工程項目的前期策劃

工程項目的前期策劃第1頁/共40頁3.1工程項目前期策劃第2頁/共40頁0.引子3.1工程項目前期策劃清華大學(xué)莊惟敏教授與日本建筑師的對話----“是根據(jù)總體規(guī)劃及其投資立項，聘請專家，根據(jù)經(jīng)驗并查閱規(guī)范資料而制定的?！薄皬脑O(shè)計中可以看出你們卓有成效的設(shè)計成果，可是我要問一句，請問你們設(shè)計依據(jù)是什么？”----“是業(yè)主提供的設(shè)計任務(wù)書?！薄翱蓸I(yè)主的設(shè)計任務(wù)書是如何制定的呢？”----“——??？”——“那么單憑專家的經(jīng)驗和資料，對現(xiàn)代社會的生活特征、現(xiàn)代建筑的使用方式及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式的客觀了解和調(diào)查有多少呢？”----“——?。俊薄斑@一任務(wù)書的科學(xué)性和邏輯性以及對建成后使用實效的預(yù)測又如何呢？”——“建筑師在這種被動的環(huán)境中進(jìn)行工作感受如何？”----“——??？”第3頁/共40頁0.引子3.1工程項目前期策劃提出問題工程項目的決策項目建議書可行性研究批準(zhǔn)立項技術(shù)分析經(jīng)濟(jì)分析科學(xué)性和經(jīng)濟(jì)性分析的廣度和深度真實性和可靠性專業(yè)人士的責(zé)任性為立項和報批而做?第4頁/共40頁0.引子3.1工程項目前期策劃提出問題+供決策的策劃文件工程項目的決策項目建議書可行性研究批準(zhǔn)立項第5頁/共40頁1.概述3.1工程項目前期策劃概述從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)正式立項定義為項目的前期策劃階段。項目前期策劃工作的主要任務(wù)是尋找項目機(jī)會、確立項目目標(biāo)、定義項目，并對項目進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，使整個項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。第6頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃提出目標(biāo)因素和目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計項目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析及問題定義項目定義項目審查項目建議書可行性研究項目任務(wù)書環(huán)境和情況調(diào)查反饋決策點(diǎn)決策點(diǎn)決策點(diǎn)多重反饋過程第7頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇項目的構(gòu)思是對項目機(jī)會的尋求上層系統(tǒng)運(yùn)行出現(xiàn)困難（如：交通擁擠、住房緊張）為實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略項目業(yè)務(wù)通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機(jī)會交通擁堵發(fā)展公共交通修建地鐵修建高架增加過江通道修建過江隧道修建過江橋梁……第8頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇項目構(gòu)思剔除“不現(xiàn)實、無實用價值的”剔除“受資源限制不能實現(xiàn)的”對項目構(gòu)思深入研究、優(yōu)化上部系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性利用外部條件的可能性發(fā)揮自身長處，運(yùn)用自己的競爭優(yōu)勢達(dá)到主觀和客觀的最佳組合第9頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（1）情況分析及問題的定義項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場現(xiàn)狀和趨向分析；上層系統(tǒng)的組織形式、發(fā)展戰(zhàn)略、存在的問題、狀況及能力；各合作方的情況；自然環(huán)境及其制約因素；社會的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化環(huán)境；政治和法律環(huán)境。第10頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（2）項目的目標(biāo)設(shè)計提出目標(biāo)因素問題解決的程度；項目自身的目標(biāo)（規(guī)模、經(jīng)濟(jì)和時間目標(biāo)等）。