2020年迪士尼SCAN反恐驗(yàn)廠審核程序文件

2020年迪士尼SCAN反恐驗(yàn)廠審核程序文件

程序目錄

Part1.反恐總則

公司簡介

頒發(fā)令

管理者代表任命書

安全主任任命書

管理職責(zé)

第01章.反恐安全程序化政策

第02章.反恐工作組成員及職責(zé)

第03章.企業(yè)反恐安全計(jì)劃

第04章.反恐文件管理程序

第05章.反恐安全控制程序

第06章.內(nèi)部審核控制程序

第07章.安全改善計(jì)劃

第08章.安全評(píng)估程序

第09章.突擊審核控制程序

第10章.安全調(diào)查處理程序

第11章.異常事件通報(bào)程序

第12章.意外事故調(diào)查程序

第13章.緊急事故處理程序

第14章.員工投訴與建議程序

第15章.反恐方針與政策

第16章.反恐舉報(bào)與獎(jiǎng)勵(lì)程序

Part2.人員安全38

第17章.人事部工作指引

第18章.離職人員管理程序

第19章.人力資源安全程序

第20章.身份證識(shí)別與核對(duì)程序

第21章.背景調(diào)查與核實(shí)程序

第22章.臨時(shí)工控制程序

第23章.盤問和驅(qū)散非授權(quán)人員

第24章.終止合作客戶和供應(yīng)商控制程序

第25章.轉(zhuǎn)崗調(diào)動(dòng)管理程序

第26章.員工身份識(shí)別和通行管制程序

第27章.員工證找回及解除訪問權(quán)限程序

第28章.雇員安全憂患意識(shí)培訓(xùn)程序

第29章.識(shí)別內(nèi)部陰謀教材

第30章.員工反恐手冊

第31章.反恐培訓(xùn)程序及教材

第32章.反販賣人口程序

Part3.實(shí)體安全

第33章.廠區(qū)保安要求

第34章.物理安全措施程序

第35章.警報(bào)和攝像系統(tǒng)設(shè)置與維護(hù)程序

第36章.鑰匙控制程序

第37章.保安人員工作職責(zé)

第38章.保安人員管理程序

第39章.保安安全工作指引

第40章.保安員安全培訓(xùn)教程

第41章.門禁管理程序

第42章.車輛停放及控制程序

第43章.識(shí)別、盤問及報(bào)告未明身份人員程序

第44章.訪客身份識(shí)別及訪客證管制程序

第45章.反偷竊程序

第46章.郵件、包裹分發(fā)前安全篩選控制程序

第47章.傳染病控制程序

第48章.如何處理懷疑帶有炭疽菌的郵件

第49章.大門及警衛(wèi)室設(shè)置與監(jiān)控程序

第50章.保安巡邏管理辦法

第51章.垃圾房管理規(guī)定

Part4.信息安全

第52章.計(jì)算機(jī)安全管理和使用程序

第53章.更改密碼程序

第54章.計(jì)算機(jī)使用安全守則

第55章.電子郵件和電子文檔安全控制程序

第56章.信息和技術(shù)安全

第57章.IT安全控制及濫用懲罰程序

Part5.船務(wù)安全

第58章.船務(wù)安全工作指引

第59章.出口貨物報(bào)關(guān)與安全程序

第60章.貨物文件與單據(jù)安全管理程序

第61章.出口文件的管制程序

Part6.儲(chǔ)運(yùn)安全

第62章.貨倉安全工作指引

第63章.物料標(biāo)識(shí)程序

第64章.利器、斷針管理制度

第65章.敏感或重點(diǎn)區(qū)域的控制程序

第66章.生產(chǎn)、裝配和包裝安全控制程序

第67章.集裝箱/貨車檢查及異常處理程序

第68章.封條管理程序

第69章.集裝箱出廠后封條破損應(yīng)急處理程序

第70章.臨時(shí)開箱檢查控制程序

第71章.貨柜裝柜監(jiān)柜封箱（封條）追蹤驗(yàn)證程序

第72章.貨物短裝溢裝檢查和上報(bào)程序

第73章.防止非法（未申報(bào)）轉(zhuǎn)運(yùn)管理程序

第74章.運(yùn)輸安全管理程序

第75章.收發(fā)、儲(chǔ)存貨物控制及計(jì)數(shù)、稱重程序

第76章.發(fā)出/接收貨物時(shí)間的追蹤及不尋常處理程序

第77章.國內(nèi)運(yùn)輸商報(bào)告安全事故程序

Part7.合作伙伴安全

第78章.供應(yīng)商安全管理程序

第79章.供應(yīng)商/承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

第80章.供應(yīng)商反恐安全要求

第81章.反腐敗反賄賂控制程序

第82章.承包商作業(yè)安全規(guī)定

第83章.運(yùn)輸公司安全控制程序

Part8.安全生產(chǎn)制度

第84章.電工崗安全生產(chǎn)操作規(guī)程

第85章.電梯安全操作規(guī)則

第86章.發(fā)電機(jī)操作指導(dǎo)書

第87章.化學(xué)品（有害物質(zhì)）的控制管理程序

第88章.安全管理責(zé)任制

第89章.消防安全管理制度

第90章.安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例

第91章.裝卸、搬運(yùn)崗安全生產(chǎn)操作規(guī)程

第92章.安裝電工操作規(guī)程

第93章.敏感崗位人員管理規(guī)定

Part9.2020年新增的程序文件

第94章.農(nóng)業(yè)安全防止木質(zhì)包裝材料及集裝箱中有害生物污染控制

程序

第95章.反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制程序

Part10.附件

Part1.反恐總則

公司簡介

xx有限公司，創(chuàng)辦于2008年，注冊資金1000萬元。

地址：位于XX區(qū)XX鎮(zhèn)XX工業(yè)區(qū)XX號(hào)

公司專業(yè)制造注塑鞋，主要產(chǎn)品：男、女、童休閑鞋等。產(chǎn)品遠(yuǎn)

銷西歐、美國、南美、東南亞、日本等多個(gè)國家，目前公司擁有5臺(tái)

成型機(jī)制作工藝和設(shè)備，年生產(chǎn)能力達(dá)到500萬雙。長期以來公司以

注重產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高的同時(shí)丁秉承“守信”“坦

承”的用人和經(jīng)營原則，著力推行并不斷深化以人為本的人性化管理，

不斷提高管理者的水平和員工技能，使企業(yè)在激烈的市場競爭中一直

保持著良好的發(fā)展態(tài)勢，深受客商的好評(píng)和信賴。本公司堅(jiān)持“感恩”

“執(zhí)著”“誠信"''共贏”的原則，竭誠為國內(nèi)外客戶服務(wù)、共創(chuàng)輝

煌。

公司組織構(gòu)架圖

頒發(fā)令

為了確保工廠的運(yùn)作符合C-TPAT及SCAN安全標(biāo)準(zhǔn)的安全指引，

為了確保工廠的財(cái)產(chǎn)安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進(jìn)

