高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)清華大學(xué)

高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)清華大學(xué)第1頁/共625頁II.高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最高境界，是把經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)來研究的學(xué)問。學(xué)習(xí)高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的，是要進(jìn)一步培養(yǎng)和提高學(xué)員的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式、分析能力和對經(jīng)濟(jì)學(xué)的感悟力。當(dāng)你看到一些現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，遇到一些現(xiàn)實(shí)問題及理論問題的時候，你需要有敏銳的觀察力，需要從中感悟到一些新東西，并領(lǐng)會其精髓。為了達(dá)到這種高的境界，高級經(jīng)濟(jì)學(xué)就必須具備以下兩個特點(diǎn)。第2頁/共625頁特點(diǎn)之一：經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、優(yōu)美的經(jīng)濟(jì)學(xué)。她以嚴(yán)謹(jǐn)方式揭示經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在本質(zhì)，分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)理機(jī)制，闡明經(jīng)濟(jì)活動的客觀規(guī)律。從這個意義上說，高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓。經(jīng)濟(jì)學(xué)博大精深，其“精深”就體現(xiàn)在高級經(jīng)濟(jì)學(xué)中。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的高級經(jīng)濟(jì)學(xué)好比物理學(xué)中的理論物理學(xué)，占據(jù)著“理論高地”的地位。第3頁/共625頁特點(diǎn)之二：邏輯思辨從方法論上講，高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是數(shù)學(xué)思辨模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)，數(shù)學(xué)構(gòu)成了她的方法論基礎(chǔ)。高級經(jīng)濟(jì)學(xué)力圖使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為真正的科學(xué)。這樣一來，她就離不開邏輯分析工具的運(yùn)用。她對經(jīng)濟(jì)問題的研究，總是從一系列假設(shè)前提出發(fā)，來建立起經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論模型，并經(jīng)過嚴(yán)密的邏輯推理分析，得出結(jié)論，然后又應(yīng)用理論去指導(dǎo)實(shí)踐。因此，高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。一方面，她要運(yùn)用數(shù)學(xué)工具來發(fā)現(xiàn)和證明經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論，即理論實(shí)證。另一方面，她也要從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，即經(jīng)驗(yàn)實(shí)證。第4頁/共625頁III.高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容高級經(jīng)濟(jì)學(xué)包括微觀、宏觀兩大部分，內(nèi)容相當(dāng)廣泛，處于學(xué)科領(lǐng)域前沿，并且有許多不同的學(xué)派和理論。作為研究內(nèi)容，這些都在應(yīng)該掌握的范圍之內(nèi)。作為教學(xué)內(nèi)容，則要選擇居于主流地位的經(jīng)濟(jì)理論，目的是要以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞浇⒏呒壗?jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法體系，幫助學(xué)員掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流方向和主導(dǎo)前沿，為進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)學(xué)鋪墊基石。高級經(jīng)濟(jì)學(xué)高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第5頁/共625頁高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的內(nèi)容是本著為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立微觀基礎(chǔ)，體現(xiàn)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展潮流這一目的來設(shè)計(jì)的。具體包括：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展動態(tài)、消費(fèi)者行為理論、需求理論、不確定條件下的選擇、理性生產(chǎn)者行為分析、競爭與壟斷、博弈論、一般均衡與社會福利。這些內(nèi)容可以幫助學(xué)員進(jìn)一步提高分析、解決經(jīng)濟(jì)問題的能力，建立起經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式，加深對經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解。但因課時限制，其中的部分內(nèi)容要求學(xué)員根據(jù)教材《高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》自學(xué)。第6頁/共625頁高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要在總結(jié)各種主要的宏觀經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派的基礎(chǔ)上，形成一個統(tǒng)一的宏觀經(jīng)濟(jì)理論體系，并建立和發(fā)展動態(tài)、長期宏觀經(jīng)濟(jì)理論。

總結(jié)、歸納、形成宏觀經(jīng)濟(jì)理論體系建立和發(fā)展經(jīng)濟(jì)周期理論建立和發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長理論第7頁/共625頁IV.高級課程的要求本課程要求學(xué)員具備以下兩方面的基礎(chǔ)知識：

(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)知識

中級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)貨幣銀行學(xué)公共財(cái)政學(xué)

(2)現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法基礎(chǔ)知識數(shù)學(xué)分析、高等代數(shù)、微分方程概率論與實(shí)變函數(shù)的基本知識集合論、拓?fù)鋵W(xué)及泛函分析的初步知識第8頁/共625頁第1講概論本講安排上述三個內(nèi)容的目的，一是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本問題進(jìn)行必要的反思，二是討論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論及其形成過程，三是回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史進(jìn)程，總結(jié)其高級階段和發(fā)展動態(tài)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)含義的再探討經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的高級發(fā)展階段第9頁/共625頁§1

經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義

一個在學(xué)術(shù)界存有爭議的問題。有各種不同解釋：3個經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能給出5種不同解釋。應(yīng)該說，這樣的“百家爭鳴”對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是有益的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞的淵源對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種各樣解釋規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？一種學(xué)說有沒有意義，關(guān)鍵在學(xué)說的研究成果。只要研究成果能反映客觀規(guī)律，能滿足人類社會實(shí)踐的需要，那么這種學(xué)說就不會由于不屬于某某定義或?qū)W派所劃定的范圍而被抹煞。

下面，我們從三個方面來考察經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義，對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些基本問題進(jìn)行必要的反思。第10頁/共625頁一、經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞的淵源

追溯到古希臘經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門古老的學(xué)問，其歷史淵源流長，可以追溯到古希臘的亞里斯多德時代。希臘文中，經(jīng)濟(jì)學(xué)(Economy，Economics)一詞為Oikonomia，由詞源Oikos（房子，家產(chǎn)）和nomos（規(guī)律，管理）組成，意為“家務(wù)管理”。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最早含義是“家務(wù)管理科學(xué)”。

Aristotle(公元前384-322年)是古希臘的哲學(xué)泰斗，同時，他還是第一位具有分析頭腦的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第11頁/共625頁追溯到亞里斯多德在哲學(xué)方法論上，亞里斯多德注重運(yùn)用“懷疑的方法”，總是無偏見地對所考慮的重要問題先擺出對立的觀點(diǎn)，再對它們作考察。他認(rèn)為，人在實(shí)踐之中，從而在思想之中。人必須對事物有辨別，有肯定和否定，才能得到確定的意義。在經(jīng)濟(jì)分析方面，亞里斯多德運(yùn)用上述這種分析的邏輯來看待貨幣的實(shí)質(zhì)和市場交換的藝術(shù)。關(guān)于市場，亞里斯多德認(rèn)為，市場有兩種對立的行為：經(jīng)濟(jì)行為和道德行為。關(guān)于貨幣，他認(rèn)為貨幣作為交換媒介有著兩種對立的形式和趨勢：一方面，貨幣的作用在人們獲得所需物品滿足需要之后就終結(jié)了；另一方面，貨幣又以資本的形式出現(xiàn)，引導(dǎo)人們趨向無限度地積累欲望，導(dǎo)致市場一系列倫理問題的發(fā)生。亞里斯多德在《政治學(xué)》中，探討了經(jīng)濟(jì)學(xué)的對象和任務(wù)，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)”是研究家務(wù)的學(xué)問，即奴隸主經(jīng)濟(jì)問題。第12頁/共625頁上升到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)17世紀(jì)：蒙克萊斯欽

17世紀(jì)，AntoinedeMontchrestien(蒙克萊斯欽，1575-1621)提出了“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(PoliticalEconomy)”一詞。蒙克萊斯欽是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、劇作家和冒險(xiǎn)家，曾經(jīng)當(dāng)過兵。他1615年出版的Traitédel‘économiepolitique(政治經(jīng)濟(jì)學(xué))

被認(rèn)為是一部輝煌的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，其中politique一詞在希臘文中為politicos,其意指社會。如此一來，作為“家務(wù)管理科學(xué)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)上升成為“社會財(cái)富管理”的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。十九世紀(jì)：國民經(jīng)濟(jì)學(xué)

19世紀(jì)末以前，德國人用“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的同義詞，而經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞多半停留在較窄的意義上。第13頁/共625頁馬歇爾綜合馬歇爾

1890年，馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中把“家務(wù)管理”意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)與“社會財(cái)富管理”意義上的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行綜合，統(tǒng)一叫做“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。從此，大多數(shù)學(xué)者開始遵照馬歇爾的說法，用“經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞代替了“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)學(xué)等都是同義詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)。若把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋成“政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉”，那便是望文生義，是沒有根據(jù)的解釋。馬克思馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)一直沿用“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞。中國漢語中的“經(jīng)濟(jì)”來自于日語。日本人把希臘文的Oikonomia譯成日文漢字“經(jīng)濟(jì)”，經(jīng)濟(jì)一詞的這種含義也就被中國廣泛采用。如今又有“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”，這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的同義詞。第14頁/共625頁二、對經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類社會經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究財(cái)富的學(xué)問。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何改善社會的學(xué)問。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類如何組織生產(chǎn)和消費(fèi)的學(xué)問。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人們?nèi)绾斡?或不用)貨幣進(jìn)行交換的學(xué)問。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人們?nèi)绾芜M(jìn)行抉擇，以便使用稀缺資源生產(chǎn)商品并分配給社會成員消費(fèi)的學(xué)問。這里，我們選擇三個在世界上有代表性、有影響力的定義：恩格斯的定義、斯大林的定義、薩繆爾森的定義。我們對這三種典型定義進(jìn)行比較，從比較中來考察和反思經(jīng)濟(jì)學(xué)究竟是什么的問題。學(xué)術(shù)界對于經(jīng)濟(jì)學(xué)或者政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義各種各樣。比如，下面各種說法都可算作是對經(jīng)濟(jì)學(xué)所下的定義：

