香港證券從業(yè)卷一模擬題05

28/71988年戴維森委員會(huì)作出的建議包括：C實(shí)行以從業(yè)員為本的監(jiān)管制度，即由具有行業(yè)或監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員執(zhí)行。政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督控制。有充份的保障投資者制度。由政府轄下的委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督交易所。I、IIII、IIII、IIII、II、IV以下哪些關(guān)于政府各級(jí)關(guān)系的描述是正確的﹖B財(cái)政司司長(zhǎng)對(duì)證監(jiān)會(huì)具有全部有效權(quán)力。證監(jiān)會(huì)須將所有紀(jì)律處分事項(xiàng)向律政司報(bào)告。保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理專員須直接向財(cái)政司司長(zhǎng)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)須向財(cái)政司司長(zhǎng)匯報(bào)有關(guān)預(yù)算案、年度財(cái)務(wù)報(bào)告等I、II、IIII、III、IVII、III、IVI、II、III、IV公司注冊(cè)處處長(zhǎng)實(shí)施及執(zhí)行以下哪些條例﹖D《破產(chǎn)條例》《公司條例》《受托人條例》《放債人條例》I、II、IIII、III、IVI、II、IVII、III、IV證監(jiān)會(huì)授予部份職能予：B收購(gòu)及合并委員會(huì)程序復(fù)核委員會(huì)單位信托委員會(huì)證券及期貨事務(wù)上訴委員會(huì)I、III、IIIII、IVIII、IV證監(jiān)會(huì)發(fā)牌科處理以下哪些事項(xiàng)﹖B定期視察探訪持牌人為持牌人設(shè)定持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)支持學(xué)術(shù)評(píng)審咨詢委員會(huì)的工作認(rèn)可單位信托、互惠基金及其它集體投資產(chǎn)品I、IIII、IIII、IVI、III、IV香港法例的來(lái)源包括：C普通法衡平法二次大戰(zhàn)前中國(guó)法律香港習(xí)慣法I、III、II、IIII、II、IVI、II、III、IV設(shè)立行政審裁處的原因是：C減少訴訟的時(shí)間減少訴訟的費(fèi)用在適當(dāng)時(shí)可取代裁判法院對(duì)部份案件降低舉證的嚴(yán)苛性I、II、IIII、II、IVI、III、IVII、III、IV公司組織細(xì)則包括以下哪些內(nèi)容﹖D公司的名稱法定股本股東大會(huì)及投票程序高級(jí)人員的權(quán)力、職責(zé)、委任及取消資格I、III、IIIII、IIIIII、IV以下哪些是普通股股東權(quán)益的正確描述﹖A有權(quán)攤占公司過(guò)往及現(xiàn)時(shí)的溢利分派公司清盤(pán)時(shí)，在優(yōu)先股股東已收取權(quán)益及債權(quán)證持有人已收取應(yīng)收款項(xiàng)后，作為剩余權(quán)益擁有人容許某些股票擁有較大的投票權(quán)在股息方面較債券有優(yōu)先的支付權(quán)II、IVII、IIII、II、III如受規(guī)管人士犯失當(dāng)行為，證監(jiān)會(huì)可：B撤銷或吊銷持牌人獲發(fā)牌進(jìn)行的所有或部份受規(guī)管活動(dòng)的牌照。公開(kāi)或非公開(kāi)地譴責(zé)該受規(guī)管人士。禁止該受規(guī)管人士出任公司董事7年。命令受規(guī)管人士繳付獲取之利潤(rùn)或避免損失金額。I、II、IIII、II、IVI、III、IVI、II、III、IV證監(jiān)會(huì)對(duì)持牌法團(tuán)進(jìn)行干預(yù)的權(quán)力是為以下哪些原因而設(shè)﹖B保障持牌法團(tuán)的投資者及上市公司的少數(shù)股東的利益。在涉及公眾投資者及公眾利益時(shí)可運(yùn)用。