工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

10工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南〔試用版〕名目122232425264748495105附件A6附件B11附件C13附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)(示范〕16附件E201。適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2。編制依據(jù)3.總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)峻性和總體要求,以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目4。職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門〔牽頭、督導(dǎo)及考核、責(zé)任部門及相關(guān)參與工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)展考核.確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候“的風(fēng)險(xiǎn)管控。術(shù)語和定義5。1發(fā)生危急大事或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身損害或安康損害的嚴(yán)峻性的組合.〔GB/T28001-2023?！常娇赡苄浴睠。5。2可能導(dǎo)致人員損害和〔或〕安康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合?！睪B/T28001-2023。危急源的構(gòu)成：壓力容器等等。業(yè)行為。—-狀態(tài):包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài).風(fēng)險(xiǎn)是危急源的屬性，危急源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危急源。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)全部存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程?！睪B/T28001-2023〕5。5/評(píng)價(jià)險(xiǎn)是否可承受予以確定的過程〔GB/T28001-2023求》)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)承受科學(xué)方法對(duì)危急源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展定量或定性評(píng)價(jià),對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)展〔依據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn),我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企5〕〔或可無視的。員工應(yīng)引起留意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4〕危急，可以承受〔黃色風(fēng)險(xiǎn)\3〕危急，需要掌握整改。公司、部室〔車間上級(jí)單位〕應(yīng)引起關(guān)注.橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危急〔重大風(fēng)險(xiǎn)〕,必需制定措施進(jìn)展掌握治理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)掌握治理.紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不行容許的〔巨大風(fēng)險(xiǎn)不能連續(xù)作業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管控5。8所需管控措施等一系列信息的綜合。5。9合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10等于或超過臨界量的單元.單元是指一個(gè)(套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一500m風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6。1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比方以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全掩蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)展識(shí)別。7。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過爭論論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從便利推廣和使用角度,建議承受作業(yè)條件危急性分析〔修訂的MES〕或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L·S)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議承受風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(L·S)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)掌握措施籌劃四個(gè)規(guī)律挨次對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果,企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管掌握定實(shí)施內(nèi)部鼓勵(lì)考核方法。10。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)〔示范〕企業(yè)成果E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A：A。1 物的擔(dān)憂全狀態(tài)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A。1。1裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計(jì)不良-—強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中;——外型缺陷、防護(hù)不良防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良;—-沒有指定使用或制止使用某用品、用具；-—其他.修理不良A。1。2物料a〕物理性—-高溫物(固體、氣體、液體);—-低溫物〔固體、氣體、液體)；——粉塵與氣化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)；—-有毒物質(zhì)〔有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)〕;-—腐蝕性物質(zhì)(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；——其他化學(xué)性危急因素。生物性——致病微生物〔細(xì)菌、病毒、其他致病微生物；——傳染病媒介物;——A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生〔機(jī)械性、液體流淌性、電磁性〕A.1。4有害振動(dòng)的產(chǎn)生(機(jī)械性、液體流淌性、電磁性〕A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射(Xγ離子、β離子、高能電子束等〕;——非電離輻射〔超高壓電場、此外線等。A。2 人的擔(dān)憂全行為不按規(guī)定的方法—-沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；—-使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——超速；——送料或加料過快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；--其他。不實(shí)行安全措施—-不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；—-不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；--沒有信號(hào)就開車；—-沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；—-其他.對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整--對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等;—-對(duì)帶電設(shè)備；—-對(duì)加壓容器；—-對(duì)加熱物;—-對(duì)A.2。4使安全防護(hù)裝置失效掉其他防護(hù)物。A.2。5制造危急狀態(tài)——貨物過載；--組裝中混有危急物;——把規(guī)定的東西換成擔(dān)憂全物；-—臨時(shí)使用擔(dān)憂全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；-—保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤.A。2。7擔(dān)憂全放置——使機(jī)械裝置在擔(dān)憂全狀態(tài)下放置物料、工具、垃圾等的擔(dān)憂全放置；——其他。A.2。8接近危急場所A.2。9某些擔(dān)憂全行為——用手代替工具；--沒有確定安全就進(jìn)展下一個(gè)動(dòng)作;--從中間、底下抽取貨物；-—扔代替用手遞；-—飛降、飛乘;——不必要的奔馳；-—作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動(dòng)作—-貨物拿得過多;—-拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。A.2。11其他擔(dān)憂全行動(dòng)作業(yè)環(huán)境的缺陷A。3.1作業(yè)場所—-沒有確保通路；-—工作場所間隔缺乏；-—機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；—-物體放置的位置不當(dāng);——物體積存方式不當(dāng)；——對(duì)意外的搖擺防范不夠；信號(hào)缺陷〔沒有或不當(dāng)；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng).A。3.2環(huán)境因素—-壓力過高〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等。A。4 安全安康治理的缺陷A。4。1安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備;沒有安全治理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入缺乏；d〕違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A。4.2危急評(píng)價(jià)與掌握未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危急〔包括與的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急);c)對(duì)重要危急的掌握措施不當(dāng)。A.4。3作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；b〕職責(zé)安排相沖突；c〕授權(quán)不清或不妥;d〕報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A。4。