第15頁/共625頁恩格斯的定義：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，從最廣的意義上說，是研究人類社會中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)。斯大林的定義：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的對象是人們的生產(chǎn)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這里包括：(一)生產(chǎn)資料的所有制形式；(二)由此產(chǎn)生的各種不同社會集團(tuán)在生產(chǎn)中的地位以及它們的相互關(guān)系，或如馬克思所說的，‘互相交換其活動’；(三)完全以它們?yōu)檗D(zhuǎn)移的分配形式。這一切共同構(gòu)成政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的對象。薩繆爾森的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人和社會如何作出最終抉擇，在利用或不利用貨幣的情況下，使用可以有其他用途的稀缺的生產(chǎn)性資源來在現(xiàn)在或?qū)砩a(chǎn)各種商品，并把商品分配給社會的各個成員或集團(tuán)以供消費(fèi)之用。它分析改善資源配置型式所需的代價和可能得到的利益。(一)

三種經(jīng)典定義第16頁/共625頁(二)三種定義的比較馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)總是引用恩格斯或斯大林的定義；而西方學(xué)術(shù)界多接受薩繆爾森的定義，并被廣泛采用于教科書中。恩格思的定義具有一般性，能被廣泛接受，同斯大林及薩繆爾森的定義之間沒有多大分歧。斯大林與薩繆爾森的定義之間存在很大分歧。斯大林把經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象限制為僅僅是生產(chǎn)關(guān)系，排除了經(jīng)濟(jì)學(xué)中人與物的關(guān)系研究，一切都?xì)w結(jié)為人與人之間的關(guān)系。薩繆爾森的定義把各種側(cè)重點(diǎn)不同的解釋湊合在一起，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)更多地指人與物的關(guān)系以及物與物的關(guān)系研究。斯大林與薩繆爾森的分歧，其實(shí)早存在于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。凱恩斯的父親老凱恩斯(John

Neville

Keynes,1852-1949,

英國邏輯學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家)曾就建議用“規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩詞來區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)對兩類不同關(guān)系的研究：一類是人與人之間的關(guān)系研究，另一類是人與物以及物與物之間的關(guān)系研究。第17頁/共625頁(三)規(guī)范與實(shí)證規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)：注重人與人的關(guān)系研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)是規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)。它以一定的價值判斷原則來評價人們經(jīng)濟(jì)行為的是非善惡，關(guān)心人們的經(jīng)濟(jì)行為“應(yīng)該是什么”，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及道德規(guī)范與價值判斷的問題。換言之，它從一定的價值判斷出發(fā)，提出人們經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范(即標(biāo)準(zhǔn))，并探討和制定滿足這些行為規(guī)范的行動步驟和政策建議。它的重點(diǎn)在于如何建立規(guī)范，如何運(yùn)用規(guī)范于經(jīng)濟(jì)行為。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)：注重人與物、物與物的關(guān)系研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。它不涉及倫理道德與價值判斷，不問人們經(jīng)濟(jì)行為的是非善惡，不管

“應(yīng)該是什么”，而只關(guān)心

“是什么”，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中可以用事實(shí)驗(yàn)證的問題。換言之，它從有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的假設(shè)前提出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)活動的過程，預(yù)測經(jīng)濟(jì)活動的后果，因而帶有通常所說的“實(shí)證性”。事例：例如，一部分人先富起來是否意味著人與人的不平等，這是一個規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)問題；而一部分人先富起來能否促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，則是一個實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。

第18頁/共625頁三、經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義焦點(diǎn)問題：是要注重規(guī)范研究，還是要注重實(shí)證分析。對經(jīng)濟(jì)學(xué)下定義，難就難在了你是要注重經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范研究部分，還是注重經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究部分。如果你關(guān)注規(guī)范研究，那就與你的價值判斷、道德觀念、意識形態(tài)等問題緊密聯(lián)系在一起，因而無法形成一種統(tǒng)一的認(rèn)識。這就導(dǎo)致了“三個經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了五種意見明顯分歧的解釋”的“怪”現(xiàn)象。如果你關(guān)注實(shí)證研究，那么問題變得容易解決一些，經(jīng)濟(jì)分析也就因?yàn)槊撾x人們的價值判斷、道德規(guī)范和意識形態(tài)等棘手問題而變得更加純粹和更加科學(xué)，這也讓你能夠使用科學(xué)的分析方法和分析工具來深入研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。第19頁/共625頁(一)注重實(shí)證研究內(nèi)容以英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓斯(L.Robinns,

1898-1984)為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，竭力強(qiáng)調(diào)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別，主張經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)排除價值判斷。他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)，而科學(xué)是不考慮價值判斷、對誰有利的問題。因此，只有實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)才是真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)。羅賓斯在與朋友的通信中說：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是把人類行為看作目的與有可供抉擇用途的稀缺手段之間的關(guān)系來研究的科學(xué)?！边@句話曾被廣泛流傳，也不知曾幾何時，還成為了對經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種被很多學(xué)者接受的定義。羅賓斯第20頁/共625頁(二)完全排除價值判斷法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬林沃(E.Malinvaud，1923—)還嫌羅賓斯的解釋中的“目的”與“手段”含義不太清楚，很可能會被誤解為政治性的含義。于是，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了一個更為明確的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何利用稀缺資源來滿足生活于社會中的人類需要的科學(xué)。它一方面關(guān)注財(cái)富的生產(chǎn)、分配與消費(fèi)的本質(zhì)作用，另一方面關(guān)注以便利這些本質(zhì)作用為目的的機(jī)構(gòu)與活動。這個解釋幾乎完全排除了價值判斷，排除了經(jīng)濟(jì)學(xué)對人與人關(guān)系的研究，是一個徹底的實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)定義。按照這個定義，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)可以更加簡潔地說成是：

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究怎樣通過各種經(jīng)濟(jì)手段和經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)來充分利用稀缺資源以滿足人類社會的需要。高級經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從實(shí)證意義上來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，因此，馬林沃對經(jīng)濟(jì)學(xué)所作的解釋，適合于作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義。

馬林沃第21頁/共625頁§2

經(jīng)濟(jì)分析方法論任何科學(xué)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)都是實(shí)踐，而且實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)不能例外，經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論必須能夠通過實(shí)踐的檢驗(yàn)，實(shí)踐是經(jīng)濟(jì)分析方法論的基石。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間存在著一個很大的差異：自然科學(xué)中的結(jié)論可以首先放到實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行檢驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有自然科學(xué)那樣可靠的實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)濟(jì)理論必須放到社會經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中去檢驗(yàn)。要讓經(jīng)濟(jì)理論得到實(shí)踐的檢驗(yàn)，又不得不經(jīng)歷慢長的過程。比如，我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論是經(jīng)歷了四十多年的經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐才探討摸索出來的。這樣，就迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家去創(chuàng)造既可靠又簡明的經(jīng)濟(jì)分析方法體系，用來發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)、創(chuàng)造出了兩類分析方法：演繹、歸納。運(yùn)用這兩種方法得出的結(jié)論，經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。如此一來，演繹、歸納與實(shí)踐成為經(jīng)濟(jì)分析的方法論，成為發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的三大法寶。

第22頁/共625頁一、演繹法當(dāng)真理在較短的時期內(nèi)無法得到實(shí)踐檢驗(yàn)時，什么手段可以用來檢驗(yàn)真理并且可靠呢？這種手段就是數(shù)學(xué)中的邏輯推理。邏輯推理是被實(shí)踐證明為正確、可靠的檢驗(yàn)真理的方法。邏輯推理屬于標(biāo)準(zhǔn)的演繹法。經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用這種方法來研究，其核心是對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯推理分析，然后得出結(jié)論。實(shí)踐證明，嚴(yán)格的邏輯推理是發(fā)現(xiàn)真理和檢驗(yàn)真理的一種可靠方法。通過嚴(yán)格邏輯推理檢驗(yàn)的結(jié)論，能夠真正反映客觀事物的運(yùn)動規(guī)律，經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。邏輯推理分析還可用來發(fā)現(xiàn)先于經(jīng)驗(yàn)的新理論和新真理，從而能夠加快人們對客觀事物認(rèn)識的深化。經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用邏輯推理，無疑有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展，有助于加快人們對經(jīng)濟(jì)活動的客觀規(guī)律的認(rèn)識，加深對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理解。第23頁/共625頁(一)邏輯推理的適用范圍經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分為“實(shí)證”和“規(guī)范”兩大部分，邏輯推理方法適用于哪一部分呢？答案是實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)因其本身的科學(xué)特點(diǎn)，正好適合于用邏輯推理方法進(jìn)行研究。這樣，數(shù)學(xué)便在實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中大顯身手，成為得心應(yīng)手的工具，數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)也由此而生。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至把經(jīng)濟(jì)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)中的運(yùn)籌學(xué)看成是同類型學(xué)科，把經(jīng)濟(jì)學(xué)說成是稀缺資源的最優(yōu)利用。說到數(shù)學(xué)，其實(shí)數(shù)學(xué)不同于自然科學(xué)，它是一門思維科學(xué)，數(shù)學(xué)方法是人們進(jìn)行邏輯思維分析的有效工具。

