深圳證券交易所要約收購業(yè)務指引

深 圳 證 券 交 易 所 要 約 購 業(yè) 務 指 引Corporationstandardizationoffice#QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8〔2003〕39 號、以方式進行的，人應當在擬刊登報告書摘前15：00登記有限責任（以下簡稱）辦理相關手續(xù)：將不少于總金額百之二十的履保金存入其在開立的備付金賬戶，然后將《履資金劃付申請表》（1）傳真給資金部（傳真：0755－），將該款項由其備付金賬戶劃入資金賬戶。對于履保金，按照人民銀行規(guī)定的企活期存款利率計付利息。在刊登《報告書摘》的當日，人應當將《報告書摘》傳真給資金部。人以依法可以轉讓的進行支付的，應當委托證向申請辦理其用于支付的全部的保管，但不在保管范圍內(nèi)的除外。人委托的申請辦理用于支付的的保管時，應當向提供以下材料：（）《保管申請表》（2）；、授權委托書3五受托營業(yè)執(zhí)照加蓋章、定代表書、定代表授權委托書、辦六其他材料。對上述材料審核通過后辦理用于保管并向委托出具《保管確認書》見附4。、應當在擬刊約報告書摘向交易所以下簡稱交所管理部部以下資料：載專業(yè)機構出具論性意見《約報告書摘》應當在《約報告書摘》顯著位置本次約是否以終止被股票上市交易為目否已出維持被上市地位具體措施；包括股持、股控制和一致行動其董事、監(jiān)事和高級管理員名單和帳見附56交所其他材料。15∶00之前向提核無及財務顧問意見律師法律意見將結算圳分編制編碼由載于上。次將上述文件予如已就有關事項做出修改或者補充與披露事實存重大就修改或者補充分做出特別提示。小時。四董事發(fā)出十日內(nèi)將董事和專業(yè)機構意見抄送并予小時未規(guī)定期限內(nèi)披露董事和專業(yè)機構意見規(guī)定期限屆滿次披露其理由遇披露小時。董事拒絕披露董事和專業(yè)機構意見將責令其予披露。15∶00之前擬刊登關并于次若因導致資金數(shù)額發(fā)生化還重新辦理相關手續(xù)。為易對被券停牌一小六被事項后擬刊登董事關于重大補充及獨立董事補充意見等一并為易對被券停牌一小七披露基本事實發(fā)生重大化關并為易對被券停牌一小八間擬發(fā)出競爭關并根據(jù)本指引辦理相關手續(xù)競爭15∶00之前擬刊登并于次為易對被券停牌一天。14∶00前向中國結算深圳分客戶部接和中國結算深圳分相份臨時保管和解除臨時保管時應提供以下材料：（一）《保管表》（2）；身份明文件原件及復印件（無法提供原件需提供經(jīng)復印件）為法還需明書法定代表授權書；為自然他還需提供經(jīng)授權書；（三）營業(yè)執(zhí)照復印件（需加蓋印章）法定代表明書法定代表授權書經(jīng)身份明文件及復印件；（四）磁盤數(shù)據(jù)（磁盤數(shù)據(jù)7）。十時間深所系統(tǒng)指令容包代碼會員席位號帳戶號碼合同序號者數(shù)量編碼。停牌間仍可深所系統(tǒng)可以銷。、已申報預受要約的流通股當日可以申報賣出，賣流通股股東在申報預受要約同日對同筆股份所進行非交易委托申報，其處理的先后順序為：質(zhì)押、預受要約托管。二、預受要約或撤回預受要約申報經(jīng)中國結算深圳分公司確認后次交易日生效。中國結算深圳分公司對確認的要約股份進行臨時保管，對撤回預受要約的股份解除臨時保管。經(jīng)確認的預受要約流通股不得進行轉托管或質(zhì)押。三、收購要約有效期間內(nèi)，如收購要約發(fā)生變更，原預受申報不再有效，中國結算深圳分公司自動解除相應股份的臨時保管；被收購公司股東如接受變更后的收購要約，須重新申報。四、出現(xiàn)競爭要約時，預受要約股東就初始要約預受五、要約收購期間預受要約的非流通股被司法凍結或制過戶的，相應股份的預受申報無效，中國結算深圳分公戶部對相應股份解除臨時保管。要約收購期間預受要約的流通股被司法凍結的，證券公司應當在協(xié)助執(zhí)行股份凍結前通過深交所交易系統(tǒng)撤回相應股份的預受申報。、收購要約有效期內(nèi)的每個交易日開市前，收購人當在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預受要約以及撤回預有關情況（公告的內(nèi)容與格式見附件8）。七、要約收購期滿，收購人因按同等比例收購預受要股份出現(xiàn)零碎股份的，應按照中國結算深圳分公司權益分零碎股的處理辦法處理。八、要約收購期滿次一交易日，收購人應當委托證券公司將含相關稅費的收購資金（以證券支付的，只需相關稅費）足額存入其在中國結算深圳分公司的結算備付金賬戶，然后通過傳真《要約收購履約資金劃付申請表》（見附件1）中國結算深圳分公司資金交收部，將該款項由其結算備付金賬戶劃入收購證券資金結算賬戶。九、收購要約期滿次一交易日，收購人應當向深交所法律部申請辦理股份轉讓確認手續(xù)，并提供相關材料。深交所法律部在要約期滿后兩個工作日內(nèi)完成對預受股份的轉讓確認手續(xù)（見附件9）。收購人收購資金未足額到帳或者未將用于支付的全部證券進行保管的，深交所對股份轉讓不予確認，中國結算深圳分公司據(jù)此解除對預受要約股份的臨時保管以及用于支付證券的保管，并將要約收購的履約保證金退還到要約收購人委托的證券公司的結算備付金賬戶中，由受托證券公司將該資金返還給要約收購人。15∶00將《申請》（見附件10）律文傳真給客部并述文件上述料完成向部提上市情況面報告并次就情況告。告上市情況報告期間停牌完成權布提維持上市地位方案其實施情況決復牌。至七項的內(nèi)容。1：日人： 電話：人： 電話：2：稱 管 型

