DB37T 3291-2018汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

ICS43.020T00DB37Guidelinesforimplementationofriskmanagementaproductioninvehiclemanufacturingindus山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：上汽通用東岳汽車有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》和《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》的要求，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)山東省汽車整車制造行業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟、明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施確定和分級(jí)管控等具體原則，確定了同類型企業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）3術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T2882-2016及DB37/T2974—2017界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4基本要求4.1建立組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)企業(yè)安委會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全面負(fù)責(zé)，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，各部門、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。4.1.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)——確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等；——組織制定體系建設(shè)工作方案，并對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；——確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，履行其職責(zé)。4.1.2安全管理部門職責(zé)——負(fù)責(zé)組織建立危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃方法；——支持各部門實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)；——監(jiān)督檢查危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)過程和在日常檢查中抽查危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清單，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提供技術(shù)指導(dǎo)。4.1.3其他職責(zé)——工會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)過程及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清單；——各部門負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源活動(dòng)的組織實(shí)施，負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果在職業(yè)健康管理體系中貫穿應(yīng)用，負(fù)責(zé)將危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)結(jié)果的文件化和定期更新評(píng)審，負(fù)責(zé)本部門的外包項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)過程推動(dòng)及在本區(qū)域工作的外包項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)的審核確認(rèn)。4.2編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及持續(xù)改進(jìn)的要求，確定各類清單及分析記錄的格式。4.3實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。5工作程序和內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定作及作業(yè)活動(dòng)。5.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所5.1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分時(shí)應(yīng)充分考慮其功能、結(jié)構(gòu)、事故類型、事故影響范圍等因素。對(duì)于設(shè)備設(shè)施較少、功能（用途）單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場(chǎng)所，可作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，如調(diào)漆間、油庫(kù)等；規(guī)模較大、工藝復(fù)雜或用途特殊的設(shè)備設(shè)施、部位應(yīng)單獨(dú)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，如沖壓開卷落料線、油漆前處理電泳系統(tǒng)、烘房系統(tǒng)等。在制造車間宜將獨(dú)立生產(chǎn)線作為劃分單元，公輔區(qū)域宜將獨(dú)立系統(tǒng)作為劃分單元，避免因過度拆分導(dǎo)致危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)出現(xiàn)因上下、前后關(guān)系不明而漏辨識(shí)的情況。5.1.1.2單元?jiǎng)澐质纠骸嚿碥囬g：底板線、側(cè)圍線、總拼線、補(bǔ)焊線、表面調(diào)整線、門蓋線等——油漆車間：前處理電泳線、噴房、烘房、調(diào)漆間等5.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。示例1：沖壓模具設(shè)置、車身車間模具調(diào)整、油漆車間調(diào)漆間動(dòng)火作業(yè)、總裝車間車輛返修、受限空間作業(yè)、高空作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1辨識(shí)要求5.2.1.1危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋DB37/T2974-2017第5.2.2條所包含的內(nèi)容。5.2.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的輸入信息多樣化，包括但不限于：a)為避免危險(xiǎn)源辨識(shí)遺漏，工段、班組應(yīng)長(zhǎng)期保存區(qū)域內(nèi)或區(qū)域相關(guān)的事故記錄；b)設(shè)備設(shè)施的工藝圖紙、說(shuō)明書、化學(xué)品安全數(shù)據(jù)表等；c)發(fā)動(dòng)更多的員工參與到危險(xiǎn)源辨識(shí)過程，從多個(gè)視角來(lái)查找危險(xiǎn)源；常用三步法：1)由最熟悉/最了解這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的老員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，再由不熟悉這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的新員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，去發(fā)掘老員工可能因?yàn)槭煜ざ雎缘娘L(fēng)險(xiǎn)；2)由工段長(zhǎng)召集負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的生產(chǎn)人員、維修人員、工藝人員一起，對(duì)已經(jīng)辨識(shí)的危險(xiǎn)源3)由車間主任、安全工程師、維修主管、工藝主管、生產(chǎn)工段長(zhǎng)一起，逐條評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危5.2.2設(shè)施、部位、場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)施、部位、場(chǎng)所應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄B.1），可采用安全檢查表法（SCL法）或故障類型及影響分析法（FMEA法參見附錄B.2）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，分析及評(píng)價(jià)（具體評(píng)價(jià)準(zhǔn)則參見附錄D）。