數(shù)學(xué)方法對于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就顯得無能為力了。如果硬要套用，要么是所建立的數(shù)量關(guān)系過分簡單，小學(xué)數(shù)學(xué)足夠；要么是其中的變化過程過分復(fù)雜，現(xiàn)成數(shù)學(xué)遠(yuǎn)不足以把握其關(guān)鍵；要么是可能永遠(yuǎn)也不會產(chǎn)生諸如能嚴(yán)格論證人的本性的數(shù)學(xué)、能準(zhǔn)確預(yù)測社會未來的數(shù)學(xué)等等。因此，數(shù)學(xué)方法不適用于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。第24頁/共625頁(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)使用數(shù)學(xué)的歷史回顧要經(jīng)濟(jì)，就要算帳；要算帳，就要數(shù)學(xué)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開數(shù)學(xué)。過去是這樣，將來依然是這樣。歷史上，經(jīng)濟(jì)學(xué)中使用數(shù)學(xué)方法從十七世紀(jì)中葉就開始了。普遍認(rèn)為，配第(W.Petty,1623-1687,英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家)的《政治算術(shù)》是最早在經(jīng)濟(jì)學(xué)中使用數(shù)學(xué)方法的著作。但把數(shù)學(xué)真正作為經(jīng)濟(jì)分析的方法論基礎(chǔ)，這件事情則是十九世紀(jì)中葉開始的。以數(shù)學(xué)為方法論基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，也被稱作數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，它就是實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者說是理論實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主德布羅(G.Debreu)，在1983年的獲獎演講中的一段話，確定了數(shù)學(xué)真正進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史性時刻：“如果要對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生選擇一個象征性的日子，我們這一行會以罕見的一致意見選定1838年，……古諾是作為第一個闡明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)模型的締造者而著稱于世的?！钡?5頁/共625頁1.古諾：歷史的見證經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾(A.A.Cournot,1801-1877)是數(shù)學(xué)家拉普拉斯(P.S.Laplace,1749-1827)和泊松(S.D.Poisson,1781-1840)的學(xué)生，以概率論研究開始他的學(xué)術(shù)生涯。1838年，古諾發(fā)表了一本題為《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理研究》一書，第一次以數(shù)學(xué)家的嚴(yán)謹(jǐn)思維方式，闡明并建立了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論模型。然而，古諾的這部著作在當(dāng)時的環(huán)境下并沒有受到重視。過了100年后，人們才發(fā)現(xiàn)這是一部輝煌的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，認(rèn)識到了數(shù)學(xué)對于經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重大意義。因此，要說數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要作用，古諾就是歷史的見證。第26頁/共625頁2.瓦爾拉與杰文斯古諾的這部著作的價值，以及古諾后來享有的聲譽(yù)，都同法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉(L.Walras,1834-1910)和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯(W.

S.

Jevons,1835-1882)的貢獻(xiàn)分不開。瓦爾拉1870年的論文“交換經(jīng)濟(jì)的一種數(shù)學(xué)理論的原理”與杰文斯1862年的論文“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般數(shù)學(xué)原理”，都利用微積分闡明了邊際效用的概念，建立了邊際效用理論。瓦爾拉的另一項(xiàng)倍受稱頌的工作，是他在1874年前后提出的一般經(jīng)濟(jì)均衡理論。后來人們才發(fā)現(xiàn)，瓦爾拉的一般均衡存在性命題竟然與1911年問世的Brouwer不動點(diǎn)定理等價，這足以看出瓦爾拉的一般均衡思想的深刻性。對此，熊彼特(J.

A.Schumpeter)不至一次地說過，瓦爾拉由于提出一般經(jīng)濟(jì)均衡理論，使他成為所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最為偉大的一個。第27頁/共625頁3.阿羅與德布羅從1874年到1954年，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)都是在研究瓦爾拉提出的一般經(jīng)濟(jì)均衡理論。1954年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅(K.

J.

Arrow)與美籍法裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家和數(shù)學(xué)家德布羅，共同重建了瓦爾拉的一般經(jīng)濟(jì)均衡理論大廈。1959年，德布羅的《價值理論》一書的出版，正式宣告了公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。至此，數(shù)學(xué)思辨模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)分析的理論寶地，占居了象理論物理在物理學(xué)中那樣居高的地位。第28頁/共625頁二、歸納法實(shí)際中，有些經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象無法通過演繹法進(jìn)行邏輯推理檢驗(yàn)，也道不出內(nèi)在的因果關(guān)系，但經(jīng)濟(jì)學(xué)不能忽視對這類現(xiàn)象的研究。迫于這樣的需要，20世紀(jì)20年代，應(yīng)運(yùn)而生了以歸納法為方法論基礎(chǔ)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且在后來發(fā)展成熟，彌補(bǔ)了演繹法的不足。演繹法與歸納法的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下兩個方面：演繹法注重從因果關(guān)系分析中，得出經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)律；而歸納法注重從實(shí)際事實(shí)與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)活動的規(guī)律。從方法論上講，演繹法依托的是整個數(shù)學(xué)；而歸納法則主要依托數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)。這種區(qū)別正反映了數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異，也說明了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充，是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論向?qū)嵺`過度的橋梁。對此，首屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主丁伯根(J.Tinbergen)

說道，“計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是以數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)為方法論基礎(chǔ)的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)?！钡?9頁/共625頁(一)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是從社會經(jīng)濟(jì)的大量實(shí)際經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象中，來窺視、歸納和總結(jié)經(jīng)濟(jì)活動的客觀規(guī)律。在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中，數(shù)學(xué)幫助人們分析經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源泉和力量，分析經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作用的后果；而統(tǒng)計(jì)學(xué)幫助人們收集、整理經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，估計(jì)經(jīng)濟(jì)模型參數(shù)，解釋各種經(jīng)濟(jì)假設(shè)的事實(shí)依據(jù)。實(shí)踐證明，這種從經(jīng)濟(jì)活動事實(shí)來歸納經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，也是一種成功的經(jīng)濟(jì)分析方法。她要對社會經(jīng)濟(jì)活動中的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行分析，因而她比數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)更明顯地具有通常所說的實(shí)證特征。她應(yīng)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)對經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納和分析，對經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象作出解釋，建立經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的計(jì)量模型，總結(jié)經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)律。第30頁/共625頁經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)所提供的事實(shí)依據(jù)，影響著人們的認(rèn)識，讓人們考慮原始模型究竟在多大程度上符合經(jīng)濟(jì)事實(shí)的問題。如果原始模型脫離實(shí)際太遠(yuǎn)，就會引起人們對原始模型的修正。經(jīng)濟(jì)活動的數(shù)學(xué)模型、數(shù)據(jù)的收集整理與分析、模型的適應(yīng)性及模型的評價之間的相互作用與相互影響，是經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中的一個不斷的、永恒的旋律。(二)計(jì)量模型與方法的不斷改進(jìn)理論上提出要尋覓數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)分析又提出了新的理論問題，要求發(fā)展新的統(tǒng)計(jì)方法。用實(shí)際數(shù)據(jù)檢驗(yàn)理論，導(dǎo)致對理論的修正；而用理論來檢驗(yàn)實(shí)際數(shù)據(jù)，又導(dǎo)致出現(xiàn)新的解釋，有時還導(dǎo)致出現(xiàn)關(guān)于數(shù)據(jù)的可靠性和相關(guān)性問題，因而要試圖重新收集不同的數(shù)據(jù)。經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)難有重復(fù)性，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)很難在同樣的經(jīng)濟(jì)條件下重復(fù)收集，這又要求計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)要發(fā)展適合經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的統(tǒng)計(jì)方法。

第31頁/共625頁數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，提高了人們對經(jīng)濟(jì)活動的共性認(rèn)識，提高了經(jīng)濟(jì)分析水平。1969年特設(shè)的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，正是旨在獎勵那些

“以科學(xué)研究來發(fā)展動態(tài)和靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論，以及對提高經(jīng)濟(jì)學(xué)分析水平有積極貢獻(xiàn)的人士

”。迄今為止，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的大部分都頒發(fā)給了數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)家，這無不說明數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩塊水平最高的經(jīng)濟(jì)學(xué)陣地，正是它們促使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)入了高級階段。經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)已經(jīng)形成了相互影響、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的局面。數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，反過來經(jīng)濟(jì)學(xué)推動數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)發(fā)展的例子已屢見不顯。并非現(xiàn)成數(shù)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)都有用，也并非經(jīng)濟(jì)學(xué)用到的數(shù)學(xué)都是現(xiàn)成的。經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)攜手共進(jìn)、共同發(fā)展而形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)，構(gòu)成了高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的豐富內(nèi)容，數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)成為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析方法論。

三、經(jīng)濟(jì)分析水平的提高第32頁/共625頁§3

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的高級階段

注意，這三個階段的以上時間劃分并不意味研究工作的起止日期。直到目前，這些研究仍然非常重要，并且依然繼續(xù)著。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的高級階段是與時俱進(jìn)的。不同時期，高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)含有所不同。從方法上看，這三個階段的分析方法水平不斷提高。經(jīng)過這三個歷史階段的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析水平上升到了一個新的臺階，經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個新時代。自數(shù)學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提高了經(jīng)濟(jì)分析水平以來，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了三個重要的歷史發(fā)展高級階段：邊際分析階段（1838—1947）集論與線性模型階段（1948—1960）方法匯合階段（1961——）第33頁/共625頁一、邊際分析階段（1838—1947）

