集團(tuán)公司信息化建設(shè)治理方法

千里之行，始于足下。第2頁(yè)/共2頁(yè)精品文檔推薦集團(tuán)公司信息化建設(shè)治理方法中國(guó)郵政集團(tuán)公司信息化建設(shè)治理方法

第一章總則

第一條為了進(jìn)一步規(guī)范郵政信息化投資和建設(shè)治理程序，明確各單位職責(zé)分工，保障信息化工作的科學(xué)性、前瞻性、合理性，高效支撐業(yè)務(wù)進(jìn)展和治理創(chuàng)新，特制定本方法。

第二條郵政信息化建設(shè)治理包括信息化規(guī)劃、信息化年度投資預(yù)算、信息化項(xiàng)目建設(shè)、信息系統(tǒng)軟件開(kāi)辟等要緊治理事項(xiàng)。

第三條郵政信息化建設(shè)實(shí)行集團(tuán)公司和?。ê灾螀^(qū)、直轄市，下同）分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司兩級(jí)治理。

第四條各級(jí)郵政企業(yè)（含集團(tuán)控股公司）信息化建設(shè)治理均應(yīng)遵照本方法執(zhí)行。

第二章信息化規(guī)劃治理

第五條郵政信息化規(guī)劃是集團(tuán)公司和各級(jí)郵政企業(yè)開(kāi)展信息化工作的綱領(lǐng)性文件，原則上以三至五年為一具規(guī)劃編制周期。

第六條郵政信息化規(guī)劃應(yīng)提出規(guī)劃期內(nèi)的信息化整體進(jìn)展目標(biāo)和政策、措施，以及重大技術(shù)路線挑選、重大信息化投資安排等。

第七條集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部作為集團(tuán)公司信息化建設(shè)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)牽頭組織編制集團(tuán)信息化規(guī)劃。集團(tuán)公司信息技術(shù)局和各相關(guān)單位做好配合與支撐。

第八條集團(tuán)直屬單位信息化建設(shè)納入集團(tuán)信息化規(guī)劃治理。省分公司、集團(tuán)控股公司信息化規(guī)劃應(yīng)在集團(tuán)信息化規(guī)劃指導(dǎo)下編制。

第九條集團(tuán)信息化規(guī)劃（含郵務(wù)類板塊信息化規(guī)劃）經(jīng)集團(tuán)公司信息化委員會(huì)研究決策，并經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后執(zhí)行。集團(tuán)控股公司信息化規(guī)劃須在提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后，由集團(tuán)控股公司執(zhí)行。省分公司、集團(tuán)控股公司的信息化規(guī)劃須報(bào)集團(tuán)公司備案。

第三章信息化年度投資預(yù)算治理

第十條郵政信息化年度投資預(yù)就是郵政固定資產(chǎn)年度投資預(yù)算的重要組成部分，是集團(tuán)公司和各級(jí)郵政企業(yè)安排信息化建設(shè)項(xiàng)目和舉行投資打算治理的指導(dǎo)性文件，也是企業(yè)采購(gòu)治理部門(mén)編制年度采購(gòu)打算的重要依據(jù)。

第十一條集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部按照年度投資預(yù)算編制的有關(guān)要求，組織集團(tuán)公司各相關(guān)部門(mén)、直屬單位、省分公司和集團(tuán)控股公司研究提出下一年度的信息化投資需求，包括重點(diǎn)投資項(xiàng)目、投資規(guī)模等。

第十二條省分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司負(fù)責(zé)組織編制本單位的年度投資預(yù)算，上報(bào)集團(tuán)公司銜接。

第十三條集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部與各相關(guān)單位舉行溝通、銜接，對(duì)信息化投資需求舉行審核、匯總，納入集團(tuán)公司下一年度投資預(yù)算。集團(tuán)公司信息技術(shù)局負(fù)責(zé)配合對(duì)有關(guān)信息化投資需求提出意見(jiàn)和建議。

第十四條年度投資預(yù)算須提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。省分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司均應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。