行走私或者恐怖活動(dòng)，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和

放行，特制定此手冊作為推行和運(yùn)作指引。C-TPAT手冊會(huì)因應(yīng)海關(guān)、

客戶和C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)的最新需求隨時(shí)進(jìn)行修訂。

本公司依據(jù)C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合公司的產(chǎn)品與管理實(shí)

際，編制了《C-TPAT工作管理手冊》,本《反恐安全手冊》于2020

年5月8再次修改發(fā)布并生效實(shí)施。

本手冊是指導(dǎo)、建立并實(shí)施公司C-TPAT安全工作的綱領(lǐng)和行動(dòng)

準(zhǔn)則，全體員工務(wù)必認(rèn)真貫徹和遵照執(zhí)行，手冊規(guī)定管理職責(zé)和程序

文件，全體員工在各項(xiàng)工作中應(yīng)體現(xiàn)和滿足手冊中的各項(xiàng)要求，為提

高公司的整體管理水平做出努力。

頒布人：

2020年5月8日

管理者代表任命書

為貫徹C-TPAT及SCAN安全標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)C-TPAT安全管理體系

運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，保持安全體系整體有效運(yùn)行，特任命陳XX為公司的

C-TPAT安全管理體系管理者代表，其職責(zé)為：

a）負(fù)責(zé)在工廠內(nèi)推行和維持C-TPAT安全管理體系。

b）負(fù)責(zé)向工廠內(nèi)部傳達(dá)C-TPAT的最新要求以及策劃內(nèi)部的自我評(píng)估

審核。

c）負(fù)責(zé)與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)。

d）負(fù)責(zé)根據(jù)自我評(píng)估、審核和調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點(diǎn)采取改善措施。

e）負(fù)責(zé)為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。

其權(quán)限為：

當(dāng)公司出現(xiàn)任何不符合C-TPAT安全管理體系要求的問題時(shí)一，管理者

代表有權(quán)采取必要措施，直至問題得到圓滿解決。

任命人：

任命書發(fā)布生效日期：2020年5月8日

安全主任任命書

為確保公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸?shù)倪^程中，遵守CTPAT安

全條例，創(chuàng)造一個(gè)良好的安全健康的工作場所，公司決定，從2020

年5月8日成立反恐安全委員會(huì)，任命：XX為反恐安全主任，負(fù)責(zé)

工廠內(nèi)反恐委員會(huì)的組建，反恐事務(wù)的策劃、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)及反恐事務(wù)

的有關(guān)情況的內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)與溝通。

職責(zé)如下：

一、保安管理系統(tǒng)的建立與完善，以及監(jiān)督執(zhí)行。

二、實(shí)體保安與門禁的管理。

三、各級(jí)人員的反恐知識(shí)和意識(shí)培訓(xùn)。

四、貨物收發(fā)、貯存與運(yùn)輸?shù)陌踩芾淼裙ぷ鳌?/p>

任命人：總經(jīng)理

任命書發(fā)布及生效日期為：2020年5月8日

管理職責(zé)

1.最高管理者：

1.1.本公司最高管理者為總經(jīng)理組成的領(lǐng)導(dǎo)層，對(duì)本公司反恐安全管

理體系有完全的責(zé)任和權(quán)限。若最高管理者不在崗位，則由安全主任

代為完成其職責(zé)。

1.2.對(duì)反恐安全管理體系的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)一，保持反恐安全管

理體系的完整性。

1.3.確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到識(shí)別。

1.4.任命反恐安全聯(lián)絡(luò)人安全主任及跨部門安全代表。

1.5反恐安全的愿景及目標(biāo)責(zé)任承諾

1.6反恐的績效定期評(píng)審

2.反恐安全代表安全主任：

2.1.負(fù)責(zé)確保反恐安全管理體系的建立、過程實(shí)施和體系維護(hù)。

2.2.組織內(nèi)部安全檢查和評(píng)估，向最高管理者報(bào)告安全管理體系的業(yè)

績，包括改進(jìn)的需求。

2.3.確保在整個(gè)組織內(nèi)員工形成較強(qiáng)的安全意識(shí)、法律意識(shí)和反恐意

識(shí)。

2.4.負(fù)責(zé)組織制訂、修改、完善公司應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，形成應(yīng)急預(yù)案。

2.5.負(fù)責(zé)全天候掌握公司安全情況，發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)情及時(shí)上報(bào)并確定對(duì)策。

2.6.負(fù)責(zé)應(yīng)急力量和物資的準(zhǔn)備，定期組織應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)，并檢查

應(yīng)急設(shè)施的安全性能。

2.7.發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，負(fù)責(zé)組織反恐安全小組對(duì)各種險(xiǎn)情做正確的應(yīng)急處

理。

2.8.負(fù)責(zé)在內(nèi)部應(yīng)急力量不足時(shí)，向外部請求援助并向上級(jí)匯報(bào)情況

2.9.負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的資格的進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)（包括技術(shù)能力、品質(zhì)、

交貨及時(shí)率、安全要求、營業(yè)合法性等）。

2.10.對(duì)供應(yīng)商人員、車輛、所攜帶的物品以及所能進(jìn)入的區(qū)域按公

司要求進(jìn)行規(guī)定。

2.11.負(fù)責(zé)供應(yīng)商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供應(yīng)商。

2.12.部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)不安全因素（人員、物品）及時(shí)上報(bào)安全管理委

員會(huì)。

2.13負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)安全的控制

2.14負(fù)責(zé)反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.品質(zhì)部：

3.1.應(yīng)保證不符合要求的原材料不得上線使用。

3.2.負(fù)責(zé)本部門區(qū)域內(nèi)的安全管理工作。

3.3.部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)不安全因素（人員、物品）及時(shí)上報(bào)安全管理委員

會(huì)。

4.生產(chǎn)部:

4.1.1防止非授權(quán)人員的進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。

4.2.負(fù)責(zé)協(xié)助人事行政部做好員工安全知識(shí)的培訓(xùn)。

4.3.防止異常物料或其它不明物品進(jìn)入包裝箱內(nèi)。

4.4.部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)安全隱患（人員、物品）及時(shí)上報(bào)安全管理委員會(huì)。

5.行政部：

5.1.負(fù)責(zé)主持安全管理委員會(huì)的日常管理工作。

5.2.負(fù)責(zé)公司來往人員、車輛、物資的確認(rèn)和登記。

5.3.負(fù)責(zé)對(duì)招募員工進(jìn)行背景調(diào)查。

5.4.負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，減少安全隱患。

5.5.負(fù)責(zé)安全宣傳教育，避免人為的安全隱患。

5.6.保證所有防護(hù)監(jiān)測設(shè)備完好，確保公司安全生產(chǎn)。

5.7.負(fù)責(zé)公司重要場所、危險(xiǎn)區(qū)域的警示標(biāo)識(shí)的張貼和維護(hù)。

5.8.公司文件、記錄的存檔管理。

5.9.公司電子網(wǎng)絡(luò)的維護(hù)及公司電子信息的安全。

5.10.防止非授權(quán)人員進(jìn)入供電設(shè)施內(nèi)和操作供電設(shè)施。

5.11.當(dāng)發(fā)生異常，主動(dòng)配合應(yīng)急指揮小組做好安全防衛(wèi)工作。

5.12.部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)上報(bào)安全管理委員會(huì)。

5.13負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全的控制

5.14負(fù)責(zé)合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.貨倉部:

