河南影視文化投資發(fā)展基金設(shè)立方案

“河南省影視文化投資發(fā)展基金”設(shè)立方案2016年3月第一部分 基金設(shè)立意義第二部分 基金發(fā)起與成立第三部分 基金運(yùn)營與管理第四部分 基金設(shè)立第五部分 特別說明目錄第一部分基金設(shè)立意義1、解決我省影視企業(yè)的投融資難題，盤活我省優(yōu)質(zhì)影視文化資源2、整合“影視集團(tuán)”內(nèi)外部資源，加強(qiáng)政企資金協(xié)同關(guān)系3、打造影視產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速產(chǎn)業(yè)同資本市場的融合第一部分 基金設(shè)立意義1、解決我省影視文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的主要融資難題前期調(diào)研項(xiàng)目孵化項(xiàng)目運(yùn)營自有資金自有資金資金回收影視公司解決影視公司發(fā)展過程中最困難的融資難題影視集團(tuán)河南省影視文化投資基金政府機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合基金合作企業(yè)社會(huì)資金以“影視集團(tuán)”現(xiàn)有業(yè)務(wù)為平臺(tái)，通過引入LP或在資本運(yùn)作過程中結(jié)成戰(zhàn)略伙伴，不斷整合及深化已有的內(nèi)外部資源，同時(shí)拓展新資源。第一部分 基金設(shè)立意義2、整合“影視集團(tuán)”內(nèi)外部資源，加強(qiáng)政企資金協(xié)同關(guān)系影視投資基金搶占資源先機(jī)，突出創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效應(yīng)擴(kuò)大投資規(guī)模，快速發(fā)展產(chǎn)業(yè)規(guī)模加速我省影視產(chǎn)業(yè)化步伐，打開未來發(fā)展空間放大“影視集團(tuán)”品牌效應(yīng)