以維護(hù)大股東的權(quán)益為依歸。當(dāng)持牌法團(tuán)出現(xiàn)違反《證券及期貨條例》的條文時(shí)運(yùn)用。I、III、II、IVII、III、IVI、III、IV申請(qǐng)發(fā)牌及注冊(cè)的公司及個(gè)人須符合適當(dāng)人選要求，包括：C盈利能力及業(yè)務(wù)前景學(xué)歷及其它資歷或經(jīng)驗(yàn)?zāi)芊裼行始敖哒\(chéng)公正地進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)是否有刑事及紀(jì)律處分記錄I、II、IIII、II、IVII、III、IVI、II、III、IV根據(jù)《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》，常設(shè)授權(quán)：BA. 除非中介人出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，否則一經(jīng)設(shè)立便不可撤銷。指明一段不超過(guò)12個(gè)月的該授權(quán)的有效期。續(xù)期次數(shù)不得超過(guò)2次。12個(gè)月有效期過(guò)后，不可續(xù)期。根據(jù)《證券及期貨(備存記錄)規(guī)則》，BA. 客戶交易的電話錄音帶記錄須保存最少1個(gè)月。所收取指令及指示的記錄應(yīng)保存2年。所有帳目數(shù)據(jù)記錄須保存6年。成交通知書(shū)須保存3年。根據(jù)《證券及期貨(成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》，以下哪一項(xiàng)關(guān)于客戶戶口結(jié)單的規(guī)定是正確的﹖BA. 證券保證金融資中介人須提供日結(jié)單。如中介人已提供日結(jié)單，仍須印制成交單據(jù)予客戶。如中介人已提供日結(jié)單，客戶便無(wú)權(quán)索取月結(jié)單。如客戶戶口內(nèi)沒(méi)有活動(dòng)，即使有股票存?zhèn)}，可毋須發(fā)出月結(jié)單。根據(jù)《證券及期貨(帳目及審計(jì))規(guī)則》規(guī)定，各份年終帳目須包括持牌法團(tuán)及中介人的：A現(xiàn)金流量表?yè)p益帳帳目附注資金來(lái)源及用途A. I、II、IIIB. I、II、IVII、III、IVD. I、III、IV良好的電子數(shù)據(jù)管理應(yīng)具有以下哪項(xiàng)特點(diǎn)：BA. 應(yīng)讓公司每位職員都熟悉有關(guān)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，以便在出現(xiàn)故障時(shí)，任何人都可以協(xié)助修理。B. 應(yīng)以文件詳細(xì)說(shuō)明數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)格。應(yīng)容許任何職員都可無(wú)限制地接觸及使用數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)之?dāng)?shù)據(jù)。祇容許最高層的管理人員(如董事)使用數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。良好的人事及培訓(xùn)應(yīng)具有以下哪些特點(diǎn)，除了：AA. 所雇用的員工具備履行其職責(zé)和責(zé)任所必需的能力。B. 代表中介人提供服務(wù)的員工及其它人士能獲得最新的政策和程序等文件數(shù)據(jù)。根據(jù)員工的能力給予合理的薪酬。制訂員工買(mǎi)賣(mài)證券的守則及監(jiān)管規(guī)定。下列哪一項(xiàng)是良好的交易處理手法：AA. 實(shí)時(shí)說(shuō)錄客戶的指令。B. 經(jīng)電話發(fā)出指令的錄音帶保存至少1個(gè)月?？蛻糁甘净蛑噶钣涗洷４嬷辽?年。成交單據(jù)副本至少保留1年客戶協(xié)議的所有規(guī)定配合其它條文，可顧及使用互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)，包括：C應(yīng)向客戶詳細(xì)說(shuō)明核證技術(shù)的各項(xiàng)程序。