5.2.3操作及作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)源宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的詳細(xì)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，編制作業(yè)活動(dòng)或作業(yè)任務(wù)清單（參見附錄B.3識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，編制工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表（參見附錄B.4）。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則5.3.1.1本指南選擇直接判斷法和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見附錄C），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。5.3.1.2根據(jù)DB37/T2974-2017第5.3.2條要求制定適合本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)：——4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：藍(lán)色，D<70，低風(fēng)險(xiǎn)，可以容許的；——3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：黃色，160>風(fēng)險(xiǎn)值≥70，一般風(fēng)險(xiǎn)，需要采取控制措施；——2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：橙色，320>風(fēng)險(xiǎn)值≥160，較大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理；——1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：紅色，風(fēng)險(xiǎn)值≥320，重大風(fēng)險(xiǎn)，屬于不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即增加（調(diào)整）管控措施并有效落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件。如不能立即增加（調(diào)整）管控措施，或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。5.3.3確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：——直接觀察到可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，且未采取有效的控制措施時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；——發(fā)生損失工時(shí)及以上事故后，其根本原因未采取有效防范、改進(jìn)控制措施時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定為——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；——調(diào)漆間、噴漆房、有限空間等具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，同時(shí)作業(yè)人員在5人及以——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定5.3.4.1按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.3.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果要有利于風(fēng)險(xiǎn)降低方案的比較選擇和風(fēng)險(xiǎn)有效管理的資源優(yōu)先配置。因此，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也需要考慮輸入信息的多樣化，應(yīng)使用本文5.2.1中的三步法。5.3.4.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定界限值并不是長(zhǎng)期固定不變的。企業(yè)可在不同時(shí)期，根據(jù)其具體情況確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的界限值，以體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇和實(shí)施企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)依據(jù)DB37/T2974-2017第5.4要求，綜合考慮并選擇和實(shí)施，不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在第一時(shí)間停止相關(guān)作業(yè)，進(jìn)行區(qū)域隔離報(bào)告部門安全工程師和部門經(jīng)理，其風(fēng)險(xiǎn)控制策劃應(yīng)由部門經(jīng)理組織進(jìn)行，必要時(shí)報(bào)安全管理委員會(huì)。5.4.1工程技術(shù)措施包括：——消除或減弱危害消除是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能夠用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；——封閉或隔離對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉，或者通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開。5.4.2管理措施包括：——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——警報(bào)和警示信號(hào)。5.4.3培訓(xùn)教育措施包括：——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；——其他方面的培訓(xùn)。5.4.4個(gè)體防護(hù)措施包括：——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；——當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；——當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。5.4.5應(yīng)急措施包括：——緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的實(shí)施汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宜采用如下方法，并按規(guī)定及時(shí)更新：——工段班組負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，并采取措施將相應(yīng)崗位的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行目視，如在崗位安全操作規(guī)程中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的顏色；——車間/部門應(yīng)制定措施強(qiáng)化一般風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，編制基于車間平面布局圖的“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)空間分布圖（主要為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，藍(lán)色可不標(biāo)注制定并實(shí)施一般風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單和強(qiáng)化管控措施；——工廠應(yīng)制定措施強(qiáng)化較大風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，編制基于工廠平面布局圖的“紅橙黃藍(lán)”四色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)空間分布圖（主要為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，藍(lán)色和黃色可不標(biāo)注制定并實(shí)施較大風(fēng)險(xiǎn)及以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單和強(qiáng)化管控措施。5.5.2風(fēng)險(xiǎn)告知5.5.2.1企業(yè)應(yīng)建立文件化的安全風(fēng)險(xiǎn)告知制度，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故、管控措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。