第四章信息化項(xiàng)目建設(shè)治理的總體原則第十五條郵政信息化建設(shè)項(xiàng)目劃分為：集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目、省分公司信息化項(xiàng)目和集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目。

第十六條集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目是按照集團(tuán)公司投資治理方法，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批、承擔(dān)要緊投資并直截了當(dāng)治理的郵政信息化項(xiàng)目。

第十七條省分公司信息化項(xiàng)目是指集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目以外的，由省分公司審批、承擔(dān)投資和治理的信息化項(xiàng)目。

第十八條集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目包括核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目和備案類信息化項(xiàng)目。其中，核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目范圍按照集團(tuán)公司“三重一大”決策制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，備案類信息化項(xiàng)目為集團(tuán)控股公司核準(zhǔn)類項(xiàng)目以外的信息化項(xiàng)目。

第十九條集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部和各級(jí)郵政企

業(yè)信息化建設(shè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)郵政信息化項(xiàng)目的歸口治理。

第二十條集團(tuán)公司信息技術(shù)局和各級(jí)郵政企業(yè)信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)郵政信息化項(xiàng)目的工程實(shí)施工作。

第二十一條所有郵政信息化項(xiàng)目必須納入年度固定資產(chǎn)投資打算治理，須經(jīng)批復(fù)立項(xiàng)后方可下達(dá)投資打算并組織實(shí)施。

第二十二條郵政信息化項(xiàng)目治理包括業(yè)務(wù)需求確定、立項(xiàng)、采購(gòu)、實(shí)施、驗(yàn)收等五個(gè)時(shí)期。各級(jí)郵政企業(yè)均應(yīng)按照項(xiàng)目治理程序，加強(qiáng)各類信息化項(xiàng)目的規(guī)范化治理。

第二十三條集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目和集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目的治理流程詳見(jiàn)第五章、第六章。省分公司信息化項(xiàng)目原則上由各省分公司參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目治理流程自行組織治理，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

第二十四條信息化項(xiàng)目歸口治理部門(mén)要定期組織項(xiàng)目實(shí)際應(yīng)用效果評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果舉行評(píng)級(jí)治理，及時(shí)公布和通報(bào)項(xiàng)目應(yīng)用事情及有關(guān)信息，逐步建立業(yè)務(wù)部門(mén)是項(xiàng)目使用第一責(zé)任人的理念，切實(shí)提高項(xiàng)目應(yīng)用效果。

第五章集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目治理流程第二十五條需求確定

（一）業(yè)務(wù)需求提出

業(yè)務(wù)需求原則上由集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門(mén)依據(jù)信

息化規(guī)劃和實(shí)際進(jìn)展需要，把握技術(shù)方向，對(duì)標(biāo)行業(yè)先進(jìn)水平，按照平臺(tái)化思路舉行充分梳理和整合后提出。

關(guān)于流程復(fù)雜、技術(shù)要求高、行業(yè)內(nèi)有成功案例的項(xiàng)目，可引入高水平的第三方問(wèn)機(jī)構(gòu)協(xié)助梳理流程，提出先進(jìn)的業(yè)務(wù)處理方式，在此基礎(chǔ)上提出成熟的信息化建設(shè)需求。

業(yè)務(wù)需求應(yīng)包括建設(shè)背景（其中,信息系統(tǒng)升級(jí)改造類項(xiàng)目應(yīng)包含信息系統(tǒng)現(xiàn)狀、應(yīng)用效果等）、建設(shè)目標(biāo)和定位、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化內(nèi)容、需要新建或改造的各類業(yè)務(wù)功能、需要實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)邏輯架構(gòu)、與相關(guān)業(yè)務(wù)和系統(tǒng)的關(guān)系、各類業(yè)務(wù)的處理能力需求，以及預(yù)期目標(biāo)及效益分析等內(nèi)容。

業(yè)務(wù)需求提出部門(mén)應(yīng)廣泛征求相關(guān)單位的意見(jiàn)，經(jīng)初步審查后向集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部申報(bào)，申報(bào)材料包括：業(yè)務(wù)需求申報(bào)表、業(yè)務(wù)需求講明書(shū)（格式參見(jiàn)附件1、附件2）。