在互聯(lián)網(wǎng)交易有任何差錯(cuò)而引致的損失，蓋由客戶負(fù)責(zé)。獲得客戶同意后，方可使用互聯(lián)網(wǎng)。若客戶利用互聯(lián)網(wǎng)傳送指令，將會(huì)限制其它通訊方式。A. I、IIB. II、IIII、IIID. I、II、III獲發(fā)牌或獲注冊(cè)從事第1類活動(dòng)的人士包括：A聯(lián)交所參與者在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)證券介紹代理人以主事人身分進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)人士A. I、II、IIIB. II、III、IVI、II、IVD. I、III、IV從事證券借貸活動(dòng)的交易所參與者須遵守以下哪些條文﹖A須收取抵押品，且該抵押品的價(jià)值不得低于所借證券當(dāng)時(shí)市值的100%。繳付借貸交易的印花稅。至少每日一次對(duì)所有的借入證券按照上個(gè)交易日的收市價(jià)按市價(jià)計(jì)值。若證券借入是作賣(mài)空用途，則有關(guān)抵押品的價(jià)值不得低于所借證券當(dāng)時(shí)市值的105%。A. I、II、IIIB. I、II、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些參與者在期貨結(jié)算公司注冊(cè)：A全面結(jié)算參與者結(jié)算參與者期貨交易商交易所參與者A. IB. I、IIII、IIID. III、IV作為聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板保薦人須乎合以下哪些要求﹖須擁有足夠的資源與經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)與勝任能力。至少擁有兩名獲監(jiān)會(huì)發(fā)予投資顧問(wèn)或證券商牌照的全職執(zhí)行董事。擁有2,000萬(wàn)港元的繳足股本。須為獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌的投資顧問(wèn)或證券商。A. I、II、IIIB. II、III、IVI、II、IVD. I、II、III、IV以下哪一項(xiàng)屬于須予披露的交易﹖BA. 主要交易B. 關(guān)連交易買(mǎi)賣(mài)交易股份交易以下哪一項(xiàng)是《個(gè)人資料(私隱)條例》中的保障資料原則﹖DA. 個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、定期更新，保留時(shí)間則無(wú)限制。B. 個(gè)人資料可用于收集或與其直接有關(guān)的目的以外的任何目的之一。C. 數(shù)據(jù)當(dāng)事人有權(quán)要求查閱其本身的數(shù)據(jù)，但無(wú)沒(méi)有要求改正該等資料的權(quán)利。D. 個(gè)人數(shù)據(jù)是為了直接與數(shù)據(jù)使用者的職能或活動(dòng)有關(guān)的合法目的而收集。高壓推銷證券活動(dòng)的特點(diǎn)是：D僅使用電話、電郵或傳真進(jìn)行初步及持續(xù)的聯(lián)系，從不會(huì)與投資者面談。賣(mài)方位于境外具知名度的國(guó)家。投資者獲告知該投資僅提供給特定人士，而且供應(yīng)時(shí)間有限。投資者同時(shí)被催迫將首期款項(xiàng)存入另一國(guó)家的銀戶口，投資者付款后，即會(huì)接到更多電話要求其增加投資款項(xiàng)。A. I、II、IIIB. I、III、IVII、III、IVD. I、II、III、IV下列哪類人士會(huì)作為杠桿式外匯交易的參與者﹖CA. 托管人B. 仲裁人認(rèn)可對(duì)手方股票融資商作為認(rèn)可集體投資計(jì)劃的管理公司，須符合以下哪些條件﹖D公司的主要業(yè)務(wù)為企業(yè)融資顧問(wèn)服務(wù)。公司具備足夠的財(cái)政資源，尤其是該公司的已發(fā)行及實(shí)收資本及資本儲(chǔ)備最少須達(dá)100萬(wàn)港元或等值外幣。