通過金融創(chuàng)新將影視產(chǎn)業(yè)鏈為資源，并獲取源源不斷的信息及資金流基金的定位將從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、運(yùn)營提升到全產(chǎn)業(yè)解決方案提供構(gòu)建產(chǎn)業(yè)同金融結(jié)合的運(yùn)營體系全面提升產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的金融屬性通過基金的結(jié)構(gòu)化融資方式解決影視文化項(xiàng)目融資的問題第一部分 基金設(shè)立意義3、打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速產(chǎn)業(yè)同資本市場的融合第二部分基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的基本條款2、基金的基本架構(gòu)3、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑4、基金的管理組織架構(gòu)基金名稱河南省影視投資發(fā)展基金（有限合伙）基金類型有限合伙制基金規(guī)模3-5億（根據(jù)項(xiàng)目資金需求而定）基金存續(xù)期3+2年，設(shè)立期限為3年，基金管理人有權(quán)根據(jù)具體情況延長2年的存續(xù)期（根據(jù)項(xiàng)目的具體情況而定）投資方式和對(duì)象以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項(xiàng)目基金管理費(fèi)基金總規(guī)模的2%/年利益分配投資回報(bào)預(yù)計(jì)年化收益率不低于15%基金管理公司需新成立或是委托第三方公司管理托管銀行XX銀行河南省分行（暫定）律師事務(wù)所XX律師事務(wù)所（暫定）注冊(cè)地河南基金最低認(rèn)繳出資企業(yè)法人最低為3000萬元人民幣，可以100萬元的整數(shù)倍為單位遞增；個(gè)人最低為100萬元人民幣，可以10萬元的整數(shù)倍為單位遞增；基金認(rèn)購截止日201X年XX月XX日第二部分 基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的基本條款個(gè)人投資人（LP）機(jī)構(gòu)投資人（LP）戰(zhàn)略投資人（LP）……政府機(jī)構(gòu)（LP）河南省影視文化投資發(fā)展基金XX股權(quán)投資基金管理有限公司（GP）普通合伙人有限合伙人商業(yè)銀行基金托管人投資以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于湯陰縣的項(xiàng)目投資委員會(huì)投資決策律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所服務(wù)機(jī)構(gòu)第二部分 基金發(fā)起與設(shè)立2、基金的基本架構(gòu)河南省影視文化投資發(fā)展基金XX股權(quán)投資基金管理有限公司投資委員會(huì)合伙人大會(huì)董事總經(jīng)理執(zhí)行董事副總裁投資經(jīng)理投資助理專家顧問委員會(huì)合伙人大會(huì)由基金的所有投資人組成，每個(gè)出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表擔(dān)任；投資委員會(huì)是基金擁有投資決策權(quán)力的唯一機(jī)構(gòu)；專家顧問委員會(huì)聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家擔(dān)任；基金（即有限合伙企業(yè)）授權(quán)基金管理公司全權(quán)進(jìn)行投資管理的日常工作。第二部分 基金發(fā)起與設(shè)立3、基金的管理組織架構(gòu)1、基金的投資流程2、基金的決策機(jī)制3、基金的風(fēng)險(xiǎn)控制4、基金的收益分配第三部分基金運(yùn)營與管理第三部分 基金運(yùn)營與管理1、基金的投資流程考察公司項(xiàng)目跟蹤考察公司意向投資的項(xiàng)目進(jìn)行市場和行業(yè)分析開展初步財(cái)務(wù)測(cè)算確定初步商業(yè)計(jì)劃和投資方案盡職調(diào)查開展盡職調(diào)查：進(jìn)行法律盡調(diào)、財(cái)務(wù)分析以及詳細(xì)市場研究聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方估值進(jìn)行財(cái)務(wù)管理投資委員會(huì)批準(zhǔn)審查詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目投資成本測(cè)算根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果調(diào)整現(xiàn)金流和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)做出投資決策投資管理落實(shí)與被投資公司的交易協(xié)議了解被投資項(xiàng)目的運(yùn)營情況、參與項(xiàng)目管理跟蹤市場動(dòng)態(tài)確定最優(yōu)退出方案退出從被投資項(xiàng)目中退出持續(xù)進(jìn)行1-2個(gè)月1-2周1-4年1年第三部分 基金運(yùn)營與管理2、基金的決策機(jī)制基金設(shè)立投資委員會(huì)，授權(quán)投資委員會(huì)決策項(xiàng)目投資、退出等事項(xiàng)；投資委員會(huì)組成：XX股權(quán)投資基金管理有限公司x人，x人，基金投資人代表x人，委員會(huì)主席由管理公司代表出任；決策權(quán)限：由投資委員會(huì)商討而定，就投資規(guī)模、否決權(quán)等方面進(jìn)行具體約定。有效決策：大多數(shù)（4票及以上）通過為決策有效，投資委員會(huì)主席有一票否決權(quán)；第三部分 基金運(yùn)營與管理3、基金的風(fēng)險(xiǎn)控制不得向他人貸款或者提供擔(dān)保；不得投資已上市的股票；不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；每個(gè)項(xiàng)目投資，都經(jīng)過詳盡的盡職調(diào)查和內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)；每個(gè)項(xiàng)目都經(jīng)過投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)雙重評(píng)審；遵循私募股權(quán)投資基金的相關(guān)程序以及流程，保證投資的科學(xué)性和風(fēng)險(xiǎn)控制；聘請(qǐng)合格的托管銀行嚴(yán)格監(jiān)管資金的使用；定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)托管銀行復(fù)核，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核后向股東會(huì)報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)以備監(jiān)察；其他事宜，待基金成立之時(shí)，由律師事務(wù)所起草相關(guān)條款，由管理人與合伙人共同商議決定。第四部分基金設(shè)立1、基本條款2、工作內(nèi)容及時(shí)間表3、文件清單第四部分 基金設(shè)立1、基本條款注冊(cè)名稱河南省影視文化投資發(fā)展基金（有限合伙）注冊(cè)資本注冊(cè)時(shí)間注冊(cè)地點(diǎn)鄭州辦公地點(diǎn)股權(quán)結(jié)構(gòu)公司業(yè)務(wù)以私募股權(quán)基金的形式投資于影視產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域潛在投資項(xiàng)目，從事基金的方案設(shè)計(jì)、募集、投資、管理、退出，以及其他為已投資項(xiàng)目公司進(jìn)行提供再融資等金融解決方案的服務(wù)。公司遠(yuǎn)景河南省影視文化產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的推動(dòng)者公司規(guī)模全職員工不少于15人第四部分 基金設(shè)立2、工作內(nèi)容及時(shí)間表

第1周第3周第5周第7周第9周第11周第13周第15周第17周第19周1、召集聯(lián)合發(fā)起人，簽訂發(fā)起協(xié)議2、注冊(cè)基金（合伙企業(yè)）

3、備投產(chǎn)業(yè)資料制作

4、撰寫基金募集說明書5、引入政府引導(dǎo)資金

6、與潛在LP初步溝通7、與潛在LP達(dá)成合作意向

8、律師出具法律意見函

9、完成相關(guān)基金成立文件

10、與LP簽訂協(xié)議

11、召開合伙人大會(huì)

12、GP與LP資金到賬

注：項(xiàng)目考察會(huì)一直進(jìn)行，確認(rèn)項(xiàng)目后根據(jù)項(xiàng)目情況發(fā)起基金。第四部分 基金設(shè)立3、文件清單招募說明書合伙意向書（MOU）基金合伙協(xié)議法律說明書基金與管理公司委托管理協(xié)議基金與銀行的托管協(xié)議管理公司內(nèi)部文件項(xiàng)目基本情況市場前景分析財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)分析審計(jì)師審計(jì)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告法律意見書有關(guān)部門批復(fù)等其他相關(guān)文件基金設(shè)立法律文件擬投資項(xiàng)目文件第五部分特別說明關(guān)于籌備組基金籌備組是由若干位諳熟風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)基金、資本市場等領(lǐng)域的資深人士組成，擁有多個(gè)基金或項(xiàng)目運(yùn)營的成功案例。募集成功的條件基金募集成功的重要條