（二）業(yè)務(wù)需求審核與整合

集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)需求的審核與整合。審核與整合工作應(yīng)以集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略和信息化規(guī)劃為指導(dǎo)，站在企業(yè)進(jìn)展全局的角度開(kāi)展。

業(yè)務(wù)需求審核原則上采取專家評(píng)審方式，評(píng)審專家由業(yè)務(wù)、技術(shù)、治理等有關(guān)方面專家以及外部專家組成,重大信息化項(xiàng)目可邀請(qǐng)信息化委員會(huì)參與評(píng)審。審核應(yīng)依據(jù)完整性、正確性、一致性等原則，檢查業(yè)務(wù)目標(biāo)是否明確可實(shí)現(xiàn)、范

圍界定是否清楚無(wú)歧義，檢查需求與企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)展趨勢(shì)是否一致、是否符合相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)章制度，檢查業(yè)務(wù)流程是否優(yōu)化高效、業(yè)務(wù)功能是否切合實(shí)際可實(shí)現(xiàn)、成本效益分析數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確合理等。要在仔細(xì)分析、審核各相關(guān)部門(mén)提出的信息化建設(shè)目標(biāo)、范圍、業(yè)務(wù)功能的基礎(chǔ)上，依據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)流程舉行充分梳理與整合，提出整合后的業(yè)務(wù)整體邏輯架構(gòu)及信息化項(xiàng)目立項(xiàng)建議，形成業(yè)務(wù)需求整合意見(jiàn)。

集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部經(jīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門(mén)協(xié)調(diào)立項(xiàng)意見(jiàn)后，以簽報(bào)形式將項(xiàng)目建設(shè)思路及工程立項(xiàng)建議向集團(tuán)公司要緊領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。

第二十六條工程立項(xiàng)

（一）建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）編制

工程立項(xiàng)建議經(jīng)批示接受后，關(guān)于流程復(fù)雜、投資規(guī)模較大的項(xiàng)目，可由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部托付有資質(zhì)的問(wèn)單位編制可行性研究報(bào)告。關(guān)于投資規(guī)模較小、純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目，可直截了當(dāng)由集團(tuán)公司信息技術(shù)局或其他建設(shè)單位編制建設(shè)方案。

為提高資源綜合利用水平，在全國(guó)性基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和各類集團(tuán)統(tǒng)建信息系統(tǒng)硬件設(shè)備配置方面，原則上由集團(tuán)公司信息技術(shù)局每半年評(píng)估一次建設(shè)改造需求，統(tǒng)籌編制建設(shè)方案，提出設(shè)備采購(gòu)需求。集團(tuán)公司每半年集中安排工程立項(xiàng)舉行硬件設(shè)備擴(kuò)容改造，經(jīng)過(guò)集中采購(gòu)搭建硬件資源池，綜

合滿腳基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和各類信息系統(tǒng)的硬件需求，以提高設(shè)備整體使用效率。

建設(shè)方案編制應(yīng)充分體現(xiàn)運(yùn)用信息化手段改造、優(yōu)化原有業(yè)務(wù)流程，滿腳需求整合的技術(shù)實(shí)現(xiàn)要求和信息安全要求。應(yīng)在仔細(xì)分析各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能和業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，詳細(xì)論述業(yè)務(wù)需求的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案、系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)、軟硬件體系架構(gòu)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、關(guān)鍵技術(shù)路線、與關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的關(guān)系等，明確系統(tǒng)的性能指標(biāo)、安全方案（含信息系統(tǒng)等級(jí)愛(ài)護(hù)定級(jí)）、軟硬件配置方案，可舉行多方案經(jīng)濟(jì)、技術(shù)對(duì)照分析，提出工程實(shí)施打算和建議，以指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)。關(guān)于流程復(fù)雜、技術(shù)要求高的項(xiàng)目，可引入高水平的第三方問(wèn)機(jī)構(gòu)舉行軟硬件架構(gòu)設(shè)計(jì)。