6.1.負(fù)責(zé)倉庫按5S標(biāo)準(zhǔn)做好區(qū)域規(guī)劃。

6.2.負(fù)責(zé)成品進(jìn)出和存儲(chǔ)的管理。

6.3.負(fù)責(zé)倉庫物料的收發(fā)、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)等作業(yè)。

6.4.負(fù)責(zé)制定實(shí)施倉庫物料的防潮、防曬、防濕、防塵措施。

6.5.防止非授權(quán)人員進(jìn)入存儲(chǔ)區(qū)。

7.部門內(nèi)部發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)上報(bào)安全管理委員會(huì)。

8.農(nóng)業(yè)安全的控制

第01章.反恐安全程序化政策

1.總則

1.1.建立并保持書面或電子形式的C-TPAT文件，用以描述C-TPAT核

心要素及其相互作用，明確查詢相關(guān)文件的途徑。

2.職責(zé)：

2.1.C-TPAT管理者代表負(fù)責(zé)組織建立實(shí)施和維護(hù)C-TPAT文件。

3.控制要求：

3.1.C-TPAT文件包括：保安計(jì)劃、程序文件、支持性文件和記錄三

個(gè)層次。

3.2.依據(jù)（；與?人1'標(biāo)準(zhǔn),編制公司《保安計(jì)劃》，明確C-TPAT方針、

目標(biāo)和指標(biāo)等，描述C-TPAT的要求，規(guī)定C-TPAT的文件結(jié)構(gòu)及建立

和保持過程。

3.3.建立并實(shí)施C-TPAT所要求的各項(xiàng)程序，并使程序文件化。

3.4.為保證C-TPAT的有效運(yùn)行，根據(jù)實(shí)際要求編制相應(yīng)的支持性文

件、記錄等。

3.5.制定C-TPAT文件要充分注意文件的適用性，如需引用時(shí)應(yīng)注明

文件的來源以便查閱。

3.6.C-TPAT文件應(yīng)便于員工理解和操作。

3.7.工廠保安計(jì)劃需每12個(gè)月進(jìn)行一次審查和更新（如有必要）

4.相關(guān)記錄

4.1.文件發(fā)放記錄

4.2.文件更改記錄

第02章.反恐工作組成員及職責(zé)

企業(yè)C-TPAT管理是成品出口供應(yīng)鏈安全的重要環(huán)節(jié)，為使工廠

的安全管理工作有組織有系統(tǒng)的運(yùn)行，特成立C-TPAT工作小組，明

確各小組成員工的安全工作職責(zé)，確保工廠的各項(xiàng)安全管理程序有效

執(zhí)行。

1.C-TPAT工作組組織架構(gòu)圖

2.C-TPAT工作組成員職責(zé)說明

2.LC-TPAT工作組組長：由行政部經(jīng)理擔(dān)任，全面統(tǒng)籌、監(jiān)督與協(xié)

調(diào)各小組安全工作的開展。

2.2.C-TPAT工作組副組長：由CSR部門主管擔(dān)任，負(fù)責(zé)與各管理代

表密切合作，建立并完善工廠C-TPAT安全工作系統(tǒng)與程序，組織安

全培訓(xùn)，協(xié)助各小組工作。

2.3.人事安全管理代表：由人力資源部主管擔(dān)任，負(fù)責(zé)所招聘人員的

背景調(diào)查與甄選，重要敏感崗位人員人事檔案管理，員工證/IC卡

管理等相關(guān)內(nèi)容，督促下屬執(zhí)行安全管理程序。

2.4.實(shí)體安全管理代表：由人事部主管擔(dān)任，負(fù)責(zé)工廠保安系統(tǒng)運(yùn)作

管理、實(shí)體維護(hù)等安全工作，

督促下屬按工廠保安計(jì)劃與相關(guān)安全程序執(zhí)行保安工作。

2.5.IT信息安全管理代表：由人事部主管擔(dān)任，負(fù)責(zé)工廠所有電腦

系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)的支持與維護(hù)，確保工廠管理數(shù)據(jù)的安全與完整，督

促下屬執(zhí)行相關(guān)安全管理程序。

2.6.船務(wù)信息安全管理代表：由業(yè)務(wù)（出口）部跟單擔(dān)任，負(fù)責(zé)船運(yùn)

信息資料的完整性與保密管理。

2.7.貨物收發(fā)與儲(chǔ)存安全管理代表：貨倉部主管作為貨物收發(fā)與儲(chǔ)存

安全管理代表，負(fù)責(zé)按安全程序做好原物料收發(fā)、成品的包裝與儲(chǔ)存、

落貨安全管理及限制區(qū)域的監(jiān)控。

2.8.供應(yīng)商安全管理代表：采購部主管作為供應(yīng)商安全管理代表，負(fù)

責(zé)按要求篩選合格的供應(yīng)商，并監(jiān)督供應(yīng)商，確保安全控制程序被正

確執(zhí)行

另：需共同負(fù)責(zé)的安全事務(wù)或工廠管理程序有明確規(guī)定的，無論是

C-TPAT管理代表或其它管理人員及員工均應(yīng)遵照執(zhí)行。

2.9工作組成員名單：

（更新日期：2020年5月8日）

3.0組長：王

3.1人事安全管理代表：陳

3.2實(shí)體安全管理代表：胡

3.3網(wǎng)絡(luò)安全管理代表：顏

3.4船務(wù)信息安全管理代表：陳

3.5貨物收發(fā)儲(chǔ)存安全管理代表：陳

3.6供應(yīng)商安全管理代表：陳

第03章.企業(yè)反恐安全計(jì)劃

1.目的

1.1.本程序的目的是確保公司在進(jìn)行成品運(yùn)輸過程中，遵守C-TPAT

全球反恐聯(lián)盟的安全指導(dǎo)，以便在美國以外的運(yùn)輸海關(guān)通關(guān)不會(huì)太

遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運(yùn)送違禁物品進(jìn)入美國

的運(yùn)輸工具。

2.范圍

2.1.本措施適用于美國境外與生產(chǎn)商和倉庫人員進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)

存或運(yùn)輸。

3.參考文件

3.1.C-TPAT反恐計(jì)劃執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

4.程序

4.1.人力資源安全控制

4.1.1.每個(gè)新員工必須進(jìn)行職前培訓(xùn)，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀(jì)、消防衛(wèi)

生知識(shí)、重要區(qū)域進(jìn)入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的、非法

的事如何處理方法等。

4.1.2.設(shè)立員工投訴信箱，鼓勵(lì)員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時(shí)舉報(bào)，對(duì)舉

