《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解讀 答案100分(附加其他題目及答案)

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解讀一、隨堂練習隨堂練習（一）：1、除證券經(jīng)紀人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動。（正確）2、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人之間為（委托代理）關系。3、證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)4、證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形隨堂練習（二）：1、按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，證券公司應當將（ABCD）。A、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。（正確）3、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會應建立（B），向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。A、證券經(jīng)紀人信息查詢制度B、證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，可參照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）二、課程測驗：100分1、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（A）應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。A、證券公司B、中國證監(jiān)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于（60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。A、30B、40C、50D、603、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經(jīng)紀人D、委托保險經(jīng)紀人4、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經(jīng)紀人是自然人B、證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體C、證券經(jīng)紀人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔責任5、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人的資格條件，說法正確的事（ACD）。A、證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀人應當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（AC）。A、與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書C、對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格D、對證券經(jīng)紀人進行