可行性研究報(bào)告要按照國(guó)家規(guī)定的內(nèi)容和深度要求舉行編制。

（二）建設(shè)方案審查

建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）編制完成后，應(yīng)提交集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部審查。重大項(xiàng)目建設(shè)方案應(yīng)由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部提請(qǐng)集團(tuán)公司信息化委員會(huì)組織審查。

建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）審查原則上采取專家評(píng)審方式，審查時(shí)應(yīng)充分征求并協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)板塊和專業(yè)的意見(jiàn)。評(píng)審專家應(yīng)由業(yè)務(wù)、技術(shù)、打算建設(shè)、財(cái)務(wù)等有關(guān)方面專家組成，必要時(shí)可包括基層郵政企業(yè)專家。關(guān)于涉及全網(wǎng)

的重大工程，應(yīng)邀請(qǐng)一定數(shù)量的企業(yè)外部信息技術(shù)專家（可在集團(tuán)公司信息化委員會(huì)專家問(wèn)組專家中挑選）。審查時(shí)應(yīng)形成審查意見(jiàn)，作為工程立項(xiàng)申請(qǐng)和組織立項(xiàng)建設(shè)的重要依據(jù)。

審查內(nèi)容要緊包括：項(xiàng)目是否符合國(guó)家政策導(dǎo)向、集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃（特殊是信息化規(guī)劃）、重大技術(shù)政策、總體技術(shù)路線、信息安全以及標(biāo)準(zhǔn)化方面的有關(guān)要求，審查項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)目標(biāo)、要緊功能、能力需求和軟硬件投資、預(yù)期收益等內(nèi)容。強(qiáng)化對(duì)資源共享、需求整合及相應(yīng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)方式的審核，以及對(duì)方案安全性、可用性、可維護(hù)性等方面的審核，并核實(shí)系統(tǒng)硬件配置，對(duì)軟件開(kāi)辟工作量舉行評(píng)估。其中，關(guān)于軟件開(kāi)辟工作量的評(píng)估和審核，可引入第三方監(jiān)理機(jī)制。

（三）立項(xiàng)申報(bào)

集團(tuán)公司信息技術(shù)局或其他建設(shè)單位按照審查意見(jiàn)組織完成建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）修改，并向集團(tuán)公司提出工程立項(xiàng)申請(qǐng)。在立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供有關(guān)依據(jù)性文件，要緊包括：

1.業(yè)務(wù)需求（純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目可別包含此項(xiàng)）；

2.建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）；

3.信息化項(xiàng)目申報(bào)表（格式要求見(jiàn)附件3）；

4.信息化項(xiàng)目軟件開(kāi)辟功能點(diǎn)清單（功能點(diǎn)評(píng)估辦法詳

見(jiàn)集團(tuán)公司《郵政信息化項(xiàng)目軟件開(kāi)辟費(fèi)用評(píng)估治理方法（試行）》，純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目可別包含此項(xiàng)）；

5.項(xiàng)目申報(bào)的其他依據(jù)性文件：如有關(guān)簽報(bào)和會(huì)議紀(jì)要、集團(tuán)公司信息化委員會(huì)或科技委的有關(guān)意見(jiàn)等。關(guān)于涉及全網(wǎng)的重大項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)講明該項(xiàng)目是否已納入集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)劃，以及該項(xiàng)目與規(guī)劃中有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)系等。

信息化項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求和建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）將作為項(xiàng)目立項(xiàng)的基礎(chǔ)文件，審核確定的軟件開(kāi)辟工作量（功能點(diǎn)）和軟硬件配置方案將作為工程建設(shè)、驗(yàn)收和交付使用的重要依據(jù)。關(guān)于申報(bào)材料未達(dá)到相關(guān)深度要求的，原則上別予受理。

（四）立項(xiàng)審議

集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部對(duì)立項(xiàng)申報(bào)材料舉行審核后，負(fù)責(zé)提交集團(tuán)公司總經(jīng)理專題會(huì)議審議。

（五）立項(xiàng)批復(fù)