報(bào)員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

4.1.3.對(duì)個(gè)別從事安全重要崗位（如運(yùn)輸、倉管、搬運(yùn)、裝卸）的員

工實(shí)施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、方要確認(rèn)其有否犯罪檔案,

參加不明黨派等。

4.1.4.對(duì)所的員工進(jìn)行不定期的反恐基本知識(shí)培訓(xùn)提升員工反恐意

識(shí)。

4.1.5.以確保廠房安全及公司員工人身安全，所有人員不得帶槍支、

彈藥、毒品、各種兇器、易燃易爆物品等進(jìn)入廠區(qū)。

4.2.生產(chǎn)工廠安全控制

4.2.1.廠區(qū)用堅(jiān)固的具有一定高度的圍墻圍起并安裝紅外線移動(dòng)探

測系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控，所有重要的場所及出口安裝有CCTV系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控。

4.2.2.工廠由保安一個(gè)星期7天上班，每天24小時(shí)值班，進(jìn)出工廠

人員、車輛進(jìn)行安全檢查并登記，發(fā)來訪客證。

4.2.3.生產(chǎn)工廠內(nèi)所領(lǐng)發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物

料不得在工廠內(nèi)使用，對(duì)不明來料及無單據(jù)物料的進(jìn)入必須要做好即

時(shí)登記，嚴(yán)重的需向廠部匯報(bào)及調(diào)源。

4.2.4.工廠內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員的進(jìn)入，外來考察、檢查、驗(yàn)貨

等人員的進(jìn)入都要有主管級(jí)別以上人員陪同下方可進(jìn)入。

4.2.5.要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應(yīng)即

時(shí)送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通知車間負(fù)責(zé)人，安排QC及

時(shí)檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都有屬非法

進(jìn)入?yún)^(qū)域。

4.2.6.所有利器的使用必須有專人負(fù)責(zé)收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器

需即時(shí)收集，如收集不全的需向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并將利器折斷的時(shí)間、工

作地點(diǎn)及利器編號(hào)記錄。

4.3.倉貯及運(yùn)輸安全控制（分來料、儲(chǔ)存環(huán)境、出貨三部分）

4.3.1.所有進(jìn)入貨倉的物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉管人員核實(shí)

來貨與貨單一致方可進(jìn)行卸貨，并出IQC對(duì)貨品質(zhì)量的檢驗(yàn)。所有外

來貨品必須第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的區(qū)域。

4.3.2.經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適

標(biāo)識(shí)，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量），入倉日期等。

4.3.3.貨倉管理員必須對(duì)本地內(nèi)的物料進(jìn)行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料

丟失或短缺，需填寫《物料丟失報(bào)告》向上級(jí)匯報(bào)。

4.3.4.貨倉內(nèi)所有的物料的儲(chǔ)存環(huán)境必須由同一門口進(jìn)出的唯一途

徑，窗口需要有玻璃關(guān)閉緊密，不能讓外界進(jìn)入任何物件。

4.3.5.設(shè)立獨(dú)立的成品儲(chǔ)存?zhèn)}，成品儲(chǔ)存?zhèn)}有專人負(fù)責(zé)管理，任何人

未經(jīng)許可不得隨便進(jìn)入，如有客人或品質(zhì)檢查員進(jìn)行檢查的必須要有

主管級(jí)以上人員陪同。

4.3.6.成品、貨物的裝卸有獨(dú)立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員

及車輛不得進(jìn)入，裝卸人員直接由貨倉負(fù)責(zé)管理，并需接受安全知識(shí)

培訓(xùn)。裝卸車輛司機(jī)在將車輛停泊好后應(yīng)即進(jìn)入司機(jī)休息的地方等

待。

4.3.7.貨物裝載過程需要有貨倉負(fù)責(zé)人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車

輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人員進(jìn)入

裝載區(qū)域時(shí)，貨倉負(fù)責(zé)人應(yīng)即時(shí)加以阻止，并對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)的記錄保

存。貨物被裝好后應(yīng)即時(shí)由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在

運(yùn)輸過程中出現(xiàn)被開鎖，一般不可以讓司機(jī)接觸車門鎖匙。外運(yùn)出口

貨物應(yīng)由貨倉負(fù)責(zé)人貼上廠封條紙，待海關(guān)檢查后再插上海關(guān)發(fā)給的

封匙。

4.4.環(huán)境綜合安全控制

4.4.1.成品儲(chǔ)存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊

的安全措施。

4.4.2.貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以

防不法行為發(fā)生。

4.4.3.進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一

區(qū)域內(nèi)停泊，對(duì)裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進(jìn)

入，由貨倉負(fù)責(zé)人對(duì)該區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)格控制。

4.4.4.廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對(duì)廠區(qū)內(nèi)設(shè)

施進(jìn)行巡查，并在廠區(qū)設(shè)立巡查簽到記錄。

4.4.5.電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應(yīng)。

4.4.6.運(yùn)輸貨車場、倉庫及辦公室進(jìn)出口要有控制，由指定人員方可

進(jìn)入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進(jìn)入。

4.4.7.廠內(nèi)保存至少每個(gè)月一次對(duì)該錄影系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)防維護(hù)記錄。

4.5.貨柜及封條的安全控制：

4.5.1.對(duì)進(jìn)出所有貨柜及封條進(jìn)行質(zhì)量全面檢查，確保所的貨柜及封

條安全可靠。

4.6.電腦資迅系統(tǒng)安全控制：

4.6.1.建立電腦賬號(hào)密碼，定期更改賬號(hào)及密碼，對(duì)電腦資迅系統(tǒng)登

入進(jìn)行全面控制。

4.6.2.對(duì)所有的電腦安裝殺毒軟件，定期對(duì)電腦各操作系統(tǒng)進(jìn)行殺

毒，確保電腦系統(tǒng)正常運(yùn)行。

4.6.3.定期召開IT安全會(huì)議，通報(bào)IT安全狀況，培訓(xùn)員工安全使用

電腦。

4.7.供應(yīng)鏈反恐安全控制：

4.7.1.對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行定期的反恐管理體系評(píng)審，確保供應(yīng)鏈的各

個(gè)環(huán)節(jié)安全無誤。

4.8.本反恐計(jì)劃的評(píng)審、修訂與發(fā)行

4.8.1.公司高層管理定期每年對(duì)《反恐安全計(jì)劃》進(jìn)行一次評(píng)審及修

訂以確?！斗纯职踩?jì)劃》的適宜性、充分性及有效性，并在《修訂

記錄》記錄相應(yīng)的修訂履歷。

4.8.2.公司將修訂過的《反恐安全計(jì)劃》及時(shí)發(fā)給相關(guān)部門，并將舊

版的《反恐安全計(jì)劃》回收。

第04章.反恐文件管理程序

1.目的

1.1.確保與C-TPAT體系有關(guān)的文件能準(zhǔn)確有效、并及時(shí)和充分得到

應(yīng)用，確保各相關(guān)場所使用的為有效的文件。

2.范圍

2.1.適用于公司C-TPAT管理體系運(yùn)作的各種文件的控制。

3.職責(zé)

