2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案【新】

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：C2、(2019年真題)證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D3、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

【答案】：B4、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

【答案】：A5、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C6、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對象發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A7、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的（）組成

A.證券公司

B.會計師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券交易所

【答案】：A8、誠信信息（無紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

【答案】：A9、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）

A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B.持有公司3%股份的股東

C.發(fā)行人的監(jiān)事

D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

【答案】：B10、以下對恐怖活動凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯誤的是（）。

A.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進行款項收取

C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令

【答案】：C11、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

【答案】：B12、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證

【答案】：B13、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。

A.以合伙企業(yè)名義取得的收益

B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)

C.合伙人的出資

D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

【答案】：B14、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過

【答案】：D15、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

【答案】：B16、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D17、客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的()作出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正當(dāng)性

D.合規(guī)性

【答案】：A18、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)

【答案】：B19、下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。

A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）

B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄

C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估

【答案】：A20、董事會應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A21、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

【答案】：C22、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A23、非法開設(shè)證券交易場所的，由（）予以取締

A.縣級以上人民政府

B.縣級以上人民法院

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A24、（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。

A.注冊資本最低限額為3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C25、下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利中，錯誤的是（）。

A.勞務(wù)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：A26、下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。

A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人

【答案】：D27、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：B28、（2020年真題）風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D29、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)

【答案】：D30、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A31、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：C32、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D33、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.財政部

【答案】：B34、有關(guān)運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）

A.金融機構(gòu)運用人工智能技術(shù)、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯

B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者

C.金融機構(gòu)委托外部機構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性

D.非金融機構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：D35、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D36、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B37、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.終身

【答案】：B38、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告

D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】：B39、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A40、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.基金委托人

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券行業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：D41、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔(dān)有限責(zé)任

D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后，無須對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B42、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B43、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（）年的財務(wù)會計報告。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C44、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：B45、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A46、(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

【答案】：A47、下列不屬于證券行業(yè)文化基本要求的是（）。

A.堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

D.堅持守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神

【答案】：D48、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】：A49、下列關(guān)于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法正確的是（）

A.董事會負責(zé)對經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.經(jīng)理人員負責(zé)建立健全責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.監(jiān)事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任

D.經(jīng)理人員負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任

【答案】：B50、下列選項中，說法正確的是()。

A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

【答案】：B51、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B52、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

【答案】：B53、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

【答案】：A54、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施

B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【答案】：B55、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。

A.20％

B.15％

C.25％

D.10％

【答案】：B56、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B57、證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%，100%

B.200%，300%

C.300%，100%

D.300%，300%

【答案】：D58、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】：C59、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）

A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C60、證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A61、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C62、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

【答案】：C63、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D64、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B65、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負責(zé)人的監(jiān)管措施

C.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

【答案】：B66、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B67、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

【答案】：A68、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问健?/p>

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B69、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。

A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見

B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告

C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)

D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

【答案】：C70、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過程中運用基金財產(chǎn)并取得財產(chǎn)和收益，該財產(chǎn)和收益（）。

A.沒收

B.歸入基金財產(chǎn)

C.上繳國庫

D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

【答案】：B71、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。

A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單

B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)

C.證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除

D.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)

【答案】：A72、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法中，說法正確的是（）。

A.沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

【答案】：D73、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C74、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

【答案】：C75、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：A76、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬～30萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.10萬~100萬元

【答案】：D77、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B78、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬

【答案】：B79、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】：D80、（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B81、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.12；40％

B.6：40％

C.12；50％

D.6：50％

【答案】：C82、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】：D83、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

【答案】：A84、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A85、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。

A.其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)

C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確

【答案】：D86、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【答案】：B87、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

【答案】：B88、期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。

A.可繞道從事

B.在獲得許可的情況下可從事

C.不得從事或者變相從事

D.可以從事

【答案】：C89、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B90、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。

A.國家機關(guān)

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

【答案】：C91、下列說法，錯誤的是（）

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

【答案】：C92、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

【答案】：D93、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.行政拘留

D.出具警示函

【答案】：C94、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

【答案】：B95、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

【答案】：A96、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則

B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則

D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

【答案】：C97、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.對客戶買賣股票承諾收益

B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

【答案】：C98、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）

A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場所交易

B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓

C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓

D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易

【答案】：A99、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A100、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D101、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理規(guī)引（）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）

A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)

