董事會(huì)或執(zhí)行董事分級(jí)授權(quán)制度

聊城市東昌府區(qū)百諾鑫合小額貸款股份聊城市東昌府區(qū)百諾鑫合小額貸款股份聊城市東昌府區(qū)百諾鑫合小額貸款股份董事會(huì)或執(zhí)行董事分級(jí)授權(quán)制度第一章總則第一條為了為完善百諾鑫合小額貸款股份的治理構(gòu)造，強(qiáng)化對(duì)百諾鑫合小額貸款股份各部門的統(tǒng)一治理，到達(dá)集中決策與適當(dāng)分權(quán)的合理平衡，依據(jù)《公司法》以及《公司東大會(huì)議事規(guī)章《董事會(huì)議事規(guī)章》等規(guī)定制定本制度。其次條本制度所指的“分級(jí)授權(quán)”，是指由百諾鑫合小額貸款股份董事會(huì)代表百諾鑫合小額貸款股份向公司經(jīng)營(yíng)治理層授權(quán)，公司部門的總經(jīng)理代表本公司部門承受授權(quán)，各公司部門必需在百諾鑫合小額貸款股份董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)依法進(jìn)展經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)。董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)和經(jīng)營(yíng)層等的授權(quán)治理。旨在明確董事會(huì)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理之間的職責(zé)、權(quán)限劃分。第三條董事會(huì)為公司的決策機(jī)構(gòu)，依法行使以下職權(quán)：〔一〕召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；〔二〕執(zhí)行股東大會(huì)的決議；〔三〕打算公司的經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；〔四〕制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；〔五〕制訂公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；〔六〕制訂公司增加或者削減注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；〔七〕擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；〔八〕在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，打算公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、托付理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；〔九〕打算公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；〔十〕聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書；依據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、總工程師、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)治理人員，并打算其酬勞事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；〔十一〕制訂公司的根本治理制度；〔十二〕制訂本章程的修改方案；〔十三〕治理公司信息披露事項(xiàng)；〔十四〕向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；〔十五〕聽(tīng)取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；〔十六〕法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)?！惨弧痴偌蓶|會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；〔二〕執(zhí)行股東會(huì)的決議；〔三〕打算公司的經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；〔四〕制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；〔五〕制訂公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案；〔六〕制訂公司增加或者削減注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；〔七〕制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；〔八〕打算公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；〔九〕打算聘任或者解聘公司經(jīng)理及其酬勞事項(xiàng)，并依據(jù)經(jīng)理的提名打算聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其酬勞事項(xiàng)；〔十〕制定公司的根本治理制度；〔十一〕公司章程規(guī)定的其他職權(quán)；〔一〕主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；〔二〕催促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；〔三〕簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；〔四〕簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；〔五〕在董事會(huì)休會(huì)期間，依據(jù)董事會(huì)授權(quán)，行使董事會(huì)的局部職權(quán)；〔六〕行使法定代表人的職權(quán)；〔七〕50萬(wàn)元以內(nèi)的信用貸款、抵押貸款、保證貸款、質(zhì)押貸款；〔八〕在發(fā)生特大自然災(zāi)難等不行抗力的緊急狀況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；〔九〕董事會(huì)授予的其他職權(quán)；第六條總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、行使以下職權(quán)：〔一〕主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；〔二〕組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)打算和投資方案；〔三〕擬訂公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；〔四〕擬訂公司的根本治理制度；第三章權(quán)力劃分第七條購(gòu)置、出售資產(chǎn)：〔一〕購(gòu)置資產(chǎn)：?jiǎn)雾?xiàng)交易金額10萬(wàn)元以下的，由公司副總經(jīng)理、10100萬(wàn)元以下的，由公司總經(jīng)理或公司董事長(zhǎng)審批；單項(xiàng)交易金額在100500500后，報(bào)董事會(huì)審批；〔二〕出售資產(chǎn)：一次性交易金額在5萬(wàn)元以下，由公司副總經(jīng)理、綜合部總經(jīng)理或職能部門經(jīng)理審批，一次性交易金額在55050萬(wàn)元以上、100100意見(jiàn)后，報(bào)董事會(huì)審批；上述購(gòu)置、出售資產(chǎn)的交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)30%以上的，均應(yīng)由公司經(jīng)營(yíng)層擬訂方案，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)后，提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。