集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部依照審議意見(jiàn)辦理立項(xiàng)批復(fù)文件。立項(xiàng)批復(fù)文件中須明確項(xiàng)目的業(yè)務(wù)功能、建設(shè)方案、建設(shè)內(nèi)容、業(yè)務(wù)進(jìn)展指標(biāo)、投資規(guī)模、進(jìn)度要求等，并包含投資估算表和軟件要緊功能清單。立項(xiàng)批復(fù)按照相關(guān)方法提交集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

關(guān)于投資規(guī)模在200萬(wàn)元以內(nèi)的純硬件設(shè)備擴(kuò)容改造或原有系統(tǒng)升級(jí)改造類信息化建設(shè)項(xiàng)目，可適當(dāng)簡(jiǎn)化立項(xiàng)申報(bào)和審批程序，項(xiàng)目建設(shè)方案經(jīng)集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部組

織審查并經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)接受后，即可批復(fù)立項(xiàng)。

第二十七條工程采購(gòu)

集團(tuán)公司采購(gòu)治理部應(yīng)按照國(guó)家法律和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)組織集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目軟件、硬件設(shè)備和工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、系統(tǒng)集成、項(xiàng)目治理等相關(guān)服務(wù)的招標(biāo)采購(gòu)工作。

（一）工程立項(xiàng)后，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部應(yīng)依照項(xiàng)目批復(fù)文件要求，盡快向采購(gòu)治理部發(fā)出采購(gòu)任務(wù)書(shū)。

（二）信息化項(xiàng)目各類采購(gòu)的相關(guān)配置需求和技術(shù)規(guī)范書(shū)原則上由集團(tuán)公司信息技術(shù)局負(fù)責(zé)提出或編制，由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)審核。

（三）信息系統(tǒng)軟件和全國(guó)中心、省中心、地市中心硬件設(shè)備的批量采購(gòu)原則上由集團(tuán)公司采購(gòu)治理部門(mén)統(tǒng)一組織招標(biāo)談判，零星設(shè)備購(gòu)置可參照前期采購(gòu)結(jié)果由采購(gòu)治理部安排追加采購(gòu)。若項(xiàng)目中僅涉及個(gè)不省的省中心和地市中心少量設(shè)備購(gòu)置且投資金額較小，可由集團(tuán)公司采購(gòu)治理部門(mén)授權(quán)省分公司按照立項(xiàng)批復(fù)有關(guān)要求自行組織采購(gòu)。關(guān)于初次采購(gòu)的信息化設(shè)備，應(yīng)由集團(tuán)公司采購(gòu)治理部提出入網(wǎng)測(cè)試的要求，由集團(tuán)公司信息技術(shù)局負(fù)責(zé)組織測(cè)試。

（四）采購(gòu)實(shí)施前，集團(tuán)公司采購(gòu)治理部應(yīng)以采前簽報(bào)等形式履行采購(gòu)方案的審批流程，經(jīng)批復(fù)接受后方可組織實(shí)施。

（五）采購(gòu)過(guò)程中，集團(tuán)公司采購(gòu)治理部要負(fù)責(zé)組織做

好技術(shù)規(guī)范確認(rèn)、合同文本及相關(guān)商務(wù)條款的確認(rèn)工作，以保障項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施效果。

（六）采購(gòu)?fù)瓿珊?，集團(tuán)公司采購(gòu)治理部應(yīng)以采后簽報(bào)等形式向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，經(jīng)批復(fù)接受后，由采購(gòu)治理部門(mén)正式行文通知項(xiàng)目建設(shè)單位。由集團(tuán)公司信息技術(shù)局或其他建設(shè)單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)供應(yīng)商按照與采購(gòu)治理部確認(rèn)的合同和商務(wù)條款預(yù)備合同文本，履行合同授權(quán)審批流程。

（七）采購(gòu)合同由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)簽訂、執(zhí)行。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部應(yīng)依照項(xiàng)目進(jìn)度事情及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門(mén)向項(xiàng)目建設(shè)單位撥付項(xiàng)目建設(shè)資金。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照財(cái)務(wù)規(guī)定和合同約定，履行對(duì)外付款手續(xù)。