基層內(nèi)控五十四條考試第八期

基層內(nèi)控五十四條考試第八期[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.物業(yè)務(wù)專用印章保管、使用必須符合內(nèi)部控制要求，做到分工合理，職責(zé)明確，實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章審批、保管不得為同一人，不相容崗位分離。()不得保管實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章。[填空題]*_________________________________(答案：支行(局)長)2.營業(yè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)取實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章后，應(yīng)將實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章存放在營業(yè)機(jī)構(gòu)保險柜內(nèi)保管。如果有業(yè)務(wù)用印機(jī)的，應(yīng)放入業(yè)務(wù)用印機(jī)中保管。保險柜和業(yè)務(wù)用印機(jī)處應(yīng)設(shè)置()小時監(jiān)控。[填空題]*_________________________________(答案：24)3.營業(yè)期間，營業(yè)機(jī)構(gòu)柜員使用實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章時不得離開視頻監(jiān)控范圍。柜員臨時離柜，應(yīng)做到“()”[填空題]*_________________________________(答案：人在章在、人走章收)4.嚴(yán)禁營業(yè)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)印章保管人員將實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章交由()自行用印，嚴(yán)禁將實(shí)物業(yè)務(wù)專用印章帶離工作場所。[填空題]*_________________________________(答案：客戶或他人)5.業(yè)務(wù)用印機(jī)機(jī)械鑰匙應(yīng)遵照遵照“誰保管誰負(fù)責(zé)”“誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則妥善保管，不得隨意放置。郵政代理營業(yè)機(jī)構(gòu)和自營營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)由（）保管鑰匙。[填空題]*_________________________________(答案：營業(yè)主管)6.數(shù)字業(yè)務(wù)專用印章必須伴隨真實(shí)交易生成，不得預(yù)先在空白紙張或單證上加蓋數(shù)字業(yè)務(wù)專用印章，不得在無真實(shí)業(yè)務(wù)記錄的憑證上加蓋數(shù)字業(yè)務(wù)專用印章，任何單位、個人不得以任何方式套取、篡改或（）數(shù)字業(yè)務(wù)專用印章。[填空題]*_________________________________(答案：偽造)7.崗位設(shè)置應(yīng)遵循不兼容崗位相分離、相互制約的原則?，F(xiàn)金運(yùn)營管理、解款員不得由（）、業(yè)務(wù)庫負(fù)責(zé)人、出納、支行（局）長、營業(yè)主管、柜員兼任。[填空題]*_________________________________(答案：部門負(fù)責(zé)人)8.柜員不得共用尾箱，不得挪用尾箱中的（），嚴(yán)禁白條抵庫；[填空題]*_________________________________(答案：現(xiàn)金與憑證)9.尾箱領(lǐng)用應(yīng)遵循（）原則，同一柜員不可連續(xù)兩個營業(yè)日領(lǐng)用同一尾箱，營業(yè)機(jī)構(gòu)只有一個柜員的情況除外。[填空題]*_________________________________(答案：交叉領(lǐng)用)10.柜員離柜時必須將尾箱置于全方位錄像監(jiān)控之下，做到（），隨身攜帶尾箱鑰匙。[填空題]*_________________________________(答案：人離箱鎖)11.營業(yè)機(jī)構(gòu)必須雙人與解款員辦理交接，交接前必須（）、運(yùn)鈔車牌號等信息；辦理交接時，原則上在現(xiàn)金區(qū)內(nèi)、在有效的錄像監(jiān)控下進(jìn)行。[填空題]*_________________________________(答案：核驗(yàn)解款員身份)12.自助設(shè)備終止對外營業(yè)的，應(yīng)及時將設(shè)備（），嚴(yán)禁將現(xiàn)金滯留在有故障自助設(shè)備中。[填空題]*_________________________________(答案：鈔箱清空并上繳現(xiàn)金)13.在辦理假幣收繳和鑒定業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》等規(guī)定，發(fā)現(xiàn)假幣時，應(yīng)由（）具有有效反假貨幣資質(zhì)的柜員當(dāng)面予以收繳，并加蓋“假幣”章，雙人換手復(fù)核確認(rèn)，嚴(yán)禁單人收繳。[填空題]*_________________________________(答案：兩名及以上)14.重要單證與印章應(yīng)分管分用，重要單證的保管人員不得持有（）,營業(yè)機(jī)構(gòu)營業(yè)期間具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員因業(yè)務(wù)辦理需要時除外。[填空題]*_________________________________(答案：公章或相關(guān)的業(yè)務(wù)印章)15.重要物品交接工作、清點(diǎn)工作應(yīng)在專用的（）內(nèi)進(jìn)行，該區(qū)域應(yīng)安裝高清監(jiān)控攝像設(shè)備進(jìn)行24小時無死角監(jiān)控，嚴(yán)禁在業(yè)務(wù)庫庫區(qū)（包含保管區(qū)）內(nèi)交接、清點(diǎn)。當(dāng)清分區(qū)無現(xiàn)金清分作業(yè)時，可在清分區(qū)清點(diǎn)。[填空題]*_________________________________(答案：交接室或交接場地)16.票據(jù)、押品紙質(zhì)權(quán)證等重要物品在專門庫房保管時，應(yīng)按不同種類（）保管，不得混放。[填空題]*_________________________________(答案：分區(qū))17.自助設(shè)備、自助銀行清機(jī)、加鈔須嚴(yán)格執(zhí)行“（）”操作流程，并在視頻監(jiān)控下完成。ATM清機(jī)、加鈔時要由保安人員持防衛(wèi)器械進(jìn)行護(hù)衛(wèi)[填空題]*_________________________________(答案：雙人作業(yè))18.自助設(shè)備必須采用（）操作的方式，不得在現(xiàn)場開箱加鈔（廢鈔箱除外）；加清鈔完畢后，保管密碼的人員應(yīng)打亂密碼；[填空題]*_________________________________(答案：換鈔箱)19.被吞卡視同（），收入、付出、銷毀均應(yīng)在《自動柜員機(jī)吞卡登記簿》上登記，并同時維護(hù)實(shí)體渠道管理系統(tǒng)中吞卡的領(lǐng)取、銷毀等狀態(tài)。[填空題]*________________