1838到1947年，是經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)學(xué)借用武器的階段，借用的是微積分，尤其是偏導(dǎo)數(shù)、全微分和拉格朗日乘數(shù)法。這一時期內(nèi)產(chǎn)生了邊際分析法，并形成了邊際效用學(xué)派，以瓦爾拉、杰文斯、埃奇沃思、馬歇爾等人為代表。邊際效用學(xué)派對邊際概念作出了解釋和定義，當(dāng)時瓦爾拉斯把邊際效用叫做稀缺性，杰文斯把它叫做最后效用，但不管叫法如何，說的都是微積分中的導(dǎo)數(shù)和偏導(dǎo)數(shù)。

邊際分析階段，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成就可概括為三個方面：希克斯1946年的《價值與資本》和薩繆爾森1947年的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》兩部著作，全面總結(jié)和發(fā)展了邊際分析階段的成果，使邊際分析到達(dá)了光輝的頂點(diǎn)，從而成為經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的兩部名著。形成和發(fā)展了一套完整的微觀經(jīng)濟(jì)活動者行為理論；

提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，建立了一般經(jīng)濟(jì)均衡的理論框架；創(chuàng)立了經(jīng)濟(jì)行為、壟斷競爭、一般均衡等理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。第34頁/共625頁(一)經(jīng)濟(jì)行為理論古諾的貢獻(xiàn)：企業(yè)理論和交換理論。古諾的企業(yè)理論提出了利潤最大化行為準(zhǔn)則，界定了完全競爭和寡頭壟斷。古諾的交換理論提出了完全競爭市場上供求相等的思想，還研究了壟斷競爭。企業(yè)理論：19世紀(jì)后25年，產(chǎn)生了生產(chǎn)函數(shù)概念，使古諾的利潤最大化假設(shè)得到了很大發(fā)展，形成了一套豐富的企業(yè)理論，研究企業(yè)按照一定價格進(jìn)行生產(chǎn)的行為。H.Hotelling首次對企業(yè)理論方面的研究成果進(jìn)行了詳細(xì)總結(jié)。消費(fèi)者理論：主要研究消費(fèi)者的行為準(zhǔn)則與目的對可見需求的影響。戈森、杰文斯和瓦爾拉從效用最大化出發(fā)，研究了消費(fèi)者需求，馬歇爾對此作出了進(jìn)一步論述。E.

Slutsky在1915年研究了需求的性質(zhì)，J.

R.

Hicks、R.G.D.Allen、A.

Wald、H.

Hotelling等在1934-1944年又繼續(xù)深入研究。I.Fisher(1892)與V.

Pareto(1909)

用序數(shù)效用替代了基數(shù)效用，R.

Frisch(1932)與F.

Alt(1936)提出了基數(shù)效用公理，P.A.Samuelson(1938)提出了顯示性偏好。第35頁/共625頁(二)一般均衡理論一般經(jīng)濟(jì)均衡：市場是相互聯(lián)系的，經(jīng)濟(jì)均衡必然是所有市場上供求相等，這就是瓦爾拉1874年提出的一般均衡的基本概念。瓦爾拉用方程組表達(dá)了這一理論，聲稱由于方程個數(shù)與未知量個數(shù)相等而方程組有解，從而一般經(jīng)濟(jì)均衡問題有解。他還提出了一個尋找解的“探索過程”，對解的存在性給出了經(jīng)濟(jì)解釋。后來人們發(fā)現(xiàn)，瓦爾拉的證明不成立，并用了八十年時間研究它，最后才于1954年由阿羅和德布羅真正解決。均衡的穩(wěn)定性：均衡的穩(wěn)定性是指讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)均衡的內(nèi)部操作過程。瓦爾拉在論述一般均衡存在性的經(jīng)濟(jì)含義時，雖未明確指出，但實(shí)際上已提出了均衡穩(wěn)定性問題，即探索過程。古諾在1838年及馬歇爾在1890年都分別討論過單一市場的均衡穩(wěn)定性問題。?？怂?1939)和薩繆爾森(1941)則屬于第一次嚴(yán)格提出并研究穩(wěn)定性問題的人。1958年以后，這方面的研究逐漸多了起來。

第36頁/共625頁(三)競爭與福利理論資源最優(yōu)配置：J.Dupuit(1844)首次適用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來系統(tǒng)研究社會收益與社會成本，帕累托在1901年提出了多個經(jīng)濟(jì)活動者的最優(yōu)性概念，并研究了競爭均衡的最優(yōu)性問題。此后，最優(yōu)性與次優(yōu)性便成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念。一般交易理論：一般交易理論研究討價還價式的面對面交易。埃奇沃思在1881年首次研究了這樣的問題：如果經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不僅僅是等價交換，而是任何類型的商品交易都可以做成的話，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會出現(xiàn)什么現(xiàn)象？埃奇沃思提出了合同曲線，并提出了一個猜想：當(dāng)交易者人數(shù)無限增加時，合同曲線將收縮成為競爭均衡集合；他還發(fā)明了刻畫合同曲線的一個矩形圖——埃奇沃思盒。埃奇沃思的合同曲線在博弈論中得到了深入推廣，轉(zhuǎn)變成為“核”概念，后來“核”又返回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，成為“經(jīng)濟(jì)核”。

第37頁/共625頁二、集論與線性模型階段（1948—1960）一般經(jīng)濟(jì)均衡的嚴(yán)格理論體系線性經(jīng)濟(jì)模型

第二次世界大戰(zhàn)以后，國際社會面臨著大戰(zhàn)帶來的經(jīng)濟(jì)蕭條與危機(jī)的重大壓力，出現(xiàn)了許多為當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)理論所不能解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。以往的邊際分析法已不能適應(yīng)新問題的研究需要，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不去開創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)分析方法。集合論與線性模型就是在這樣的情況下進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)大門，替代原來的微積分手段的。以集合論為基礎(chǔ)建立的經(jīng)濟(jì)理論，更具有廣泛性和一般性，原來的“光滑性”要求現(xiàn)在可以去掉；線性模型也是用來研究光滑性所不能解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。集論方法的主要工具是數(shù)學(xué)分析、凸分析和拓?fù)鋵W(xué)，線性模型的主要工具是線性代數(shù)和線性規(guī)劃。這個時期內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容集中在一般經(jīng)濟(jì)均衡理論研究上，連馮?諾伊曼(J.vonNeumann)這樣的大數(shù)學(xué)家也投身進(jìn)來為它砌上一塊基石，研究成果表現(xiàn)為以下兩個方面：

第38頁/共625頁(一)一般均衡的嚴(yán)格理論1874：瓦爾拉提出并論證一般經(jīng)濟(jì)均衡理論，但對一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的證明是不正確的1933-1934：沃爾德首次嚴(yán)格分析了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題。1954：阿羅和德布羅在一般均衡研究上取得了突破性進(jìn)展。他們用集合論方法，通過公理化，重建了一般均衡理論大廈，給出了一般經(jīng)濟(jì)均衡存在性的令人滿意的嚴(yán)格數(shù)學(xué)證明。1959：德布羅的《價值理論》，宣布了公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。通過公理化，與一般均衡相關(guān)的許多問題都得到了深入研究：阿羅和德布羅(1951,

1954)用集論和凸分析重新研究了競爭均衡的最優(yōu)境界問題，阿羅還用集論方法研究社會選擇問題，得到了令人吃驚的社會選擇不可能性定理。重新對效用理論研究，提出了兩套公理體系：確定性環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系，不確定環(huán)境下的效用函數(shù)公理體系。不確定環(huán)境下的一般均衡研究——《價值理論》第七章。第39頁/共625頁(二)線性經(jīng)濟(jì)模型線性模型分析法：用線性方程組或者線性不等式組，替代邊際分析中的導(dǎo)數(shù)。代表：列昂切夫(1941)的投入產(chǎn)出分析。投入產(chǎn)出分析的實(shí)質(zhì)，是依據(jù)一般均衡理論來研究各種經(jīng)濟(jì)活動在數(shù)量上的相互關(guān)系，用一套線性方程組描述經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的復(fù)雜結(jié)構(gòu)關(guān)系。投入產(chǎn)出分析在1948-1960年間得到了重大發(fā)展。R.

Dorfman、P.A.Samuelson、R.

M.Solow(1958)的《線性規(guī)劃與經(jīng)濟(jì)分析》及D.

Gale

(1960)

的《線性經(jīng)濟(jì)模型理論》，把線性規(guī)劃、線性一般均衡和線性經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展到了頂峰。與此同時,博弈論研究也在前進(jìn)。J.F.

Nash(1950)對于n人博弈的均衡的研究，成為基礎(chǔ)性工作；R.D.