3.1.C-TPAT控制程序文件由各職責(zé)部門負(fù)責(zé)組織人員編寫，總經(jīng)理

批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的文件為無效文件。

4.文件的更改

4.1.控制程序需要更改時(shí)一，應(yīng)由文件更改提出人或文件更改提出部門

的負(fù)責(zé)人填寫《文件更改申請單》，說明更改理由，對(duì)重要的更改還

應(yīng)附有充分的證據(jù)。

4.2.相關(guān)部門在接到《文件更改申請單》后，進(jìn)行更改，然后應(yīng)組織

原審批部門/人進(jìn)行審批。對(duì)使用的操作性文件，由原編制人員根據(jù)

相應(yīng)的資料進(jìn)行修改后，報(bào)請?jiān)瓕徟藛T批準(zhǔn)。如原審批人未在職或

審批部門已調(diào)整時(shí)，可由接替其職責(zé)權(quán)限指定人員或部門進(jìn)行審批，

并提供相應(yīng)背景資料。

4.3.更改后的版本批準(zhǔn)后應(yīng)及時(shí)發(fā)放，并同時(shí)收回作廢版本文件。

5.文件的評(píng)審

5.1.公司的C-TPAT體系文件在每年進(jìn)行定期評(píng)審（一般根據(jù)內(nèi)審的

周期每半年一次），對(duì)于不適合或者不符合要求的文件進(jìn)行修改。

5.2.當(dāng)公司的經(jīng)營情況、公司規(guī)模等發(fā)生重大變化，或總經(jīng)理判斷有

必要的情況下，應(yīng)召集相關(guān)人員對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審。

5.3.當(dāng)工廠的保安突擊檢查發(fā)現(xiàn)重大問題和漏洞時(shí)進(jìn)行評(píng)審。

5.4.公司各部門有責(zé)任配合做好公司文件的管理工作，任何人不能私

自將文件外借復(fù)印。

6.記錄表式的管理

6.1.C-TPAT體系中所采用的記錄表式參照本程序?qū)嵤┕芾怼?/p>

6.2.記錄表單的保存時(shí)限不得低于12個(gè)月。

7.公司要求所有保安程序制度政策文件化。

第05章.反恐安全控制程序

1.目的

1.1.本程序的目的是確保我公司在進(jìn)行成品運(yùn)輸過程中，遵守美國海

關(guān)的C-TPAT（海關(guān)貿(mào)易伙伴防恐）安全指導(dǎo)，以便在運(yùn)輸、結(jié)關(guān)不會(huì)

推遲，防范竊賊或恐怖分子使用以上的環(huán)節(jié)作為運(yùn)送違禁物品進(jìn)入美

國的運(yùn)輸工具。

2.范圍

2.1.適用于整個(gè)生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸過程。

3.參考文件

3.1.C-TPAT美國海關(guān)-貿(mào)易伙伴防止恐怖安全指導(dǎo)。

4.程序

4.1.人力資源安全控制

4.1.1.所有員工進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)必須佩戴好本人的員工證、無佩戴員工證

者將要受到盤查并被拒之門外，來訪者需到門衛(wèi)值班室說明來訪原

因，并做好來訪登記。值班員及時(shí)進(jìn)行電話通知被訪人，情況屬實(shí)的

發(fā)給“訪客證”，并由值班員帶領(lǐng)或者被訪人帶領(lǐng)。

4.1.2.新招聘的員工所持本人身份證必須是真實(shí)的，并需填寫個(gè)人真

實(shí)的學(xué)歷，政治背景及詳細(xì)地址，對(duì)不正確填寫基本內(nèi)容及無法核實(shí)

真實(shí)身份，無法背景者一律不準(zhǔn)在本公司招考范圍之內(nèi)。

4.1.3.每個(gè)新員工必須進(jìn)行職前培訓(xùn)、內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀(jì)、反恐、

消防衛(wèi)生知識(shí)、重要區(qū)域進(jìn)入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的、

非法的事應(yīng)如何處理方法等。

4.1.4.設(shè)立員工投訴信箱，鼓勵(lì)員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時(shí)舉報(bào)。

4.1.5.對(duì)個(gè)別從事安全重要崗位（如財(cái)務(wù)、船務(wù)、人事、保安、包裝

工、裝卸工）的員工實(shí)施通過公安部門協(xié)助查其身份、背景，有否犯

罪檔案，是否參加不明黨派等，并對(duì)所有人員調(diào)查。

4.2.生產(chǎn)工廠安全控制

4.2.1.生產(chǎn)車間領(lǐng)發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物料不

得在車間內(nèi)使用，不明來料及無單據(jù)物料的進(jìn)入必須要做好及時(shí)登

記，嚴(yán)重的需及時(shí)匯報(bào)及調(diào)查來源。

4.2.2.工廠內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員隨意進(jìn)入，外來考察、檢查、驗(yàn)

貨等人員的進(jìn)入都要有主管級(jí)別以上人員陪同下方可進(jìn)入。

4.2.3.工廠指定專人從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品及時(shí)

送往專人負(fù)責(zé)的成品區(qū)，如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通知車間負(fù)責(zé)人，

安排QC及時(shí)檢查合格方可擺入成品區(qū)，未經(jīng)授權(quán)人員不得進(jìn)入成品

區(qū)。

4.3.倉庫及運(yùn)輸安全控制（可分來料、儲(chǔ)存環(huán)境、出貨三部分）

4.3.1.所有進(jìn)入貨倉的物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉管人員核實(shí)

來貨與貨單一致方可進(jìn)行卸貨，并出QC對(duì)貨品質(zhì)量的檢驗(yàn)，所有外

來貨品必須第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的驗(yàn)收區(qū)域。

4.3.2.經(jīng)QC檢驗(yàn)合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合格

標(biāo)識(shí)，顯示其物料的名稱、數(shù)量、重量、入倉日期等。

4.3.3.貨倉管理員必須對(duì)本倉內(nèi)的物料進(jìn)行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料

丟失或短缺，需向上級(jí)匯報(bào)。

4.3.4.貨倉內(nèi)所有物料的儲(chǔ)存環(huán)境必須由同一門口進(jìn)出，門口需要有

門可緊密關(guān)閉，不能讓外界進(jìn)入。

4.3.5.設(shè)立獨(dú)立的成品儲(chǔ)存?zhèn)}，成品儲(chǔ)存?zhèn)}有專人負(fù)責(zé)管理，任何人

未經(jīng)允許不得隨便進(jìn)入，如有客人或品質(zhì)檢查員進(jìn)行檢查的必須要有

上級(jí)主管批準(zhǔn)或陪同。

4.3.6.成品、貨物的裝載有獨(dú)立的區(qū)域，裝載區(qū)內(nèi)不準(zhǔn)未經(jīng)允許人員

及車輛進(jìn)入，裝載人員直接由貨倉負(fù)責(zé)管理，并需接受安全知識(shí)培訓(xùn)。

裝載車輛司機(jī)在將車輛停泊好后立即進(jìn)入司機(jī)休息的地方等待。

4.3.7.貨物裝載過程需要有貨倉及保安人員監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人

員，車輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人

員進(jìn)入裝載區(qū)域時(shí)，貨倉監(jiān)柜人應(yīng)及時(shí)加以阻止，并對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)的