項目總目標(biāo)的確立項目目標(biāo)的分解項目目標(biāo)落實到人將目標(biāo)管理同職能管理結(jié)合項目目標(biāo)落實到各階段實行全壽命集成管理在實施前有明確的目標(biāo)第11頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（2）項目的目標(biāo)設(shè)計形成目標(biāo)系統(tǒng)系統(tǒng)目標(biāo)：功能、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)目標(biāo)；子目標(biāo)：由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到，或是對系統(tǒng)目標(biāo)的補(bǔ)充，或是邊界條件的約束；可執(zhí)行目標(biāo)：由子目標(biāo)再分解而成，它們決定了項目的詳細(xì)構(gòu)成。項目設(shè)想粗略投資估算初步質(zhì)量描述基本進(jìn)度設(shè)想項目決策層投資計劃質(zhì)量要求進(jìn)度計劃項目管理上層項目概算及資金流量預(yù)測項目質(zhì)量技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)度計劃及初步工作安排項目管理基層項目預(yù)算及資金使用計劃項目手冊及功能描述書進(jìn)度計劃及詳細(xì)工作計劃項目管理實施層逐步形成決策階段完成第12頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（2）項目的目標(biāo)設(shè)計總進(jìn)度計劃綱要設(shè)計進(jìn)度計劃物資采購進(jìn)度計劃施工招標(biāo)進(jìn)度計劃施工進(jìn)度計劃項目動用進(jìn)度計劃主體工程進(jìn)度計劃總體工程進(jìn)度計劃道路管線綠化照明一般土建進(jìn)度計劃鋼結(jié)構(gòu)進(jìn)度計劃玻璃幕墻進(jìn)度計劃設(shè)備安裝進(jìn)度計劃設(shè)備安裝進(jìn)度計劃弱電工程進(jìn)度計劃裝修工程進(jìn)度計劃第13頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（2）項目的目標(biāo)設(shè)計目標(biāo)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與優(yōu)化強(qiáng)制性目標(biāo)優(yōu)先于期望目標(biāo)；強(qiáng)制性目標(biāo)因素爭執(zhí)，要重新構(gòu)思；期望目標(biāo)因素的爭執(zhí)：追求技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最有利的方案。第14頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（3）項目的定義和總體方案策劃以書面形式描述項目目標(biāo)系統(tǒng)，是項目目標(biāo)設(shè)計的里程碑。提出問題，說明問題的范圍和定義；問題解決對上層系統(tǒng)的影響和意義；項目構(gòu)成和定界；系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)；邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助；措施、風(fēng)險因素；可能的解決方案和實施過程的總體建議；經(jīng)濟(jì)性說明，如投資總額、財務(wù)安排、預(yù)期收益、價格水準(zhǔn)、運(yùn)營費(fèi)用等。第15頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（4）項目的審查主要是風(fēng)險評價、目標(biāo)價值評價、目標(biāo)決策，以及對目標(biāo)設(shè)計過程的審查。財務(wù)評價和詳細(xì)的方案論證則要在可行性研究中進(jìn)行。第16頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（5）提出項目建議書項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化，要提出項目的總體方案或計劃，同時對項目經(jīng)濟(jì)、安全、高效率運(yùn)行的條件和運(yùn)行過程作出說明。建議書必須包括可行性研究、設(shè)計和計劃、實施所必需的總體信息、方針、說明。建議書表示項目目標(biāo)設(shè)計的結(jié)束