5.5.2.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。6文件管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)DB37/T2974-2017第6條要求保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。7分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——所有作業(yè)活動(dòng)經(jīng)過危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立安全操作規(guī)程，所有從事崗位作業(yè)的人員進(jìn)行了安全操作——建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，納入安全管理體系，確保高等級(jí)力得到加強(qiáng)；——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8持續(xù)改進(jìn)DB37/T2882-2016第9條內(nèi)容適用于本文件。（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施考核細(xì)則序號(hào)檢查項(xiàng)目細(xì)分條目記錄1過程有效組織2各級(jí)各崗位在危害因素辨識(shí)中的責(zé)任不明確3參與人員對(duì)危辨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)不到位4危害因素辨識(shí)的專門會(huì)議未按頻次召開5涉及的功能塊參與不夠的6危害因素辨識(shí)不夠充分的7危害因素描述不準(zhǔn)確、出現(xiàn)模糊語(yǔ)句不能解釋的8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制策劃直接判斷法的符合情況9未按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危害因素評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制策劃不合理的（如與風(fēng)險(xiǎn)的大小不匹配、不可實(shí)施等）未按照對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)進(jìn)行管控的未制作車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)分布圖的危辨因素辨識(shí)更新CTA/現(xiàn)場(chǎng)隱患整改后未及時(shí)記錄并更新未進(jìn)行年度更新的（資料性附錄）危險(xiǎn)源辨識(shí)表格表B.1設(shè)備設(shè)施清單(沖壓車間示例)序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備M001專用機(jī)械類VK1800/VK1000/2xVK8沖壓車間沖壓線否MOO2專用機(jī)械類H140沖壓車間開卷線是注1：按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫注2：廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表B.2設(shè)備FMEA分析法（沖壓車間示例）位置功能要求潛在的失效模式潛在的失效后果嚴(yán)重度S潛在的失效頻度數(shù)O現(xiàn)行過程控制預(yù)防現(xiàn)有過程控制監(jiān)測(cè)可探測(cè)度D風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RPN建議措施采取措施嚴(yán)重度S頻度數(shù)O可探測(cè)度D風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RPN沖壓作等功能正常叉車無(wú)法轉(zhuǎn)向或轉(zhuǎn)向撞傷人員1統(tǒng)故障1加入風(fēng)險(xiǎn)因檢查加入風(fēng)險(xiǎn)因檢查77每年由叉車維保服務(wù)商進(jìn)行控制系統(tǒng)測(cè)試維保每年由叉車維保服務(wù)商進(jìn)行控制系統(tǒng)測(cè)試維保1133沖壓作等功能正常叉車行駛過程駕駛?cè)藛T受傷1輪胎磨損超標(biāo)1設(shè)置輪胎報(bào)查，按需更換設(shè)置輪胎報(bào)查，按需更換77少原路面對(duì)輪胎的磨損減少原路面對(duì)輪胎的磨損1177沖壓位及設(shè)備維修使用程中起升機(jī)構(gòu)無(wú)動(dòng)作有重物墜落傷人風(fēng)險(xiǎn)41接觸器定期點(diǎn)開關(guān)等接觸器定期點(diǎn)開關(guān)等5供應(yīng)商PM定期測(cè)試檢查控制系統(tǒng)劉春陽(yáng)行車外包供應(yīng)商控制系統(tǒng)415沖壓位及設(shè)備維修使用大小車不運(yùn)行或軌跡運(yùn)停異常有碰傷人員風(fēng)險(xiǎn)41柜，檢查車輪磨損狀態(tài)PM檢查大小檢查車輪磨損狀態(tài)5供應(yīng)商PM定期測(cè)試檢查電控輪輪緣磨損每周記錄劉春陽(yáng)行車外包供應(yīng)商輪緣磨損每周記錄415表B.3作業(yè)活動(dòng)清單（示例）序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容活動(dòng)頻率行車操作沖壓車間開卷線定期進(jìn)行叉車操作叉運(yùn)板料沖壓車間開卷線定期進(jìn)行注1：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫表B.4工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄序號(hào)作業(yè)危險(xiǎn)源或潛物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教個(gè)體措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作行車上物體/具被鋼絲繩機(jī)械傷害繩放到模具側(cè)面中心處，并用卡扣捆扎在一起手指確捆扎帽鈕1690中度風(fēng)險(xiǎn)班組級(jí)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)2操作碰到行人或行車吊運(yùn)物機(jī)械傷害叉車轉(zhuǎn)彎時(shí)減速、鳴笛、打轉(zhuǎn)醒行人注意叉在臨近出口處增地面上增加“慢”讓行車先行車間內(nèi)行走規(guī)范帽報(bào)警燈/鈕16742低風(fēng)險(xiǎn)班組級(jí)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)無(wú)注2：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。注4：可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則事故、事件或偏差發(fā)生的可能性6或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差31故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差實(shí)際不可能意識(shí)有關(guān)。因?yàn)樵O(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全程度和作業(yè)環(huán)境的有序管理是客注2：針對(duì)L值，當(dāng)發(fā)生與該危害因素相關(guān)的事故（內(nèi)部或外部）時(shí)，相應(yīng)的區(qū)域應(yīng)將L值調(diào)高一檔再表C.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則頻繁程度頻繁程度連續(xù)暴露或公共場(chǎng)所/公眾服務(wù)2每月幾次暴露6每天幾次暴露1每年幾次暴露3每周幾次暴露非常罕見地暴露注1：E：潛在暴露于風(fēng)險(xiǎn)之下的頻繁程度?！皾撛诒┞丁辈灰允录l(fā)生為轉(zhuǎn)移，只要人員暴露于能圍時(shí)，或者風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境之下時(shí)，無(wú)論事件是否發(fā)生，均應(yīng)該識(shí)別為“暴露”。通常崗位操作應(yīng)根據(jù)操作的頻繁注2：針對(duì)E值，除了崗位需要考慮暴露的頻次外，管理人員還需要增加暴露的人員數(shù)的權(quán)重，以提升對(duì)該危害因素表C.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)單人重傷部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等部分設(shè)備停工2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定單人輕傷工本的安全衛(wèi)生要求1完全符合微傷沒有停工形象沒有受損注1：C:后果的嚴(yán)重度。后果嚴(yán)重度與危害因素辨識(shí)中的危害事件直接相關(guān)，與可能意外釋放的表C.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施