Luce和H.Raiffa(1957)年出版的《對策與決策》一書中，又發(fā)展了動態(tài)博弈論。第40頁/共625頁三、方法匯合階段（1961——）

不確定性與信息大范圍經(jīng)濟(jì)分析對偶理論總需求理論經(jīng)濟(jì)核與連續(xù)統(tǒng)經(jīng)濟(jì)

不完全競爭理論非標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)非線性動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論

公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家與數(shù)學(xué)家之間的對話變得更加頻繁，象馮諾伊曼那樣一流數(shù)學(xué)家把相當(dāng)一部分精力放在經(jīng)濟(jì)學(xué)問題研究上的例子已經(jīng)屢見不鮮。經(jīng)濟(jì)學(xué)也開始影響數(shù)學(xué)，其典型的例子是角谷定理、集值映射積分理論、近似不動點(diǎn)的算法以及方程組近似解的算法。數(shù)學(xué)思想開始全面向經(jīng)濟(jì)學(xué)滲透，經(jīng)濟(jì)學(xué)也在不斷地為自己鑄造新的武器，各種經(jīng)濟(jì)分析方法匯集一堂，出現(xiàn)了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的昌盛時期，并形成了如下一些主要研究領(lǐng)域。時際均衡理論均衡的計(jì)算社會選擇理論不完全資產(chǎn)市場無限維經(jīng)濟(jì)分析

第41頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（一）*不確定性與信息：現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動常常受到許多不確定性因素的影響，如何認(rèn)識經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性？這是研究帶有不確定性的經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律時首先要解決的問題。普拉特(J.W.Pratt)在1964年提出了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論，他假定在帶有不確定因素的環(huán)境中，不確定事件在客觀上存在著一定的概率，即所謂的客觀概率。客觀概率雖然在一定程度上刻畫了不確定性，但仍不是真正意義的不確定性。既然客觀概率已定，事件的發(fā)生便可把握，并非真正地不確定。于是，戴蒙德(P.

A.

Diamond,

1967)和拉德納(R.Radner,1968)提出用主觀概率來刻畫事先無法充分估計(jì)概率的不確定性。主觀概率加深了人們對不確定性的認(rèn)識，它與具體的人所掌握的信息多少及對事件的認(rèn)識有關(guān)，各人有各人的信息、知識和判斷。有人信息靈通，對事件發(fā)生的可能性大小估計(jì)較準(zhǔn)；有人消息閉塞，對事件發(fā)生的概率估計(jì)較差。拉德納還用主觀概率解釋了市場是怎樣起到信息傳遞作用的。主觀概率還加深了人們對證券市場、保險(xiǎn)市場、市場信息及搜集行為的認(rèn)識，尤其是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中考慮了信息結(jié)構(gòu)。

第42頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（二）*大范圍經(jīng)濟(jì)分析：以微分拓?fù)鋵W(xué)為工具來研究經(jīng)濟(jì)均衡的性質(zhì)以及均衡變動的規(guī)律。大范圍經(jīng)濟(jì)分析依據(jù)微分拓?fù)鋵W(xué)中的Sard定理，對一般經(jīng)濟(jì)均衡的存在性給出了一個構(gòu)造性證明，取代了不動點(diǎn)方法，具有實(shí)踐意義?！罢齽t經(jīng)濟(jì)”概念的提出，又抓住了均衡價格的實(shí)質(zhì)，對于研究均衡的局部唯一性、均衡價格的連續(xù)性及比較靜態(tài)分析都是十分有利的。德布羅在1970年對均衡的有限性及正則經(jīng)濟(jì)的研究，還使他成為經(jīng)濟(jì)大范圍分析的先驅(qū)。對偶理論：主要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相互確定關(guān)系，涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多方面。產(chǎn)出與成本的對偶、效用與支出的對偶，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的對偶關(guān)系。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中還有許多其他這樣的對偶關(guān)系。利用對偶性來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的這種方法，就叫做對偶方法。

總需求理論：效用最大化的個人需求函數(shù)符合的條件對于總需求函數(shù)是否適用，適用程度有多大？H.Sonnenschein對此進(jìn)行了研究，指出總需求并不受個人需求那樣的條件限制。此后，在1974年，曼特爾(R.Mantel)與德布羅又作了進(jìn)一步研究，提出了市場需求理論，研究了市場需求函數(shù)所共有的性質(zhì)。第43頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（三）*經(jīng)濟(jì)核與連續(xù)統(tǒng)經(jīng)濟(jì)：埃奇沃思1881年提出的合同曲線與埃奇沃思猜想,

促進(jìn)了博弈論的發(fā)展,

出現(xiàn)了博弈核(coreofagame)的概念。1962年，德布羅和斯卡夫(H.

E.Scarf)反過來把博弈核用到經(jīng)濟(jì)學(xué)中去研究埃奇沃思猜想,提出了經(jīng)濟(jì)核(economiccore)概念。奧曼(R.J.

Aumann,

1964)又創(chuàng)造性地把經(jīng)濟(jì)活動者想象成為如同流體的分子一樣，提出了連續(xù)統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，并在連續(xù)統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中證明了埃奇沃思猜想。1974年,

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗(D.J.

Brwon)與數(shù)學(xué)家羅賓遜(A.

Ronbinson)合作，采用非標(biāo)準(zhǔn)分析方法，把德布羅、斯卡夫及奧曼的模型綜合在一種超有限框架之下，并證明了埃奇沃思猜想。1978年,

作為布朗的學(xué)生的美國學(xué)者安德遜(R.M.Anderson)研讀了布朗與羅賓遜的論文后，提出了一個標(biāo)準(zhǔn)模型下經(jīng)濟(jì)核心配置接近瓦爾拉均衡集合的基本不等式，人們對這個不等式似乎更感興趣。近年對于經(jīng)濟(jì)核的研究又拓展到動態(tài)與無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)中。動態(tài)方面涉及價格調(diào)整、最優(yōu)計(jì)劃過程及均衡的穩(wěn)定性等問題。無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)方面涉及不確定性、信息及市場的不完全性等問題。

第44頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（四）*時際均衡理論：時際均衡是?？怂?939年提出的，在1946年出版的《價值與資本》著作中得到發(fā)展。時際均衡理論認(rèn)為，交易活動是分期進(jìn)行的，為了做出決策，經(jīng)濟(jì)活動者要根據(jù)自己掌握的關(guān)于經(jīng)濟(jì)目前與過去的信息，來預(yù)測未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和狀態(tài)，各短期內(nèi)價格能迅速變化或至少能夠做到價格的局部調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)的均衡。與時際均衡相對照的是非均衡。雖然二者都認(rèn)為交易活動分期進(jìn)行，但前者假定經(jīng)濟(jì)活動者能正確預(yù)測未來，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)均衡；而后者則允許經(jīng)濟(jì)活動者不能正確預(yù)測未來，未來的計(jì)劃可以不協(xié)調(diào)，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)可以不實(shí)現(xiàn)均衡。

M.

Morishima(1964)在《均衡、穩(wěn)定性與增長》一書中以耐用商品為重點(diǎn)，深入研究了時際競爭均衡。E.

M.

Drandakis(1966)在“論貨幣經(jīng)濟(jì)的競爭均衡”一文中把貨幣理論置于價值理論體系之中。K.J.Arrow與F.

H.Hahn(1971)在《一般競爭分析》一書中研究了確定性條件下的時際均衡。G.Stigum(1972)和J.

M.Grandmont(1974)首次研究了不確定性條件下的時際均衡。前人在時際均衡研究方面所做的這些工作，引起了后人對這一理論的極大興趣。第45頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（五）*均衡的計(jì)算：斯卡夫1969年的論文“論均衡價格的計(jì)算”開創(chuàng)了可計(jì)算均衡理論與方法。均衡的計(jì)算是作為映射不動點(diǎn)計(jì)算的特殊情況來對待的，只不過不動點(diǎn)被解釋為均衡價格向量，計(jì)算出來的解向量所決定的配置是一種可行的市場結(jié)清配置。當(dāng)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)比以往更加重視一般經(jīng)濟(jì)均衡的計(jì)算，瓦爾拉均衡模型廣泛應(yīng)用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易、宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政金融等領(lǐng)域。社會選擇理論：社會選擇問題屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，含義是說如何通過個人選擇(個人意愿)來確定社會選擇(社會意愿)。這個問題涉及價值判斷，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把此問題抽象化，使其變成定出一套規(guī)則，按照這套規(guī)則并依據(jù)個人偏好來定出社會偏好，而不討論這套規(guī)則對誰有利、是否符合道德規(guī)范的問題。這樣，社會選擇問題就被納入到實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。投票悖論是社會選擇的原型，它指出社會無法按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出理性選擇。阿羅在1951年進(jìn)行了深入研究，證明了社會選擇不可能性定理。其后便出現(xiàn)了許多這方面的新成果，集中研究怎樣給出社會選擇原則、在什么條件下社會選擇是可能或者不可能的等問題。第46頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（六）*不完全資產(chǎn)市場：不完全資產(chǎn)市場理論研究證券與商品的定價原理以及競爭性資產(chǎn)市場與商品市場在確定消費(fèi)與投資中的相互作用。由于金融經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)心證券定價(名義貨幣資產(chǎn))，而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)心實(shí)際貨幣資產(chǎn)，可見，不完全資產(chǎn)市場理論提供了一種涉及金融與宏觀經(jīng)濟(jì)等眾多領(lǐng)域的微觀經(jīng)濟(jì)分析框架。現(xiàn)代不完全資產(chǎn)市場理論源于馮諾伊曼-摩根斯頓的預(yù)期效用理論和薩維奇的不確定性效用理論。

無限維經(jīng)濟(jì)分析：德布羅通過擴(kuò)充商品空間維數(shù)的辦法把帶有不確定性的一般均衡問題納入到他所建立的有限維框架中。然而當(dāng)所考慮的隨機(jī)因素?zé)o限多時，維數(shù)將被擴(kuò)充到無限，此時原有的結(jié)論就失效了。的確，在金融分析和動態(tài)分析中，無限維商品空間屢次出現(xiàn)而且各種各樣。于是在1983年，C.

D.Aliprantis、D.