編制項目建議書初步可行性研究可行性研究可行性研究報告立項項目決策上報立項決策階段第17頁/共40頁2.工程項目前期策劃的過程和主要工作3.1工程項目前期策劃項目的目標(biāo)設(shè)計和項目定義（6）可行性研究即提出實施方案，并對實施方案進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，看能否實現(xiàn)目標(biāo)。它的結(jié)果作為項目決策的依據(jù)。（7）項目評價與決策在可行性研究的基礎(chǔ)上，對工程項目進(jìn)行財務(wù)評價、國民經(jīng)濟(jì)評價和環(huán)境影響評價。根據(jù)評價的結(jié)果，由上層系統(tǒng)對項目的立項作出最后的決策。第18頁/共40頁3.項目前期策劃工作的作用3.1工程項目前期策劃如果目標(biāo)設(shè)計出錯，會產(chǎn)生如下后果工程建成后無法正常的運(yùn)行，達(dá)不到使用效果；雖然可以正常運(yùn)行，但其產(chǎn)品或服務(wù)沒有市場運(yùn)營費(fèi)用高，沒有效益，沒有競爭力；項目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動造成超投資工期。影響全局如果一個項目不能解決上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響第19頁/共40頁3.項目前期策劃工作的作用3.1工程項目前期策劃第20頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例1：史玉柱與“巨人大廈第21頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例1：史玉柱與“巨人大廈1992年，在事業(yè)之巔的史玉柱決定建造巨人大廈。當(dāng)時“巨人集團(tuán)”的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到1億元，流動資金約數(shù)百萬元。最初的計劃是蓋38層，大部分自用，并沒有搞房地產(chǎn)的設(shè)想。那年下半年，一位領(lǐng)導(dǎo)來“巨人”視察。當(dāng)他被引到巨人大廈工地參觀的時候，四周一顧盼，便興致十分高昂地對史玉柱說，這座樓的位置很好，為什么不蓋的高一點(diǎn)？就是這句話，讓史玉柱改變了主意。巨人大廈的設(shè)計從38層升到54層，后來定為70層，將稱為全國最高的樓工程預(yù)算費(fèi)用也有原來的2億元增加到12億元工期從2年增加到6年當(dāng)時巨人集團(tuán)帳上只有幾百萬流動資金，靠賣樓花籌集一部分資金，其余的靠電腦業(yè)的資金回報和抽調(diào)生物工程的資金，沒用銀行的一分貸款第22頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例1：史玉柱與“巨人大廈巨人大廈動工后，巨人集團(tuán)自己投入6000萬元，賣樓花籌集了1.2億元。70層樓的地基做完，就投入1億元，隨著工程的不斷進(jìn)行，需要源源不斷地注入資金。到了1996年下半年，史玉柱才意識到僅靠電腦和生物工程的資金來維持大廈的正常進(jìn)行是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。1996年9月，巨人大廈完成了地下工程同年11月，首層大堂完工，這是大廈將進(jìn)入幾天一層的快速建設(shè)階段。然而由于把生產(chǎn)和廣告促銷的資金全部投入到大廈，生物工程一度停產(chǎn)，用于支持大廈建設(shè)的資金供應(yīng)中斷了。在國內(nèi)簽訂樓花買賣合同的規(guī)定，3年內(nèi)大樓一期工程（20樓）完工后履約，如果未能如期完工，退定金并給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而3年合同期限是1994年初到1996年底。第23頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例1：史玉柱與“巨人大廈前期巨人集團(tuán)國內(nèi)賣樓花籌集了4000萬元，由于施工沒有按期完工，債主紛紛上門，巨人集團(tuán)只退了1000萬元，另外3000萬元因財務(wù)狀況惡化，無法退賠。此時國家正在加大宏觀調(diào)控，緊縮銀根，銀行貸款已經(jīng)不可能。至此，巨人大廈全部停工。1997年1月12日，數(shù)十位債權(quán)人和一群媒體記者來到巨人集團(tuán)總部，“巨人集團(tuán)”在公眾和媒體心目中的形象轟然倒塌，從此萬劫不復(fù)。