2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

單選題（共80題）1、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A.董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構C.股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構【答案】A2、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D3、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A5、資信狀況符合（）標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C6、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C7、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、股份有限公司關于新股發(fā)行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C10、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C11、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A12、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D15、下列關于私募基金子公司說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司下設的基金管理機構只能管理與本機構設立目的一致的私募股權基金，各下設基金管理機構的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構禁止以現金管理為目的管理閑置資金C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的D.私募基金子公司不得在下設的基金管理機構等特殊目的的機構之外設立其他機構【答案】B16、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。A.網上B.網下C.內部D.外部【答案】B17、在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、下列人員中．屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、公司在清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，應當承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、證券公司經營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、根據《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)定》，基金銷售機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C22、(2019年真題)根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A24、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A28、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B29、（2016年真題）下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C31、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥【答案】D32、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C33、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，（）起正式實施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B34、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A35、按照《證券法》規(guī)定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、根據《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產的30%B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產的30%D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D37、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C38、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告（）。A.銀監(jiān)會B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C39、經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D40、證券公司代銷金融產品，應當采取適當方式，向客戶披露（）金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D41、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D42、證券市場的三公原則是指（）。?A.公信、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公開、公平、公正【答案】D43、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B44、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應當記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數【答案】A45、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C46、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由（）擔任。A.董事長B.總經理C.獨立董事D.選舉產生【答案】C47、對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業(yè)務，證券公司在投資該產品或者開展該業(yè)務前，應當按照規(guī)定事先向（）、（）報告或者報批。A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】B48、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制B.投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C49、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A50、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C51、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】D52、從事私募資產不管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、下列關于法的規(guī)范性體現的說法，正確的有（）A.①②④B.①③C.②④D.①②③④【答案】A54、根據《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【答案】D55、所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A56、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實際控制人并收取好處費60萬元，未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，應當接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B57、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C58、（2020年真題）下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A59、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B60、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.保薦C.證券經紀D.證券資產管理【答案】B61、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D62、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C63、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、（2020年真題）根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D66、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B67、根據《證券法》，下列關于證券的銷售期限的說法，正確的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B68、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C69、下列有關科創(chuàng)板轉融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B70、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產額B.股東實繳的出資額C.凈資產額D.注冊資本【答案】C71、證券經紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①