公司應(yīng)要求令證監(jiān)會(huì)信納其雇員及任何獲委任的投資顧問(wèn)具備適當(dāng)?shù)馁Y格和經(jīng)驗(yàn)。確保公司結(jié)欠控股公司的債項(xiàng)將會(huì)視為部份的資本，而有關(guān)債項(xiàng)在未得證監(jiān)會(huì)同意前不可償還。A. I、II、IIIB. I、II、IVI、III、IVD. II、III、IV「一致行動(dòng)的人」是指：AA. 依據(jù)一項(xiàng)協(xié)議或諒解，透過(guò)取得一間公司的投票權(quán)，一起積極合作以取得對(duì)該公司控制權(quán)的人。B. 董事、行政總裁、主要股東或其聯(lián)系人士。C. 上市公司組織向一批股東提供特別招待，藉以爭(zhēng)取他們積極認(rèn)購(gòu)該公司的股份。D. 大股東本人、配偶及未滿十八歲的子女任何人士以下列哪些式干預(yù)根據(jù)《證券及期貨條例》第VI部進(jìn)行的審計(jì)，即屬違法：C持牌法團(tuán)及中介人因未能支付核數(shù)師的費(fèi)用而令該核數(shù)師請(qǐng)辭。刪除、銷毀、切割、隱藏、更改或其它方法使與該審計(jì)有關(guān)的任何記錄不能被提供或協(xié)助一人如此行事。處置或促使處置與審計(jì)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)。離開(kāi)或企圖離開(kāi)香港。A. I、II、IIIB. I、II、IVII、III、IVD. I、II、III、IV下列哪些人士可毋須就第1及2類受規(guī)管活動(dòng)獲發(fā)牌照，而可從事該兩類活動(dòng)﹖CA. 持牌法團(tuán)的代表B. 核準(zhǔn)介紹代理人已獲發(fā)牌進(jìn)行第9類受規(guī)管活動(dòng)的人士認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)《證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人士操守準(zhǔn)則》最后一部份針對(duì)各項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)作出額外規(guī)定包括：B聯(lián)交所的證券交易期交所的期貨及其它合約交易證券保證金融資杠桿式外匯交易A. I、II、IIIB. II、III、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些關(guān)于委托賬戶的描述是正確的﹖A客戶可施加一些條例，如要求中介人只可在指明限制下進(jìn)行交易。客戶須以書(shū)面形式授權(quán)。授權(quán)書(shū)應(yīng)列明獲授權(quán)操作賬戶的人士，并注冊(cè)該人士是否中介人的雇員或代理人?？蛻繇氈鲃?dòng)要求取銷授權(quán)，否則授權(quán)將自動(dòng)續(xù)期。A. I、II、IIIB. II、III、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些關(guān)于證監(jiān)會(huì)所訂定的操守準(zhǔn)則的描述是正確的﹖D守則并無(wú)法律效力。守則的詮釋在某些情況下可凌駕于法例之上。在根據(jù)《證券及期貨條例》于任何法庭進(jìn)行的法律程序中，守則須獲接納為證據(jù)。違反守則的中介人或中介人代表可能會(huì)被起訴。A. I、IIB. I、IIIII、III、IVD. I、II、IV下列哪項(xiàng)行為不違反證監(jiān)會(huì)的操守準(zhǔn)則﹖CA. 中介人因?yàn)槠淇蛻籼峁┨貏e服務(wù)，而收取該客戶贈(zèng)予的鉆石戒指。B. 中介人之出市代表收到客戶的買(mǎi)入指示并于市場(chǎng)成交后，并沒(méi)有實(shí)時(shí)將交易記入客戶之賬戶，待股價(jià)上升后，記入其兒子之賬戶，然后才在市場(chǎng)上為客戶掛牌。中介人之出市代表同時(shí)收到兩份來(lái)源不同的但內(nèi)容相同的客戶交易指示，成盤(pán)后將股票平均分配予這兩位客戶。公司戶口與客戶戶口之間的交叉盤(pán)交易，在事后得到客戶的同意。以下哪一種情況反映公司良好的內(nèi)部監(jiān)及管理文化﹖AA. 管理層與基層建立定期和有效的溝通。B. 