第24頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例2：“鳥巢”瘦身的反思2002年10月25日，受北京市人民政府和第29屆奧運(yùn)會組委會授權(quán)，北京市規(guī)劃委員會向全球征集2008年奧運(yùn)會主體育場——中國國家體育場建筑概念設(shè)計方案?！傍B巢”最終確定為實施方案。第25頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例2：“鳥巢”瘦身的反思2004年7月30日，“鳥巢”暫停施工，修改設(shè)計方案。提出“鳥巢”優(yōu)化調(diào)整方案的是中國建筑西南研究設(shè)計院總建筑師黎佗芬。他表示“鳥巢”在選定之前沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性論證，這對以后的建筑設(shè)計招標(biāo)絕對是一個引以為戒的警示。按照建設(shè)慣例，一般的設(shè)計招標(biāo)項目，尤其是大型項目，在入圍后選定前應(yīng)邀請權(quán)威機(jī)構(gòu)對設(shè)計方案的可行性進(jìn)行論證，但“鳥巢”等項目的設(shè)計方案審查偏偏都放在了方案選定之后。2004年8月底，經(jīng)專家反復(fù)研究論證，“鳥巢”原設(shè)計方案中的可開啟屋頂被取消，屋頂開口擴(kuò)大，并通過鋼結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，大大減少用鋼量，造價可以確?？刂圃趪野l(fā)改委要求的22.67億元內(nèi)。第26頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例3：長江三峽工程的決策論證著名的長江三峽工程經(jīng)歷70年分分析研究、50年的勘探、30年的規(guī)劃，于1992年4月全國人大七屆五次會議通過《關(guān)于興建長江三峽工程的決議》，按1993年5月末的中國物價水平測算靜態(tài)投資900.9億元，建設(shè)周期長達(dá)17年。第27頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例3：長江三峽工程的決策論證1918年，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，孫中山便提出，希望利用西方戰(zhàn)時的工業(yè)設(shè)備和科學(xué)技術(shù)發(fā)展中國的實業(yè)。這一年，他在上海用英文撰寫了《國際共同發(fā)展中國實業(yè)計劃———補(bǔ)助世界戰(zhàn)后整頓實業(yè)之方法》一文，意在引起西方實業(yè)界的注意，吸引它們向中國投資1919年，孫中山在上海創(chuàng)辦《建設(shè)》雜志時，又將上文編譯為《實業(yè)計劃》發(fā)表。在這一計劃中編有“改良現(xiàn)有水路及運(yùn)河”一節(jié)，其中除闡述了整治長江口至重慶間的航道、建設(shè)沿江港埠等問題外，還著重提到了長江上游地區(qū)的水利開發(fā)。1924年8月17日，孫中山在廣州國立高等師范學(xué)校做了題為《民生主義》的演講。在這次演講中，孫中山更加明確地提出，應(yīng)當(dāng)在三峽地區(qū)建壩發(fā)電。但是，為當(dāng)時的認(rèn)識水平所限，孫中山只能從航運(yùn)、水電方面設(shè)想，沒有考慮三峽建壩的防洪功效。盡管孫中山從考慮在三峽建壩開始便希望有外資介入，但對三峽建壩的最早投資意向卻是在這之后20年。1932年，中國國民政府建設(shè)委員會出面組織了一支長江上游水力發(fā)電勘測隊，對三峽地區(qū)的水利水能資源進(jìn)行勘察。這是在歷史上對三峽地區(qū)的首次水利勘察。該隊在對三峽地區(qū)進(jìn)行詳細(xì)勘察后，由惲震等三位工程師提出了《揚(yáng)子江上游水力發(fā)電勘測報告》。在這一報告中提出，計劃在西陵峽內(nèi)黃陵廟和葛洲壩分別修建兩座總裝機(jī)容量為32萬和50萬千瓦的低水頭電站，總預(yù)算1.665億美元。從現(xiàn)在的眼光看，這一計劃顯然是過分低估了三峽地區(qū)的水利資源，沒有充分發(fā)揮出三峽地區(qū)的水能潛力。第28頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例3：長江三峽工程的決策論證李鵬1928年10月生，祖籍四川成都，生于上海。1945年11月加入中國共產(chǎn)黨，1941年3月參加工作，前蘇聯(lián)莫斯科動力學(xué)院水力發(fā)電系畢業(yè)，大學(xué)文化，高級工程師。李銳錢正英，全國政協(xié)副主席，中國水利部副部長，水利水電專家，主持完成《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水土保持法》的起草工作，主持審定、決策了許多重大的水利水電工程建設(shè)項目，并具體參與研究解決建設(shè)中的重大技術(shù)問題，主持領(lǐng)導(dǎo)了三峽工程的可行性論證工作。王震