記錄保存。

4.3.8.貨物被裝好后應(yīng)及時(shí)由貨倉監(jiān)柜人員將集裝箱門關(guān)好上鎖并

加上封匙。

4.4.環(huán)境綜合安全控制

4.4.1.成品儲(chǔ)存?zhèn)}安裝監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被破壞、偷竊的安

全措施。

4.4.2.貨物裝卸區(qū)域安裝監(jiān)視系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行

為發(fā)生。

4.4.3.進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車，載客車輛在同一

區(qū)域內(nèi)停泊。對(duì)裝載貨物車輛停泊區(qū)不得有任何未經(jīng)許可人員的進(jìn)

入，由貨倉負(fù)責(zé)人對(duì)該區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)控。

4.4.4.廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，安排值班員對(duì)廠區(qū)內(nèi)設(shè)施進(jìn)行

巡查，并在廠區(qū)設(shè)立巡查簽到記錄。

4.4.5.保持足夠照明電源供應(yīng)，監(jiān)控設(shè)備設(shè)置備用電源。

4.4.6.運(yùn)輸貨車場，倉庫及辦公室進(jìn)出口有要控制，由指定人員方可

進(jìn)入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進(jìn)入，監(jiān)視系統(tǒng)在正常的情況

下至少每六個(gè)月進(jìn)行一次維護(hù)。

5.記錄

5.1.監(jiān)視系統(tǒng)資料保存不可少于1個(gè)月。

5.2.來訪登記記錄保存可不少于3個(gè)月。

5.3.車間、貨倉等各部門外來人員進(jìn)入登記記錄保存不可少于3個(gè)

月。

第06章.內(nèi)部審核控制程序

1.目的

1.1.為明確反恐體系的內(nèi)部審核事項(xiàng)，以定期對(duì)我公司運(yùn)行反恐體系

的符合性、有效性等進(jìn)行評(píng)估，以持續(xù)改進(jìn)。

2.范圍

2.1.本程序適用于全廠范圍。

3.職責(zé)：

3.1.安全主任：主導(dǎo)公司內(nèi)部審核。

3.2.安全主任：對(duì)反恐體系審核負(fù)責(zé)。

4.程序

4.1.審核策劃:制定內(nèi)部審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮擬定審核的過程，區(qū)域的

狀況和重要性以及以往審核的情況。

4.2.內(nèi)審頻次:正常情況下每審核兩次（上、下半年各一次）或由管

理者代表另外確定（兩次內(nèi)審間隔不應(yīng)超過8個(gè)月），每次審核應(yīng)涉

及反恐的各項(xiàng)內(nèi)容，下列情況應(yīng)考慮進(jìn)行內(nèi)審：

4.2.1.發(fā)生重大反恐方面事故或顧客投訴情節(jié)重大。

4.2.2.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。

4.2.3.有關(guān)法律、法規(guī)及其他外部要求變更。

4.3.內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核的依據(jù)：

4.3.1.公司反恐體系文件。

4.3.2.相關(guān)法律法規(guī)要求等。

4.3.3.客戶及相關(guān)方的要求。

4.4.審核的準(zhǔn)備

4.4.1.管理者代表任命或擔(dān)任審核組長，選派內(nèi)審員。內(nèi)審應(yīng)由與受

審核部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.4.2.審核組長策劃并編制《內(nèi)審計(jì),劃》，必要時(shí)組織召開審核組預(yù)

備會(huì)，宣讀審核計(jì)劃，提出審核要求，分配審核任務(wù)，并準(zhǔn)備審核的

各項(xiàng)工作。

4.4.3,《內(nèi)審計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后提前一周通知受審核部門。

4.5.內(nèi)審實(shí)施

4.5.1.首次會(huì)議

.由審核組長主持，領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成人員、各有關(guān)部門負(fù)責(zé)

人參加并在《會(huì)議簽到表》上簽名。

.審核組長介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方法、內(nèi)審日程安排

及其有關(guān)事項(xiàng)。

4.5.2.現(xiàn)場審核

.審核員根據(jù)《內(nèi)審計(jì)劃》，通過詢問、觀察現(xiàn)場和檢查質(zhì)量

記錄、資料、文件等方式進(jìn)行審核，并做好記錄。

.內(nèi)審時(shí)審核員要客觀公正地對(duì)待審核中發(fā)現(xiàn)的問題。

.必要時(shí)審核組在每天審核結(jié)束后召開內(nèi)部會(huì)議，就審核中的

有關(guān)問題進(jìn)行溝通。

4.5.3.審核報(bào)告:現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組內(nèi)部會(huì)議，依據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)等進(jìn)行分析，對(duì)反恐體系在本企業(yè)運(yùn)

行的符合性和有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并確認(rèn)不符合項(xiàng)編寫《內(nèi)審報(bào)

告》。

4.5.4.末次會(huì)議

.參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門主管以上管理人員，

與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到，審核組長主持會(huì)議。

.會(huì)議內(nèi)容：審核組長重申審核目的，宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》

及《內(nèi)審報(bào)告》并分發(fā)到各有關(guān)部門。

4.6.糾正措施及跟蹤驗(yàn)證:責(zé)任部門對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告》中提到的不

合格進(jìn)行原因分析，制定糾正措施并實(shí)施糾正，審核組負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證

并向管理者代表報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。

第07章.安全改善計(jì)劃

1.目的

1.1.為使本公司“C-TPAT反恐安全措施”能持之以恒落實(shí)執(zhí)行及日

益改善，進(jìn)一步維護(hù)工廠安全及貨物的安全。

2.范圍本程序適用于本公司一切安全活動(dòng)的改善和實(shí)施

3.職責(zé)

3.1.行政經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和實(shí)施物理安全、進(jìn)入控制等改善計(jì)劃。

3.2.后勤部負(fù)責(zé)安全改善計(jì)劃的建設(shè)，確保有效實(shí)施。

3.3.人事部負(fù)責(zé)員工的背景調(diào)查和安全教育的培訓(xùn)改善計(jì)劃并實(shí)施。

4.程序

4.1.物理安全改善計(jì)劃

確保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法進(jìn)入和外部進(jìn)入。

4.1.1.由安全經(jīng)理統(tǒng)籌及安排安全檢查小組每月一次對(duì)全廠范圍的

建筑、設(shè)施進(jìn)行檢查，將檢查結(jié)果報(bào)告安全經(jīng)理并及時(shí)溝通相關(guān)部門

（如維修部），確保所有內(nèi)外門窗和圍欄等配備足夠數(shù)量鎖具，并且

所有鎖具必須具備有效的防盜性能，對(duì)一些經(jīng)鑒定已損壞或過于陳舊

超過使用期的要及時(shí)維修或更換，確保其構(gòu)造更加合理，防止一切非

法的進(jìn)入。

4.1.2.對(duì)于一些高價(jià)的貨物必須貯存于貨倉部獨(dú)立的房間內(nèi)作為重

點(diǎn)保護(hù)。

4.1.3.由維修部負(fù)責(zé)對(duì)全廠范圍內(nèi)照明系統(tǒng)的安裝及檢修，包括廠區(qū)