所有客戶投訴由基層職員自行處理，毋須向高層報(bào)告。為節(jié)省成本，鼓勵(lì)各級(jí)職員兼負(fù)不同崗位的工作。挑選強(qiáng)而有力的管理層。以下哪些行為根據(jù)《證券及期貨條例》屬市場(chǎng)失當(dāng)行為：B披露虛假數(shù)據(jù)以誘使進(jìn)行交易。以欺詐或欺騙手段進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。與客戶有利益沖突。操控價(jià)格。A. I、IIB. I、II、IVII、III、IVD. I、III、IV以下哪些關(guān)于投資者賠償基金的描述是正確的﹖CA. 賠償對(duì)象祇限于交易所參與者的客戶。B. 賠償上限參照經(jīng)紀(jì)的情況。行政長(zhǎng)官可設(shè)定最高賠償水平。賠償基金由香港交易所負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)?！镀髽I(yè)融資顧問(wèn)操守準(zhǔn)則》主要規(guī)管內(nèi)容是：AA. 為客戶提供意見(jiàn)B. 了解客戶的資料利益沖突職責(zé)分工注冊(cè)法團(tuán)董事須具備甚么條件﹖C年滿25歲為注冊(cè)法團(tuán)的董事會(huì)成員積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)管該法團(tuán)獲發(fā)牌經(jīng)營(yíng)的受規(guī)管活動(dòng)必須為持牌代表A. I、II、IIIB. II、IIIII、III、IVD. I、II、III、IV以下哪一項(xiàng)是正確的﹖BA. 上市公司應(yīng)以股東的利益為前提，而公眾利益則置于次要。B. 香港交易所作為交易控制人負(fù)起監(jiān)管聯(lián)交所的責(zé)任，而非證監(jiān)會(huì)。上市規(guī)則由聯(lián)交所負(fù)責(zé)制訂和執(zhí)行。保監(jiān)會(huì)是自我監(jiān)管的機(jī)構(gòu)之一。以下哪一項(xiàng)關(guān)于證監(jiān)會(huì)守則的描述不正確﹖BA. 《證監(jiān)價(jià)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》內(nèi)容包括中介人對(duì)外關(guān)系。B. 《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》涵蓋了監(jiān)管、管理及內(nèi)部監(jiān)控指引?！蹲C監(jiān)價(jià)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》并無(wú)法律效力。《企業(yè)融資顧問(wèn)操準(zhǔn)則》獨(dú)立制訂，毋須連同其它相法例、規(guī)則、守則及指引一并應(yīng)用以下哪些是期交所期貨合約特點(diǎn)﹖D交易雙方同意于未來(lái)按雙方議定的條件買(mǎi)賣(mài)資產(chǎn)而訂立的合約。根據(jù)期貨市場(chǎng)規(guī)則或慣例訂立的合約。根據(jù)《證券及期貨條例》訂明為屬期貨合約的權(quán)益、權(quán)利或財(cái)產(chǎn)。A. I、IIB. II、IIII、IIID. I、II、III《證券及期貨(客戶款項(xiàng))規(guī)則》訂明持牌法團(tuán)及其有聯(lián)系實(shí)體處理在香港收取或持有款項(xiàng)的方法，包括：D須于收取客戶款項(xiàng)后一個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)將款項(xiàng)存入指定為信托賬戶或客戶賬戶的獨(dú)立賬戶內(nèi)。除另有協(xié)定定外，信托賬戶收取的息基本上應(yīng)歸該賬戶。持牌法團(tuán)與客戶的款項(xiàng)須分開(kāi)處理。受保障的客戶款包括持牌法團(tuán)或其有聯(lián)系實(shí)體從客戶或代表客戶收取的所有款項(xiàng)，減去有關(guān)客戶欠款及任何應(yīng)付的適當(dāng)費(fèi)用。A. I、IIB. II、IIII、III、IVD. I、II、IV卷一(28/7)建議答案1.C16.B31.D46.C2.B17.C32.B47.