（1908年4月11日-1993年3月12日），湖南瀏陽人。1924年參加工作。1927年加入共青團(tuán)，同年轉(zhuǎn)入中國共產(chǎn)黨。1929年參加中國工農(nóng)紅軍。上將軍銜。曾任中共中央政治局委員、國務(wù)院副總理、中共中央軍委委員、中央軍委常委、中共中央黨校校長、中華人民共和國副主席等職王任重1958年5月，增補(bǔ)為中共第八屆中央候補(bǔ)委員。1978年恢復(fù)工作，任中共陜西省委第一書記，同年底，任國務(wù)院副總理。1980年任中共中央宣傳部長，中共中央書記處書記。1988年3月至1992年任政協(xié)全國委員會副主席。是中共第十一、十二、十三屆中央委員。第29頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例3：長江三峽工程的決策論證黃萬里著名水利工程學(xué)專家、清華大學(xué)教授。1911年生于上海，是第一個獲得美國工程博士學(xué)位的中國人。自1937年留學(xué)歸國起，傾畢生心力于國內(nèi)大江大河治理。上個世紀(jì)80年代，籌建三峽大壩的消息傳出后，黃萬里先后給眾多國家領(lǐng)導(dǎo)人上書，不遺余力地反對在長江三峽上建大壩。李銳1917年生于北京，祖籍湖南平江。曾任中共中央委員，中共中央組織部副部長，水電部副部長，一度兼任毛澤東的政治秘書。李銳也是國內(nèi)主要的三峽工程反對派代表人物，1980年代初著有《論三峽工程》一書，并多次上書高層指出，將來三峽工程完工，庫尾洪水位劇升，必然要為重慶“準(zhǔn)備后事”。周培源

1902年生于江蘇宜興，1993年在北京逝世。理論物理學(xué)家、流體力學(xué)家。歷任清華大學(xué)物理系教授、清華大學(xué)教務(wù)長，北京大學(xué)數(shù)學(xué)力學(xué)系教授、北京大學(xué)副校長，北京大學(xué)校長，中國科學(xué)院院士。周培源五十年代是三峽工程的最堅決的支持者，并親自參與領(lǐng)導(dǎo)1958年至1960年期間的三峽工程的論證工作；八十年代后期，他卻成了政協(xié)中三峽工程異議分子的領(lǐng)頭人，要求緩建三峽工程陸欽侃著名水利水電與防洪專家。1913年8月22日生于江蘇蘇州，1932年畢業(yè)于嘉興秀州中學(xué)，1936年畢業(yè)于浙江大學(xué)土木系，1947年獲美國科羅拉多大學(xué)科學(xué)碩士學(xué)位。2011年4月11日5時在北京因病逝世。

陸先生1988年參加三峽工程專題論證，任防洪組顧問，是該組兩位拒絕在當(dāng)時論證結(jié)論上簽字的專家之一（另一位是已故的水利水電科學(xué)研究院咨詢方宗岱）。第30頁/共40頁4.案例13.1工程項目前期策劃案例3：長江三峽工程的決策論證1992年3月20日，全國兩會正式召開，4月3日，會議對《國務(wù)院關(guān)于提請審議興建長江三峽工程的議案》的決議案進(jìn)行表決，結(jié)果是：1767票贊成，177票反對，664票棄權(quán)，另有25人未按表決器。決議案獲得通過。從此，三峽工程建設(shè)開始正式拉開序幕。第31頁/共40頁3.2工程項目可行性研究第32頁/共40頁1.可行性研究的作用和階段3.2工程項目可行性研究可行性研究的作用作為工程項目投資決策的依據(jù)；作為工程項目融資的依據(jù)；作為項目合同商談和簽訂的依據(jù)；作為項目設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工準(zhǔn)備等建設(shè)前期的依據(jù)；作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備研制計劃和補(bǔ)充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)；作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)；作為向項目建設(shè)所在地政府和規(guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)。第33頁/共40頁1.可行性研究的作用和階段3.2工程項目可行性研究可行性研究的階段投資設(shè)想鑒定投資方向機(jī)會研究輔助分析初步可行性研究項目建議書詳細(xì)可行性研究可行性研究報告申請銀行貸款資金籌措計劃項目評估項目決策可行性報告審核第34頁/共40頁1.可行性研究的作用和階段3.2工程項目可行性研究可行性研究的階段工作階段投資機(jī)會研究初步可行性研究詳細(xì)可行性研究工作性質(zhì)項目設(shè)想項目初選項目擬定工作內(nèi)容及成果尋找投資機(jī)會，提出項目建議，為