正確的有（）。A.①④

B..D第68題【選】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（A.②③B..D第69題【選】下列關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述中，正確的有（）。A.②④B..D第70題【選】下列事項(xiàng)中，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.③④B..

）。

D第71題【選】在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B..D第72題【選】申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B..D第73題【選】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（A.①②③④⑤B..D

）原則。

第74題【選】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B..D第75題【選】按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B..D第76題【選】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B..

D第77題【選】證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B..D第78題【選】關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（A.①②③B..D第79題【選】以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B..D

）。

第80題【選】下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B..D第81題【選】下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B..D第82題【選】金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。A.①②③B..D第83題【選】

下列說法中，正確的是（）。A.①③B..D第84題【選】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說法正確的有（A.①②B..D第85題【選】對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容的包括（A.①②③B..D第86題【選】符合下列哪一種情形的為公開發(fā)行（）。

）。）及有關(guān)人員。

A.B..D第87題【選】取得證券從業(yè)資格的人員，滿足下列（）條件可以申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.①③④B..D第88題【選