J.Brown和O.Burkinshaw三人創(chuàng)造性地把商品空間統(tǒng)一在Riesz空間的框架之下，進(jìn)行一般性研究，開創(chuàng)了一般商品空間經(jīng)濟(jì)學(xué)，也稱為無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)，引起了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和數(shù)學(xué)家的關(guān)注，成為近十幾年來國際上十分活躍的研究領(lǐng)域之一。第47頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（七）*不完全競爭理論：壟斷競爭強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品差別，差別越大，壟斷程度越高，廠商在競爭中越有利。但制造產(chǎn)品差別會提高成本，因此必須研究壟斷與競爭的關(guān)系。由于產(chǎn)品的無限細(xì)分就導(dǎo)致出現(xiàn)無限維商品空間，無限維經(jīng)濟(jì)學(xué)便成為研究壟斷競爭的很好基礎(chǔ)。

非標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)：這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗與非標(biāo)準(zhǔn)分析學(xué)家羅賓遜開創(chuàng)的一種經(jīng)濟(jì)分析方法，主要研究大經(jīng)濟(jì)，迄今已有30年歷史，并取得了許多重要結(jié)果。非線性動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)：自80年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用非線性動力系統(tǒng)理論進(jìn)行研究形成了非線性動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個主題關(guān)心渾沌對經(jīng)濟(jì)的影響，發(fā)現(xiàn)渾沌對世代交替經(jīng)濟(jì)有影響，還對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長有影響。但由于目前還缺乏對經(jīng)濟(jì)渾沌現(xiàn)象的深刻認(rèn)識，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家表現(xiàn)出“這又怎樣”的態(tài)度。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)：到目前為止，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)取得了許多重要進(jìn)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個領(lǐng)域中都得到了應(yīng)用，特別引人入勝的是貝葉斯計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法的出現(xiàn)和關(guān)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型特點(diǎn)的諸多研究工作。

第48頁/共625頁主要研究領(lǐng)域簡介（八）*博弈論：嚴(yán)格地講，博弈論是一個數(shù)學(xué)分支，不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)。博弈論真正溶入經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是20世紀(jì)70年代中期后的事情，而博弈論逐漸成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的組成部分也不過開始于80年代。

70年代中期以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)心和強(qiáng)調(diào)個人理性，他們在對效用函數(shù)進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)信息問題在經(jīng)濟(jì)學(xué)中非常重要，從而信息問題開始成為經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)。同時，個人決策還有時序問題，當(dāng)你進(jìn)行某項(xiàng)決策時，必須對你之前別人的決策有所了解。你的決策受到你之前的別人決策的影響，你的決策又影響你之后的別人的行為。于是，時序問題也成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的對象。博弈論正好為解決信息問題和時序問題提供了有力工具，從而在70年代中期以后，應(yīng)用博弈論的經(jīng)濟(jì)模型得到了大發(fā)展。到了80年代，博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系發(fā)展到“你中有我、我中有你”的程度。其根本原因是二者的研究模式相同，都強(qiáng)調(diào)個人理性，強(qiáng)調(diào)個人在服從既定約束的條件下追求收益最大化。博弈論的許多結(jié)果都是借助經(jīng)濟(jì)事例發(fā)展起來的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對博弈論的貢獻(xiàn)越來越大，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用也越來越廣泛。第49頁/共625頁第1次作業(yè)數(shù)學(xué)為什么能夠成為作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具？博弈論為什么能夠成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分？第50頁/共625頁第2講經(jīng)濟(jì)行為空間

本講是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)走向高級階段的第一步，將反思經(jīng)濟(jì)活動中的人、市場和商品，并借助現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具，使這些基本概念得以提升和科學(xué)化，為后面的分析奠定基礎(chǔ)。本講的內(nèi)容安排如下：

經(jīng)濟(jì)人

商品空間

市場結(jié)構(gòu)

價值與價格經(jīng)濟(jì)人：主要是要進(jìn)一步解析經(jīng)濟(jì)活動主體的含義和行為理性，把經(jīng)濟(jì)活動者與現(xiàn)實(shí)人加以區(qū)分。

市場結(jié)構(gòu)：解析市場的實(shí)質(zhì)以及市場的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。

商品空間：主要是解析經(jīng)濟(jì)人行為表現(xiàn)的一般特點(diǎn)。

價值與價格：主要是從實(shí)證角度去看待和研究價值問題，給出一套工具，并要把價值表現(xiàn)形式與市場結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來。

自修：自修現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具基本知識。第51頁/共625頁用現(xiàn)代觀點(diǎn)看，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)象是一門行為科學(xué)，是研究作為經(jīng)濟(jì)活動主體的人的行為的科學(xué)。當(dāng)然，研究人的行為的科學(xué)不止經(jīng)濟(jì)學(xué)一種，但經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的研究不同于其他行為科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)假定了參加經(jīng)濟(jì)活動的人具有理性。也正是由于理性人假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)才能夠運(yùn)用數(shù)學(xué)方法加以研究，并把數(shù)學(xué)工具用得得心應(yīng)手。理性人假設(shè)使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人與現(xiàn)實(shí)中的人有所不同。把經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人叫經(jīng)濟(jì)人，把現(xiàn)實(shí)中的人叫現(xiàn)實(shí)人。經(jīng)濟(jì)人概念既來自于現(xiàn)實(shí)，又高于現(xiàn)實(shí)。為了更好地理解經(jīng)濟(jì)人概念，我們先對經(jīng)濟(jì)人的特點(diǎn)進(jìn)行分析。概括地講，經(jīng)濟(jì)人具有以下兩大特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)活動主體：獨(dú)立自主決策理性人：追求個人利益最大化這兩大特點(diǎn)可作為一個人是否為經(jīng)濟(jì)人的判別標(biāo)準(zhǔn)。§1

經(jīng)濟(jì)人第52頁/共625頁職業(yè)性——生產(chǎn)活動：發(fā)生于生產(chǎn)、管理、營銷等事務(wù)中。私人性——消費(fèi)活動：發(fā)生于個人、家庭和消費(fèi)等事務(wù)中。一、經(jīng)濟(jì)活動主體例如，公司可看成經(jīng)濟(jì)人，公司具有決策機(jī)構(gòu)：董事會、董事長、總經(jīng)理，這個機(jī)構(gòu)決定和指揮著公司的一切經(jīng)濟(jì)活動。公司員工也是經(jīng)濟(jì)人：員工既能自主決定他自己的勞動提供和商品消費(fèi)。

經(jīng)濟(jì)人是經(jīng)濟(jì)活動的主體，即社會經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，具有獨(dú)立的決策中心，這個中心決定和指揮著它的一切經(jīng)濟(jì)活動。經(jīng)濟(jì)人概念的關(guān)鍵之處：獨(dú)立自主決策。兩類性質(zhì)不同的經(jīng)濟(jì)活動：職業(yè)性、私人性。經(jīng)濟(jì)人可以是個人、家庭、集團(tuán)或組織。經(jīng)濟(jì)活動生產(chǎn)活動消費(fèi)活動生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)人——生產(chǎn)者消費(fèi)經(jīng)濟(jì)人——消費(fèi)者經(jīng)濟(jì)人兩類經(jīng)濟(jì)人：消費(fèi)者、生產(chǎn)者。第53頁/共625頁(一)消費(fèi)者

消費(fèi)者的最大特點(diǎn)在于購買商品以供自己享用，是商品的需求者(購買者)。經(jīng)濟(jì)社會的總需求是由各個消費(fèi)者的需求構(gòu)成的，因此，要研究社會需求的變化規(guī)律，必須首先研究消費(fèi)者個人需求是如何變化的?？梢姡瑢οM(fèi)者進(jìn)行研究將是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個十分重要的內(nèi)容。對于消費(fèi)者，我們將關(guān)注如下一些問題：消費(fèi)者是如何選擇他們需要的商品的？消費(fèi)者選擇商品的原則和目標(biāo)是什么？消費(fèi)者在選擇的過程中有自己的目標(biāo)函數(shù)嗎？影響消費(fèi)者選擇的因素都有哪些？影響消費(fèi)選擇的因素又是如何具體影響消費(fèi)者的選擇的？從消費(fèi)者的具體購買行為能窺測消費(fèi)者的個人偏好嗎？消費(fèi)者個人需求與社會總需求之間究竟具有怎樣的深層關(guān)系？第54頁/共625頁(二)生產(chǎn)者生產(chǎn)者的最大特點(diǎn)在于向社會提供商品，是商品供應(yīng)者。經(jīng)濟(jì)社會的總供給是由各個生產(chǎn)者的商品供給構(gòu)成的，因此，要研究社會供給，必須首先研究生產(chǎn)者的個人供給?？梢?，對生產(chǎn)者進(jìn)行研究也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個十分重要的內(nèi)容。生產(chǎn)問題也是一個選擇問題：生產(chǎn)者投入一些商品，生產(chǎn)出另一些商品，并把產(chǎn)品提供給社會，生產(chǎn)者從中取得利潤。經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心生產(chǎn)過程的細(xì)節(jié)，只關(guān)心生產(chǎn)過程的始端和終端。因此，關(guān)于生產(chǎn)者的如下一些問題才是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的：生產(chǎn)者是如何選擇他們的要素投入和產(chǎn)品供應(yīng)的？生產(chǎn)者選擇投入和產(chǎn)出的原則與目標(biāo)是什么？影響生產(chǎn)者選擇的因素都有哪些？影響生產(chǎn)選擇的因素又是如何具體影響生產(chǎn)者的選擇的？要素需求與產(chǎn)品供給具有怎樣的規(guī)律？單一產(chǎn)品生產(chǎn)與多種產(chǎn)品生產(chǎn)又有怎樣的區(qū)別？第55頁/共625頁(三)雙重身份生產(chǎn)活動與消費(fèi)活動完全不同，活動主體往往難以區(qū)分。一個人可能既是生產(chǎn)者，又是消費(fèi)者。比如，從消費(fèi)角度看，家庭是商品消費(fèi)者；但家庭同時還向社會提供勞動和資本品，是勞動和資本的生產(chǎn)者。又如，從供應(yīng)角度看，企業(yè)是生產(chǎn)者；但企業(yè)為了生產(chǎn)又必須購買生產(chǎn)要素，是生產(chǎn)要素的消費(fèi)者。我們把經(jīng)濟(jì)人具有的這種雙重身份(消費(fèi)者和生產(chǎn)者)，叫做經(jīng)濟(jì)人的兩面性。經(jīng)濟(jì)人的兩面性為我們研究問題帶來了方便。比如，當(dāng)專心研究消費(fèi)者問題的時候，人們處心積慮地建立了一套完整的消費(fèi)者行為理論，那么這套理論就適合于描述生產(chǎn)者的要素需求行為，因而沒有必要再去重復(fù)建立要素需求理論。又如，人們處心積慮地為生產(chǎn)者建立起來的產(chǎn)品供給理論，同樣適合于分析消費(fèi)者的生產(chǎn)要素供給行為，也沒有必要重復(fù)建立要素供給理論。總之，經(jīng)濟(jì)人的兩面性，使得消費(fèi)者的需求理論能夠成為生產(chǎn)者的要素需求理論，使得生產(chǎn)者的供給理論能夠成為消費(fèi)者的要素供給理論。第56頁/共625頁二、理性人假設(shè)