4培訓(xùn)與指導(dǎo)a〕沒有供給必要的培訓(xùn)〔包括針對(duì)變化的培訓(xùn));培訓(xùn)打算設(shè)計(jì)有缺陷；c〕培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確;d)培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備);e〕學(xué)問更和再培訓(xùn)不夠；f〕缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員治理與工作安排人員選擇不當(dāng)—-無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；—-心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，擔(dān)憂全行為被嘉獎(jiǎng)；沒有供給適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d〕工作安排不合理-—沒有安排或缺乏適宜人選；——人力缺乏；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長.e〕未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)展體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯(cuò)誤，自相沖突，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等)；c〕安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4。7設(shè)備和工具a〕選擇不當(dāng),或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng);b〕未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng);；修理不當(dāng)〔信息傳達(dá)，打算安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng));過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用打算不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成〕;f〕判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料〔含零部件)a〕運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥;保管、儲(chǔ)存的缺陷〔包括存放超期；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危急物品；使用不當(dāng),或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料〔如MSDS〕或資料使用不當(dāng)。A.4。9設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所承受的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；—-設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)〔不正確，陳舊，不行用);—-設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不全都)；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題;作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置治理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求.A。4。10應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)a〕未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b〕未進(jìn)展必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c〕應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。相關(guān)方治理對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供給商未進(jìn)展資格預(yù)審;b)對(duì)承包商的治理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力.c〕對(duì)供給商的治理——收貨工程與訂購工程不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤,對(duì)可修改訂單不能完全掌握，對(duì)供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料供給等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；c〕事故、大事、不符合的報(bào)告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d〕整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e〕未進(jìn)展審核或治理評(píng)審,或開展不力；f)無安全績效考核和評(píng)估或欠妥。A。4。13溝通與協(xié)商a)；b〕與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計(jì)者、承包商、供給商、穿插作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等；故、不符合及整改，審核或治理評(píng)審的結(jié)果等〕最的文件和資訊未準(zhǔn)時(shí)送達(dá)全部重要崗位;通訊方法和手段有缺陷；e〕員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)—-MES法風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性大事發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)峻程度分別用說明相對(duì)差距的數(shù)值來表示,然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，R＝LS。事故發(fā)生的可能性L人身損害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的掌握措施的狀M〔危急狀態(tài)E1的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的掌握措施的狀態(tài)M和危害〔危急狀態(tài)〕消滅的頻次E。2B。2。1掌握措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故“一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性局部喪失勞動(dòng)力量、臨時(shí)性全部喪失勞動(dòng)力量、僅需急救、稍微設(shè)備損失等〕而言，無掌握措可能性最小.掌握措施的狀態(tài)M的賦值見表B。1.B。1掌握措施的狀態(tài)M531掌握措施的狀態(tài)無掌握措施有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等,但須保證有效B。2。2人體暴露或危急狀態(tài)消滅的頻繁程度EE的賦值B.2。B。2人體暴露的頻繁程度或危急狀態(tài)消滅的頻次E分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值E〔人身損害和職業(yè)相關(guān)病癥：1人體暴露于危急狀態(tài)的頻繁程度E〔財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染2危急狀態(tài)消滅的頻次1063210.5連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每月一次暴露每年幾次暴露更少的暴露常態(tài)每天工作時(shí)間消滅更少的消滅1：8間消滅”。B。3事故的可能后果SB.3賦值。B。3事故的可能后果S分分?jǐn)?shù)值事故的可能后果損害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失〔元)環(huán)境影響10有多人死亡有重大環(huán)境影響的不行控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病〔多人〕有中等環(huán)境影響的不行控排放4永久失能(一人〕職業(yè)病〔一人)有較輕環(huán)境影響的不行控排放2需醫(yī)院治療,缺工職業(yè)性多發(fā)病有局部環(huán)境影響的可控排放1稍微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可依據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)展適當(dāng)調(diào)整。B。4依據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES將掌握措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E(E或E)、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S1 2分別分為假設(shè)干等級(jí)，并賜予肯定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積.將R亦分為假設(shè)干等M、E、SR風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表B.4。B。4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MESR=MES風(fēng)險(xiǎn)程度〔等級(jí)〕＞180一級(jí)90-15050-8020—48≤18二級(jí)三級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講,1。附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(TRA〕作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法〔風(fēng)險(xiǎn)矩陣)，英國石油化工行業(yè)最先承受。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘,施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:R=L×S。其中:R-代表風(fēng)險(xiǎn)值;L—代表發(fā)生損害的可能性;S-代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。C。1事故發(fā)生的可能性〔L)取值C.2〔S)取值財(cái)產(chǎn)環(huán)境污染、等級(jí)法律法規(guī)及其他要求損害狀況生產(chǎn)影響分公司形象(萬元〕資源消耗大規(guī)模、公5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡〉50主要裝置停工司外重大國內(nèi)影響主要裝置或設(shè)4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)〉30備局部停工重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生6—10級(jí)工〉10—般裝置或設(shè)本市內(nèi)影響產(chǎn)方針、制度、規(guī)定傷備停工染不符合企業(yè)的操作程稍微受傷、企業(yè)及周邊區(qū)2序、規(guī)定間歇不適<10乎不停工污染內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C。31234512345246810369121548121620510152025嚴(yán)峻性可能性1嚴(yán)峻性可能性12345風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)實(shí)行的行動(dòng)/掌握措施實(shí)施期限20-25不行容忍風(fēng)在實(shí)行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)馬上險(xiǎn) 行評(píng)估.15-16實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),巨大風(fēng)險(xiǎn)馬上或近期整改量及評(píng)估。9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通.2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時(shí)整改〈4稍微或可忽無需承受掌握措施，但需保存記錄。略的風(fēng)險(xiǎn)D

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)〔示范〕企業(yè)成果管控是過程安全治理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來表達(dá)的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單(建議案〕《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；事項(xiàng)等內(nèi)容.D。2 錄信息(1〕作業(yè)崗位清單〔2)崗位作業(yè)內(nèi)容清單(含作業(yè)步驟