周圍、圍墻、生產(chǎn)區(qū)、生活?yuàn)蕵穮^(qū)、廁所等，保證有足夠的照明燈光,

及時(shí)更換已壞的燈具和線路。

4.1.4.規(guī)劃中必須將客車、私家車與貨物運(yùn)輸車分區(qū)停泊，禁止未經(jīng)

許可人員進(jìn)入。

4.1.5.裝載貨物區(qū)按要求規(guī)劃安裝CCTV錄像系統(tǒng)，且對(duì)錄像記錄保

留不少于45天。裝載貨區(qū)因場地所限暫以保安員現(xiàn)場看護(hù)來限制未

經(jīng)許可人員進(jìn)入。

4.1.6.建立暢通的內(nèi)外交流系統(tǒng)，編制內(nèi)部電話聯(lián)絡(luò)表張貼，公布安

全經(jīng)理及各主要人員的聯(lián)絡(luò)電話等，保持與地方公安和法律部門的聯(lián)

絡(luò)，進(jìn)一步完善我廠的安全工作。

4.2.進(jìn)入程序改善計(jì)劃

禁止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入廠區(qū)及非法進(jìn)入成品儲(chǔ)存區(qū)、裝卸運(yùn)輸區(qū)等重要區(qū)

域。

4.2.1.本公司所有雇員需憑個(gè)人有效員工證進(jìn)出廠門外，外來客人或

供應(yīng)商來訪，需向值班保安員說明來訪原因，待電話聯(lián)系被訪人證實(shí)

來訪者身份后在《來訪人員登記表》上作好記錄，然后發(fā)給“訪客證”，

并根據(jù)實(shí)際情況決定是否有保安員帶領(lǐng)，當(dāng)來訪客人離開時(shí)，需收回

其“訪客證”。

4.2.2.進(jìn)入我廠的車輛及司機(jī)人員，亦需填寫《車輛出入登記》并領(lǐng)

帶“訪客證”方可進(jìn)入，不得隨意進(jìn)入其它未經(jīng)許可進(jìn)入之場所。

4.2.3.人事部需向保安部提供所有離職員工的名單，采購部向保安部

提供終止合作供應(yīng)商名單，保安部負(fù)責(zé)監(jiān)控，防止離職人員和終止合

作的供應(yīng)商進(jìn)入我廠。

4.2.4.所有人員攜帶物品出廠區(qū)時(shí)需接受保安人員的檢查，如發(fā)現(xiàn)非

個(gè)人物品或無貨單對(duì)象，保安員應(yīng)拒絕其攜帶出廠，嚴(yán)重者需向安全

經(jīng)理或地方公安部門匯報(bào)進(jìn)一步處理。

4.2.5.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)區(qū)域的進(jìn)入控制：如成品貯存區(qū)，由專人負(fù)

責(zé)控制，嚴(yán)禁非準(zhǔn)許人員和物料進(jìn)入。

4.2.6.加強(qiáng)廠區(qū)內(nèi)的保安巡邏，任何時(shí)候在廠區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)有無識(shí)別或可

疑人員即應(yīng)上前盤查，或帶保安值班室詢問，并做記錄。

4.3.貨物安全程序改善計(jì)劃

加強(qiáng)對(duì)貨物進(jìn)出的安全控制以確保合法貨物的交換或避免流失及非

法物料的進(jìn)入。

4.3.1.所有來料由貨倉部主管或指定代表人核對(duì)采購部發(fā)出的《采購

單》，對(duì)無采購單物料一律拒絕收貨，經(jīng)核查為本公司所采購的物料

后卸運(yùn)至獨(dú)立的驗(yàn)收區(qū)域，經(jīng)檢驗(yàn)合格并確認(rèn)物料安全方可入倉。

4.3.2.所有貨物進(jìn)出，貨倉部必須保存其物料交收憑據(jù)，按照《貨物

憑據(jù)管制程序》執(zhí)行。

4.4.緊急事故處理

當(dāng)部門主管或值班保安員接到緊急事故的事情舉報(bào)后，應(yīng)立即把緊急

事故情況向安全經(jīng)理匯報(bào)，安全經(jīng)理指示穩(wěn)定現(xiàn)場，控制事態(tài)的進(jìn)一

步發(fā)展，經(jīng)調(diào)查了解能及時(shí)解決處理，當(dāng)即解決，如遇到有事態(tài)嚴(yán)重,

經(jīng)偵查到懷疑有異常和非法活動(dòng)等，應(yīng)立即向當(dāng)?shù)毓卜刹块T舉

報(bào)，并在事故發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)把事件通知給海關(guān)及客戶。

4.5.人員安全改善計(jì)劃

對(duì)新雇員工進(jìn)行雇傭?qū)彶?，背景調(diào)查，確保工廠人員安全，消除安全

隱患，滿足C-TPAT防恐要求。

4.5.1.人事部對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行面試，核實(shí)身份證及其他有效證件，符

合《勞動(dòng)法》務(wù)工年齡等條件的發(fā)給招工《履歷表》。

4.5.2.要求應(yīng)聘者在《履歷表》中如實(shí)填寫個(gè)人履歷、學(xué)歷、政治背

景及詳細(xì)地址。

4.5.3.對(duì)應(yīng)聘重要崗位，如：保安、包裝等人員，人事部要通過公安

部門協(xié)助查核其身份背景，證實(shí)有無犯罪前科，是否參加不明黨派，

有否復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系等，經(jīng)核實(shí)合格方可錄用。

4.5.4.本公司在職一年以上人員每年必須進(jìn)行一次定期核查，通過當(dāng)

地派出所進(jìn)行政治背景調(diào)查，著重了解雇員有否可疑現(xiàn)象，有否拉幫

結(jié)派，有否密謀內(nèi)部陰謀，有否恐怖傾向等。

4.6.教育培訓(xùn)改善計(jì)劃

通過對(duì)雇員進(jìn)行安全、防恐等常識(shí)的教育培訓(xùn)，全方位地促進(jìn)工廠的

安全控制。

4.6.1.人事部定期或不定期地組織員工培訓(xùn)，結(jié)合不同時(shí)期形勢特點(diǎn)

和日常實(shí)際情況，對(duì)員工進(jìn)行防恐常識(shí)的教育培訓(xùn)。

4.6.2.設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與安全控制，實(shí)行“有獎(jiǎng)舉報(bào)”

鼓勵(lì)措施。

第08章.安全評(píng)估程序

1.目的為了進(jìn)一步加強(qiáng)反恐的安全工作，防止保安人員工作上的疏

忽，制定本程序。

2.范圍本程序適用于公司的內(nèi)外部安全評(píng)審。

3.職責(zé)

3.1.保安員必須按其崗位責(zé)任履行安全職責(zé)。

3.2.內(nèi)部審核員對(duì)保安員的工作進(jìn)行監(jiān)督。

4.程序

4.1.內(nèi)部審核

4.1.1.內(nèi)部審核員對(duì)保安工作應(yīng)進(jìn)行日常的監(jiān)督，確保各保安員盡忠

職守，履行各自崗位的職責(zé)。

4.1.2.內(nèi)部審核員應(yīng)每年兩次的安全評(píng)審，向行政部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)安全情