經(jīng)濟(jì)人是理性人，即具有理性。瘋子、傻子不是經(jīng)濟(jì)人，他們?nèi)狈硇浴Ｋ^理性人，對于消費(fèi)者來說，是指具有良好的偏好或效用函數(shù)，使得在一定的約束面前能夠最大化自己的效用；對于生產(chǎn)者來說，是指在一定的約束面前能夠最大化自己的利潤?？偠灾?，理性人總是在條件許可的范圍內(nèi)追求個人利益最大化。理性人的人格理性人以追求個人利益為天性，總會以最經(jīng)濟(jì)有效的方式使用現(xiàn)有資源和要素，安排個人活動，以實(shí)現(xiàn)個人利益目標(biāo)。理性人與自私人有所不同，理性人既有利己的一面，也有利他的一面。

利己：理性人是利己主義者，他具有個人利益，并且要追求個人利益最大化，追求個人安樂和享受。

利他：理性人是利他主義者，他會為他人考慮，服從社會與客觀條件的制約，遵紀(jì)守法，不以損人利己的方式去追求個人利益。第57頁/共625頁(一)理性人之間的合作制度在追求利益最大化的過程中，理性人之間會相互合作，以實(shí)現(xiàn)合作的潛在利益。當(dāng)需要合作，而合作中又存在著矛盾沖突時，理性人發(fā)明了各種各樣的制度來規(guī)范他們的行為。價格制度(或者說市場機(jī)制)是為了實(shí)現(xiàn)合作的潛在利益和解決合作中的矛盾沖突，人類發(fā)明的一種最重要的制度。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以價格制度為研究對象，故又稱為價格理論，它有兩個基本假定：市場競爭：市場上有大量的買者和賣者，任何個人力量都微不足道。個人不能左右市場價格，只能接受價格，依據(jù)價格行事。信息完全：每個市場參與者都掌握著完全的信息，信息傳遞渠道暢通，信息獲取即時，無需為獲取信息支付費(fèi)用。這就刻畫了一種理想的價格制度——任何個人都無法對市場價格施加影響，個人只能聽從價格召喚，依據(jù)價格行事。我們稱這種價格制度為“背對背”的交易制度。

第58頁/共625頁(二)價格制度的合理性在這種制度下，經(jīng)濟(jì)活動達(dá)到的結(jié)果，讓每個市場參與者都實(shí)現(xiàn)了個人利益最大化(消費(fèi)者、生產(chǎn)者行為理論和競爭均衡)。在這種制度下，合作中的矛盾與沖突通過帕累托改良得到了有效解決，全社會實(shí)現(xiàn)了福利最大化(福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本定理)。在這種制度下，交易“背對背”地進(jìn)行，其結(jié)果與“面對面”交易等同(經(jīng)濟(jì)核心等價定理)。實(shí)際交易的確如此，交易都是在叫價拍賣、討價還價中“面對面”進(jìn)行的。但競爭場上，參與者數(shù)不勝數(shù)，任何個人交易量都只是整個市場交易量的微不足道的一部分，因而最終形成的那種對每個參與者都有利的交易結(jié)果等同于依據(jù)價格行事的“背對背”交易結(jié)果。為什么說這種價格制度是實(shí)現(xiàn)合作的潛在利益和解決合作中的矛盾沖突的重要制度呢？對此，可從三方面論述。第59頁/共625頁(三)價格制度的局限性現(xiàn)實(shí)市場上交易者的人數(shù)有限，不可能要多多少有多少。這樣一來，個人行為必然會對市場產(chǎn)生一定的影響?，F(xiàn)實(shí)中存在著自然壟斷行業(yè)。在這種行業(yè)中，壟斷者決定價格而不是接受價格。因此，價格制度解決不了壟斷行業(yè)中合作的利益與矛盾沖突問題?，F(xiàn)實(shí)中存在公公品和外部性，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動結(jié)果達(dá)不到社會福利最大化狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)中市場參與者的信息不完全，信息不對稱現(xiàn)象存在。信息的不完全使得價格制度往往不是實(shí)現(xiàn)合作和解決沖突的最有效途徑。另外，現(xiàn)實(shí)市場中理性人之間相互影響，人們在決策時會考慮他人反應(yīng)，因而決策行動實(shí)際上是一種博弈。雖然說價格制度是實(shí)現(xiàn)合作和解決矛盾沖突的重要制度，但是現(xiàn)實(shí)市場符合不了這種價格制度提出的苛刻要求。價格制度存在的上述種種缺陷，要求政府對經(jīng)濟(jì)活動必須予以適當(dāng)調(diào)控，以促進(jìn)理性人之間的合作，以解決合作中的矛盾沖突。第60頁/共625頁§2

市場結(jié)構(gòu)促使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)有秩序運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制，就是市場。那么，究竟什么是市場？有人會說，市場是買賣商品的場所。不錯，商品買賣場所是市場，但商品買賣活動不見得要在某個固定場所進(jìn)行，可以分散在許多地方，可以通過各種渠道和方式進(jìn)行。比如，同樣的布匹可以在許多不同的商店銷售，還可通過電話、電視、廣播、報(bào)紙、英特網(wǎng)進(jìn)行交易?？梢?，交易場所并不是市場的特征。任何市場都離不開買者、賣者及交易活動，三者并存才能形成市場。因此，買者、賣者及交易才是市場的三大基本要素。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是交易活動如何影響和決定價格。照此，可對市場作出這樣的解釋：市場是影響商品價格的所有買者和賣者，這些買賣雙方頻繁的交換活動，使相同商品的價格趨于一致。馬歇爾早就認(rèn)識到了這一點(diǎn)，他說：“一個市場是一個區(qū)域，在那里買者和賣者彼此相互交往非常緊密，市場的價格在全區(qū)域內(nèi)趨于一致?！钡?1頁/共625頁一、市場的分類

市場的分類方式很多，但主要有以下幾種：按交易者范圍分：地方市場(某個地方的買者和賣者)、國內(nèi)市場(一國的買者和賣者)和國際市場(多國的買者和賣者)。按交易者人數(shù)分：有限市場(有限個交易者)、無限市場(無限個交易者，這是一種抽象，表示交易者多得象分子一樣數(shù)不清)。按組織結(jié)構(gòu)分：完全市場(有組織的市場,同種商品的價格在市場內(nèi)一致。完全市場的形成必須具備兩個條件：信息完全、自由進(jìn)出)、不完全市場(不滿足完全市場條件的市場)。按競爭程度分：純粹競爭市場(大量的交易者；個人不能影響價格；相同數(shù)量的同種商品完全同質(zhì)；要素自由流動)、非純粹競爭市場(不滿足純粹競爭條件的市場)。以上分類可同舉并用。比如把組織結(jié)構(gòu)和競爭程度結(jié)合起來，則有完全競爭市場(純粹競爭的完全市場)和不完全競爭市場。第62頁/共625頁二、完全競爭市場的特點(diǎn)

完全競爭市場的特點(diǎn)可概括為六條：大量的買者與賣者：個人絲毫不具有壟斷力量商品同一：同一數(shù)量的同種商品之間完全同質(zhì)進(jìn)出自由：經(jīng)濟(jì)人可以自由進(jìn)入和退出市場要素流動自由：生產(chǎn)要素可以自由地轉(zhuǎn)移信息完全：經(jīng)濟(jì)人完全了解市場，信息渠道暢通價格既定：經(jīng)濟(jì)人只能是價格的接受者

這六個特點(diǎn)又可概括為如下三個基本特征：第一特征：每種商品的價格對所有的經(jīng)濟(jì)活動者都一致。第二特征：商品價格不依賴于個人決策。第三特征：市場上每個買者與賣者都能感受到，按照市場價格，他能夠買進(jìn)或賣出自己所需或提供的任何數(shù)量的商品。第63頁/共625頁三、不完全競爭市場的特點(diǎn)壟斷競爭：廠商眾多、互不依存、進(jìn)出較易、可形成產(chǎn)品集團(tuán)。寡頭壟斷：少數(shù)賣(買)者面對眾多的買(賣)者。完全壟斷：一個賣(買)者面對眾多的買(賣)者。