D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險

【答案】：B102、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A.期貨交易所會員

B.機構(gòu)投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

【答案】：A103、下列選項錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B104、全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是（）。

A.要求全員參與風(fēng)險管理

B.對全部風(fēng)險進行管理

C.開展風(fēng)險管理的全部活動

D.對風(fēng)險節(jié)點進行重點管理

【答案】：D105、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

【答案】：A106、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.每兩年

B.每年

C.每半年

D.每季度

【答案】：B107、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

【答案】：A108、（）負責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C109、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式

C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

【答案】：C110、下列說法中錯誤的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確規(guī)定

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

C.集合資產(chǎn)管理計劃只面向合格投資者推廣

D.證券公司只能自行推廣結(jié)合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他機構(gòu)代為推廣

【答案】：D111、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類投資子公司設(shè)立條件的說法正確的是（）。

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突

B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

D.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司

【答案】：A112、依法設(shè)立的公司，由登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認足股份日

【答案】：A113、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

【答案】：A114、下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。

A.公司有重大違法行為

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司解散

【答案】：D115、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】：C116、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

D.以誘導(dǎo)客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A117、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B118、（2016年真題）下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

【答案】：A119、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

【答案】：B120、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。

A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

【答案】：B121、特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）。

A.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C122、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：A123、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

【答案】：D124、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作

C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次

【答案】：D125、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營企業(yè)

B.國有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C126、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。

A.投資決策機構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機構(gòu)

【答案】：A127、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C128、（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（）。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B129、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C130、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。?

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

【答案】：B131、下列說法中錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)

【答案】：B132、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

【答案】：B133、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D134、余額包銷最長不得超過（）。

A.一個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：B135、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯誤的是（）。

A.最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：A136、下列關(guān)于認命期貨交易所負責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D137、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C138、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：C139、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是()。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B140、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。

A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所

C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請登記

D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B141、證券市場的三公原則是（）。

A.公開、公平、公正

B.公開、公信、公正

C.公開、公平、公信

D.公信、公平、公正

【答案】：A142、根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C143、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

【答案】：A144、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C145、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買入的行為。

A.直銷金融產(chǎn)品

B.代銷金融產(chǎn)品

C.承銷金融產(chǎn)品

D.包銷金融產(chǎn)品

【答案】：B146、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險的有()。

A.II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

【答案】：A147、下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。

A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升

B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義

C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動

【答案】：D148、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣

B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄

C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半

D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人

【答案】：C149、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

A.使用權(quán)

B.用益物權(quán)

C.所有權(quán)

D.質(zhì)權(quán)

【答案】：C150、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

【答案】：D151、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)．報送月度報告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B152、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。

A.半數(shù)半數(shù)

B.2/32/3

C.2/3半數(shù)

D.半數(shù)1/3

【答案】：A153、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新

C.自營業(yè)務(wù)

D.操作風(fēng)險

【答案】：D154、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當(dāng)性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

【答案】：B155、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。

A.投資目標(biāo)

B.投資經(jīng)驗

C.風(fēng)險偏好及可承受損失

D.財務(wù)狀況

【答案】：C156、證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。

A.2％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：A157、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括（）。

A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

C.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

D.新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

【答案】：B158、下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

B.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

C.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

【答案】：D159、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】：D160、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C161、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C162、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】：D163、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有().

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】：D164、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力

【答案】：D165、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。

A.期貨公司和證券公司

B.期貨公司和客戶

C.證券公司和客戶

D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B166、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：D167、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：C168、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C169、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C170、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B171、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.推廣代理協(xié)議

D.保本保底補充協(xié)議

【答案】：A172、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。

A.評估師事務(wù)所

B.保薦機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C173、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：A174、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

【答案】：D175、證券公司（）負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東大會

B.經(jīng)營管理層

C.總經(jīng)理

D.董事會

【答案】：D176、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

【答案】：C177、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.國債期貨

C.香港恒生指數(shù)

D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

【答案】：B178、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰

【答案】：D179、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D180、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

【答案】：C181、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

【答案】：C182、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B183、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

【答案】：B184、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施

C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

【答案】：D185、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B186、《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.當(dāng)?shù)刎斦块T

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A187、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C188、（2016年真題）財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B189、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

【答案】：B190、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官；子公司董事會

C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官

D.子公司董事會；子公司董事會

【答案】：C191、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

【答案】：A192、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告

B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施