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/日

） 日 月日1“”欄中；“”欄中、準確字跡要清楚、整潔。3：書第 、臨時保賬戶持： 賬戶碼： 保數(shù)量大寫： 股小寫___________股；二、預受要約股份臨時保賬戶持： 賬戶號碼： 保數(shù)量大寫： 股，小寫）股；三、支付保賬戶持： 賬戶號碼： 保數(shù)量大寫： 股，小寫）股；四、解除保賬戶持： 賬戶號碼： 解除保數(shù)量大寫： 股，小寫）股；五、過戶出讓方賬戶持： 賬戶號碼： 過戶數(shù)量大寫： 股，小寫）股；過入方賬戶持： 賬戶碼： ；六、其他。 。

人簽字或蓋年 月 日PAGEPAGE4：稱

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碼 ） 質(zhì)。屆滿過登記支付法機關對進行凍結扣劃自動解除失效。中國登記結算責任深圳分年 月 日萬股收購人收購人稱深圳證券帳戶持股數(shù)量股份性質(zhì)買賣行為收購人的關聯(lián)人稱深圳證券帳戶持股數(shù)量股份性質(zhì)買賣行為結果：年月日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司客戶部年 月 日1.“持股數(shù)量”、“股份性質(zhì)”和“買賣行為”欄目，由中國證券登記行為，客戶部將提供股份買賣記錄清單作為附件。2.“持股數(shù)量”的截止日為公司部通知查詢?nèi)铡?：、監(jiān)和高級人員名單單位股姓名姓名深圳證券帳戶持股數(shù)量買賣行為單位：結果：單位公章年月日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司客戶部年 月 日1.“持股數(shù)量”和“買賣行為”欄目，由中國證券登記結算有限責任公提供股份買賣記錄清單作為附件。2.“持股數(shù)量”的截止日為公司部通知查詢?nèi)?。PAGEPAGE7：字段名稱類字段名稱類長度說明77解除對流通指托席位。對非流通指過戶于資金結算席位。SBPYWLB業(yè)務類別型C2SBPZQDH證代號C6SBPXWDH席位代號C6SBPGDDM東代碼C10SBPGFXZ性質(zhì)C2SBPWTGS委托N120SBPSGBH收購編號C6SBPWTRQ委托日期DSBPZBQSSBPBZXX主辦代號備注信息CC660

/例

（書。

（人簽字或蓋章）年 月 日PAGEPAGE10：上市公司要約收購股份轉讓確認書編號:公司名稱公司名稱被收購公司簡稱代碼收購編碼名稱/姓名收購人帳戶號碼實體性質(zhì)總數(shù)：股流通股股非流通股股確認的股份 過戶比例