完全競爭市場是一種理論抽象，現(xiàn)實(shí)市場難以符合。1920年以后，便出現(xiàn)了斯拉法、張伯倫、瓊·羅賓遜等人對完全競爭理論的修正。盡管如此，完全競爭仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析市場的著眼點(diǎn)和判別標(biāo)準(zhǔn)。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有忽視對不完全競爭市場的研究。不完全競爭市場的特點(diǎn)是市場中存在著一定程度的壟斷，某些個別經(jīng)濟(jì)人對市場價格具有一定的影響力。按照競爭強(qiáng)弱程度，不完全競爭市場分為壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場、完全壟斷市場。完全壟斷是與完全競爭完全相反的一種市場結(jié)構(gòu)，同完全競爭一樣在實(shí)際中極為少見。但完全壟斷市場為我們研究壟斷問題提供一種很好的分析框架，同樣成為經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)。第64頁/共625頁§3

商品空間商品是用來交換以滿足人們需要的一切物品、服務(wù)及勞動。交換和滿足需要，是商品的兩個缺一不可的屬性。交換是商品具有價值的表現(xiàn)，滿足需要則是商品具有使用價值的表現(xiàn)。這兩個屬性決定了任何商品的取得都要付出代價。勞動是商品，并且是特殊重要的商品，任何生產(chǎn)活動都離不開勞動。勞動是用來交換的，要使用勞動，必須向勞動支付報(bào)酬。因此，勞動是通過交換以滿足生產(chǎn)需要的商品，勞動者付出勞動以獲取生活所需的物品或服務(wù)?？諝獠皇巧唐罚M管為人人所需，但人們并不用它來交換。經(jīng)濟(jì)活動離不開商品，經(jīng)濟(jì)人的行為表現(xiàn)為選擇一定數(shù)量的若干種商品。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的是經(jīng)濟(jì)活動的結(jié)果，而不是經(jīng)濟(jì)活動的具體細(xì)節(jié)。這樣，經(jīng)濟(jì)人的行為可用商品空間來描述。第65頁/共625頁一、區(qū)分商品的四條原則物質(zhì)原則：從商品的物質(zhì)屬性上加以區(qū)分。商品的物質(zhì)屬性，是指商品的物質(zhì)內(nèi)容與存在形式。時間原則：從商品的時間屬性上加以區(qū)分。商品的時間屬性，是指商品存在的時間區(qū)段。區(qū)位原則：從商品的區(qū)位屬性上加以區(qū)分。商品的區(qū)位屬性，是指商品所處的地理位置。隨機(jī)原則：從商品的隨機(jī)屬性上加以區(qū)分。商品的隨機(jī)屬性，是指影響商品數(shù)量的隨機(jī)因素?，F(xiàn)實(shí)中，商品的生產(chǎn)、交換和消費(fèi)往往受到許多隨機(jī)因素的影響。不同隨機(jī)因素下的商品，其性質(zhì)、用途和作用等都可能不同，應(yīng)該區(qū)分。商品形形色色，多種多樣，如何來區(qū)分各種不同的商品呢?這里介紹區(qū)分商品的四條基本原則。

第66頁/共625頁二、經(jīng)濟(jì)行為按照上述四條原則細(xì)分商品，商品種類就有無限多種。但實(shí)際中，人們通?？偸前焉唐返母鞣N屬性特征劃分為有限種，于是，所考慮的商品也就只有有限多種了。為了敘述上的方便，假定所有商品被區(qū)分成為種：商品1,商品2,,商品。商品i

也叫做第i種商品。然后，假定每一種商品都規(guī)定好了一個計(jì)量單位。經(jīng)濟(jì)活動表現(xiàn)為選擇一定數(shù)量的這

種商品。經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)心經(jīng)濟(jì)活動的結(jié)果，而不管經(jīng)濟(jì)活動的詳細(xì)情節(jié)如何。比如，把家庭主婦在商店挑選商品的過程描述得淋漓盡致，對于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究來說沒有任何意義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的是消費(fèi)者選擇了多少數(shù)量的商品。這樣，經(jīng)濟(jì)活動可用商品空間加以描述。第67頁/共625頁如果經(jīng)濟(jì)人選擇的最終結(jié)果是這樣的：x1個單位的商品1,x2個單位的商品2,,x個單位的商品，那么他的這一選擇行為就可用維向量

x=(x1,x2,,x)

表示，稱為商品向量，從而維歐氏空間R

自然成為描述經(jīng)濟(jì)行為的工具，稱為商品空間。商品向量代表了經(jīng)濟(jì)人的選擇方案或行動計(jì)劃，因而也叫做選擇方案或行動計(jì)劃。商品向量對消費(fèi)者和生產(chǎn)者具有不同的意義。(一)

商品空間消費(fèi)商品1消費(fèi)商品2消費(fèi)商品1提供商品2提供商品1提供商品2提供商品1消費(fèi)商品2商品向量對消費(fèi)者的意義商品向量對生產(chǎn)者的意義生產(chǎn)商品1生產(chǎn)商品2生產(chǎn)商品1投入商品2投入商品1投入商品2投入商品1生產(chǎn)商品2第68頁/共625頁(二)經(jīng)濟(jì)行為之間的結(jié)構(gòu)1.

合成結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)行為z叫做是經(jīng)濟(jì)行為x與y的合成,是指

z=x+y。2.比例結(jié)構(gòu)：行為

x

與

y

成比例，是指存在實(shí)數(shù)

使得x=

y或者y=

x。這個稱為行為x與y之間的比例系數(shù)。3.半序結(jié)構(gòu)：從數(shù)量上對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行比較。小于或等于：小于：嚴(yán)格小于：

yxz=x+yx

y

y=

xx

yzx<<yzyw

yw第69頁/共625頁(三)經(jīng)濟(jì)行為度量1.規(guī)模度量：商品向量的范數(shù)(長度、模)是衡量經(jīng)濟(jì)活動規(guī)模大小的合適指標(biāo)，可把商品向量的范數(shù)叫做經(jīng)濟(jì)活動模數(shù)。具體地說，經(jīng)濟(jì)活動

x

的模數(shù)是指數(shù)值。2.差距度量：不同經(jīng)濟(jì)行為

x

與

y

的差向量

x

y

，稱為x

與y的差別行為，差別行為x

y的力度||xy||稱為行為差距。x

y||xy||第70頁/共625頁

對任何，以半序關(guān)系

為準(zhǔn)，可給出上、下確界公式。

x與y的上確界x

y=sup

{x,

y}為：

x與y的下確界x

y=inf

{x,

y}為：向量

x

=

x

0

叫做

x

的正部，向量

x

=

(-x)

0

叫做

x

的負(fù)部，向量叫做

x

的絕對值。容易證明：x

=x

-

x

，|x|

=x+x。(四)經(jīng)濟(jì)行為的上、下確界+++---x

yx

yx

yx-

xxx|x|+-第71頁/共625頁(五)一般商品空間商品如果嚴(yán)格細(xì)分，那么就有無限多種，商品空間成為無限維空間。這樣，以上建立的有限維商品空間就不能滿足經(jīng)濟(jì)分析的需要。自20世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)了各種各樣的無限維商品空間，諸如p、L

p(1

p)、ca(T

)、C(T)等。1983年，C.

D.Aliprantis、D.

J.Brown和O.Burkinshaw驚奇地發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)的所有這些商品空間共同具有如下一般特征：商品空間是由人們的各種經(jīng)濟(jì)行為構(gòu)成的集合，其上具有相互融洽的線性結(jié)構(gòu)、半序結(jié)構(gòu)和拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。線性結(jié)構(gòu)用于對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行合成、伸縮或變向，半序結(jié)構(gòu)用于對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行數(shù)量上的大小比較，拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)用于刻畫經(jīng)濟(jì)行為之間的差距以及人們經(jīng)濟(jì)活動的連續(xù)性。拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)也常常通過商品空間上的距離函數(shù)或范數(shù)來誘導(dǎo)，從而使得行為差距得以量化。于是，他們?nèi)颂岢鲇美杷箍臻g來描述經(jīng)濟(jì)活動者的行為。這樣，黎斯空間成為商品空間的一般框架——一般商品空間。第72頁/共625頁§4

價值與價格

價值問題是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心議題，從某種程度上說，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是關(guān)于商品價值的學(xué)問。德布羅在1959年出版他的學(xué)術(shù)著作時,

就是以“價值理論(ValueTheory)”為名，來宣告公理化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生的。事實(shí)上，價值問題是一個規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。價值是一種抽象概念，涉及到人們的世界觀。商品能夠滿足人們的需要，說明商品具有價值。但人們的需要各種各樣，同樣的商品，不同人需要它的目的不同，這就給價值問題研究帶來了極大的困難。如果拋開規(guī)范意義上的價值問題的困難性，那么價值問題就變成為如何確定商品價值的具體數(shù)值這樣一個實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，即變成了價格問題。因此，從實(shí)證角度看，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于價格問題的學(xué)問，故也稱為價格理論(PriceTheory)。第73頁/共625頁一、價值函數(shù)價格的形成價格是在商品交換過程中形成的。原始社會中，原始族落共同勞動獲得的產(chǎn)品僅夠維持族落的生存，沒有剩余產(chǎn)品去交換其他族落的產(chǎn)品，因而沒有價格的概念。原始社