證券股份有限公司合規(guī)審查辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司合規(guī)審查辦法第一章總則第一條際情形，擬定本辦法。第二條行為。第三條合規(guī)審查應(yīng)該遵循應(yīng)有的審慎執(zhí)業(yè)態(tài)度，堅(jiān)持獨(dú)立性原則。第四條合規(guī)審查主體包括合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部。第五條規(guī)性分析。第六條中對(duì)于各層級(jí)規(guī)章制度的審核方法、程序另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。合規(guī)部受理后，依據(jù)有關(guān)本辦法規(guī)定的方式、程序進(jìn)行合規(guī)審查。審查建議或意見的，依據(jù)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織的要求辦理。第二章審查方式及依據(jù)第七條辦公系統(tǒng)或流轉(zhuǎn)紙質(zhì)文件進(jìn)行。第八條載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。**證券股份有限公司第九條門發(fā)布的其他規(guī)范性資料文件、交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則及行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)范等。確判斷的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)總監(jiān)，就有關(guān)問題與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通。第三章審查程序第十條報(bào)審部門提交書面審查材料前，可以與法律合規(guī)部進(jìn)行審前溝通，前建議或意見。第十一條門的溝通情形、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充份說明。規(guī)部視詳細(xì)情形可以要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充提交內(nèi)部論證建議或意見。第十二條投資銀行各業(yè)務(wù)部門通過投資銀行管理總部提交合規(guī)審查申請(qǐng)，各分公司、各營業(yè)部通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部提交合規(guī)審查申請(qǐng)。第十三條日起三個(gè)工作日內(nèi)出具合規(guī)審查建議或意見。七個(gè)工作日內(nèi)出具合規(guī)審查建議或意見。管部門期限要求等，適當(dāng)延長審查期限，并將延長的期限及理由告知報(bào)審部門。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交符合要求的審查材料。提交審查材料不符合要求的，規(guī)部再次收到審查材料次日起重新計(jì)算。第十四條審、部門負(fù)責(zé)人審定三個(gè)階段。第十五條項(xiàng)重要程度等安排一至兩名工作人員進(jìn)行初審。**證券股份有限公司部務(wù)會(huì)議審議，必要時(shí)征求外部專家建議或意見。反饋建議或意見后，終止本次審查工作。第十六條具明確、詳細(xì)的審查建議或意見。第十七條法律合規(guī)部認(rèn)為審查事項(xiàng)需要提交公司合規(guī)工作委員會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)通知報(bào)審部門依照公司合規(guī)工作委員會(huì)議事規(guī)則的要求辦理。第十八條規(guī)審查工作。第四章新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的審查程序第十九條有規(guī)定的，適用第三章的規(guī)定。第二十條部門，法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)作為成員部門負(fù)責(zé)對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查。第二十一條新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的主辦部門在設(shè)計(jì)、論證階段應(yīng)將有關(guān)業(yè)務(wù)或報(bào)告、各類往來溝通函件等全套材料及時(shí)抄送法律合規(guī)部。第二十二條排和工作流程詳細(xì)開展合規(guī)審查工作。新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品合規(guī)審查的內(nèi)容包括：（一）業(yè)務(wù)或產(chǎn)品方案的合規(guī)性論證；（二）業(yè)務(wù)或產(chǎn)品方案是否符合公司的內(nèi)部決策及審批程序；（三）業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施是否已充份論證；（四）業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的客戶適當(dāng)性安排是否已充份論證；（五）公司是否已擬定配套制度或?qū)嵤┘?xì)則；（六）其他審核事項(xiàng)。參加小組工作的法律合規(guī)部人員，應(yīng)當(dāng)就上述審查內(nèi)容的初步建議或意見及依據(jù)、**證券股份有限公司開展將來工作。第二十三條方可實(shí)施。第五章審查建議或意見第二十四條法律合規(guī)部以書面方式出具合規(guī)審查建議或意見，并由合規(guī)總監(jiān)確認(rèn)。建議或意見書、合規(guī)工作委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)等。第二十五條的格式、內(nèi)容書寫并連續(xù)編號(hào)，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。第二十六條交修正報(bào)告和修訂后的有關(guān)資料文件、材料。第二十七條法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)審查中提出的建議或意見或建議的執(zhí)行情形進(jìn)行規(guī)模、結(jié)構(gòu)、運(yùn)營流程、內(nèi)部監(jiān)控措施等方面的詳細(xì)情形進(jìn)行合