上述購(gòu)置、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)置原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)置、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。〔一〕公司日常經(jīng)營(yíng)治理中的各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支，除涉及股份公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的費(fèi)用支出外，單筆金額5550萬(wàn)元以下的，由公司董事長(zhǎng)或公司總經(jīng)理審批；單筆金額在50的，由公司總經(jīng)理審核后，報(bào)董事長(zhǎng)審批；公司年度費(fèi)用預(yù)算方案，由公司董事會(huì)批準(zhǔn)?！捕辰?jīng)營(yíng)性選購(gòu)支付，單筆金額或月結(jié)金0由副總經(jīng)理、綜合部總經(jīng)理或職能部門經(jīng)理審批；單筆金額或月結(jié)金100〔三〕公司資金調(diào)撥和使用：資金調(diào)撥金額在10司副總經(jīng)理、綜合部總經(jīng)理或職能部門經(jīng)理審批，單項(xiàng)交易金額0萬(wàn)元以上、100萬(wàn)元以下的，由公司總經(jīng)理或公司董事長(zhǎng)審批；單項(xiàng)100500500理簽署意見(jiàn)后，報(bào)董事會(huì)審批；500500萬(wàn)元以上，由總經(jīng)理審核后，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。第四章根本授權(quán)的制訂、治理第九條百諾鑫合股份董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)治理層根本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財(cái)務(wù)授權(quán)和業(yè)務(wù)授權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)公司部門的人事權(quán)限、財(cái)務(wù)權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。第十條人事授權(quán)的具體內(nèi)容包括：人事任免；人員考評(píng)、獎(jiǎng)懲；組織架構(gòu)及定崗定編；員工薪酬、福利確實(shí)定；人事治理制度的制訂。第十一條財(cái)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：預(yù)算編制及調(diào)整；預(yù)算外支出的審批；利潤(rùn)及收益的使用及安排；投融資業(yè)務(wù)；合同付款打算的制訂及審批；財(cái)務(wù)治理制度的制訂。第十二條業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)決策的制訂；對(duì)外合同的簽訂。第十三條公司根本授權(quán)須經(jīng)百諾鑫合股份董事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)。第十四條百諾鑫合股份審計(jì)法務(wù)部應(yīng)在每個(gè)授權(quán)期間開(kāi)頭前40授權(quán)草案，百諾鑫合股份董事會(huì)應(yīng)15五條百諾鑫合股份審計(jì)法務(wù)部應(yīng)在根本授權(quán)定稿后5日內(nèi)制作出《聊城市東昌府區(qū)百諾鑫合股份授權(quán)治理規(guī)定經(jīng)董事長(zhǎng)簽字后加蓋公章，將授權(quán)書復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)公司部門。被授權(quán)公司部門總經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)書正本上簽字確認(rèn)，授權(quán)書正本由百諾鑫合股份綜合部負(fù)責(zé)存檔保管。第十六條百諾鑫合股份對(duì)各公司部門的根本授權(quán)應(yīng)與百諾鑫合股份部門的定崗定編相全都。百諾鑫合股份綜合部應(yīng)制訂出明確的各公司部門崗位職責(zé)說(shuō)明書，該職責(zé)說(shuō)明作為對(duì)該公司部門根本授權(quán)書的附件。第十七條百諾鑫合股份綜合部應(yīng)在每個(gè)授權(quán)期間開(kāi)頭前組織各公司部門總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)治理人員學(xué)習(xí)本公司部門的授權(quán)。第十八條當(dāng)被授權(quán)公司部門發(fā)生以下?tīng)顩r時(shí)，百諾鑫合股份董事會(huì)可變更對(duì)該公司部門的根本授權(quán)：公司部門與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)置發(fā)生變更；被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；其他需要變更的狀況。第五章授權(quán)的終止第十九條授權(quán)因發(fā)生以下?tīng)顩r終止：授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿，假設(shè)百諾鑫合股份董事會(huì)沒(méi)有發(fā)出授權(quán)展期的通知，則授權(quán)終止；授權(quán)被撤銷；被授權(quán)機(jī)構(gòu)被撤銷；在授權(quán)期限內(nèi)，因變更事項(xiàng)需要重制發(fā)授權(quán)書的，自變更后的授權(quán)書生效之日起，原授權(quán)書終止；其他需要終止的狀況。其次十條授權(quán)被終止后，被授權(quán)人應(yīng)向百諾鑫合股份綜合部匯報(bào)被授權(quán)期間的工作和授權(quán)使用狀況。第六章授權(quán)制度的檢查與監(jiān)視其次十一條百諾鑫合股份審計(jì)法務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)被授權(quán)公司部門行使授權(quán)權(quán)限的狀況進(jìn)展檢查和監(jiān)視。被授權(quán)公司部門綜合部經(jīng)理有責(zé)任定期向百諾鑫合股份審計(jì)法務(wù)部匯報(bào)該公司部門治理人員行使授權(quán)權(quán)限的實(shí)際狀況。其次十二條百諾鑫合股份審計(jì)法務(wù)部在審查中覺(jué)察被授權(quán)公司部門有一般越權(quán)行為的，應(yīng)催促該公司部門限期改正；有重大越權(quán)行為的，應(yīng)提交百諾鑫合股份董事長(zhǎng)打算對(duì)其作出處分打算，該重大越權(quán)行為給百諾鑫合股份造成嚴(yán)峻損失的，百諾鑫合股份有權(quán)追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任?！耙话阍綑?quán)行