況。

4.2.外部審核

4.2.1.為確保安全工作的正確有效地實(shí)施，保安工作必須按照規(guī)定的

程序進(jìn)行，按客戶的規(guī)定接受第三方的監(jiān)督審核。

4.2.2,如在外部審核有不符合項(xiàng)的，須即時(shí)進(jìn)行糾正措施，堵塞漏洞，

杜絕安全隱患。

5.相關(guān)記錄

5.1.反恐內(nèi)審記錄

5.2.反恐外審記錄

第09章.突擊審核控制程序

1.目的

1.1.為明確突擊審核事項(xiàng)加強(qiáng)我公司日常工作中符合反恐手冊內(nèi)容

及客戶要求的調(diào)查，更加真實(shí)的反應(yīng)文件的執(zhí)行情況，從而強(qiáng)化反恐

體系運(yùn)作。

2.范圍

2.1.本程序適用于全公司及供應(yīng)商。

3.職責(zé)

3.1.安全主任：實(shí)施公司內(nèi)部及外部的突擊審核

3.2.品管部：配合安全主任對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行突擊審核，以確保其是否符

合反恐要求。

4.程序

4.1.內(nèi)部突擊審核

4.1.1.準(zhǔn)備

.由安全主任根據(jù)公司反恐體系運(yùn)行狀況確定突擊審核部門。

.由安全主任通知相關(guān)人員和形成突擊審核小組（不宜超過3

人），也可由安全主任單獨(dú)進(jìn)行審核，具體情況應(yīng)視審核任務(wù)多少而

定。

.突擊審核時(shí)間由安全主任自行確定，對(duì)其他人員尤其是被審

核部門保密。

4.1.2.突擊審核

.審核內(nèi)容：根據(jù)檢查表形式逐條對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行“是、否”

判斷。

.其他審核情況參照《內(nèi)審管理控制程序》。

4.1.3.審核結(jié)果：審核組人員將審核結(jié)果計(jì)算成以100分為滿分的分

數(shù)

.審核組在審核末尾召開被審核部門末次會(huì)議，公布突擊審核

分?jǐn)?shù)，并公布不符合項(xiàng)。會(huì)議中由被審核部門負(fù)責(zé)人填寫「糾正預(yù)防

措施報(bào)告」提出整改措施。

.如果因?yàn)槲募帉懪c實(shí)際不符的，由文件實(shí)施部門提出文件

修改申請表，交由安全主任進(jìn)行審核其合理性，如果審核通過由總經(jīng)

理批準(zhǔn)生效。

.如果因?yàn)槿狈Y源實(shí)施文件規(guī)定內(nèi)容，由相關(guān)人員提出安全

改進(jìn)計(jì).劃，交由安全主任審核及總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.1.4.在突擊審核的末次會(huì)議上，各方可提出改進(jìn)意見，形成安全改

進(jìn)計(jì)劃。

4.1.5.由安全主任對(duì)整改情況進(jìn)行跟進(jìn)，且對(duì)安全改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)

施。

4.1.6.突擊審核頻率為每年一次，形成突擊審核報(bào)告存檔。

4.1.7.要審核的部門：IT部、財(cái)務(wù)部、人事行政部、倉庫部門、包裝

部門、采購部、業(yè)務(wù)及生產(chǎn)車間等部門。

4.2.供應(yīng)商突擊審核

4.2.1.被定義為高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商應(yīng)每年至少接受一次我方突擊審核。

4.2.2.突擊審核小組由安全主任內(nèi)部組成，并根據(jù)供應(yīng)商類型編制點(diǎn)

檢表，尤其要關(guān)注在合格供應(yīng)商評(píng)估中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)內(nèi)容。

4.2.3.突擊審核小組到達(dá)供應(yīng)商處通知其進(jìn)行審廠，供應(yīng)商應(yīng)無條件

接受。如果供應(yīng)商因各種理由拒絕審核的，我方將在30—120天內(nèi)進(jìn)

行第二此突擊審核，此時(shí)供應(yīng)商將不得再次拒絕審核，否則將立刻失

去合格供應(yīng)商資格，終止與我方一切合作。

4.2.4.對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問題由安全主任進(jìn)行總結(jié)報(bào)告，并協(xié)助供應(yīng)

商提出整改意見，整改后需向我方提供整改文件及實(shí)地拍照。如果在

限期內(nèi)沒有整改完畢，將被剝奪合格供應(yīng)商資格。

5.相關(guān)文件

5.1.反恐審核記錄及改善預(yù)防計(jì)劃

第10章.安全調(diào)查處理程序

1.目的

1.1.使本公司內(nèi)一切安全事件得到及時(shí)調(diào)查和處理，最大程度地消除

隱患，防止恐怖活動(dòng)的發(fā)生。

2.范圍

2.1.適用于本公司所有的涉及安全的活動(dòng)。

3.職責(zé)

3.1.由安全主任負(fù)責(zé)策劃和安排執(zhí)行。

4.程序

4.1.工廠定期進(jìn)行內(nèi)部安全檢查，將檢查結(jié)果匯報(bào)給安全主任，對(duì)其

中存在的安全問題的事項(xiàng)，安全主任要督促安排及時(shí)的調(diào)查，處理、

跟蹤檢查并做好安全事件的調(diào)查處理報(bào)告存盤。

4.2.保安人員執(zhí)行安全巡邏時(shí)，要保持警覺，發(fā)現(xiàn)有即將發(fā)生或正在

發(fā)生的安全事件，及時(shí)向安全主管（或安全主任）報(bào)告，能及時(shí)排除

的要及時(shí)處理。

4.3.本公司各部門，各區(qū)域引發(fā)的涉及安全的事件，應(yīng)及時(shí)與保安取

得聯(lián)系，須緊急處理的，可交由相關(guān)人員現(xiàn)場處理，須經(jīng)調(diào)查的，由

相關(guān)部門配合保安進(jìn)行調(diào)查，研究出處理方案，交由安全主任批準(zhǔn)執(zhí)

行。

4.4.本公司鼓勵(lì)員工積極參與安全控制并舉報(bào)安全信息、。對(duì)于舉報(bào)中

有關(guān)涉及安全隱患，甚至恐怖活動(dòng)傾向的信息，應(yīng)高度警覺，重視，

交保安記錄存檔，并由部門安全主任、工廠安全主任、保安主任共同

商討解決，謹(jǐn)慎處理，并對(duì)舉報(bào)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

4.5.在安全維護(hù)活動(dòng)中，如有的安全事件，事態(tài)較為嚴(yán)重，甚至有觸

及法律的行為，應(yīng)通過保安依法與公安、法律部門取得聯(lián)系，并積極

配合其調(diào)查處理。

4.6.凡公司所有的安全事件的調(diào)查，處理均須保安記錄存查。

第11章.異常事件通報(bào)程序

1.目的

1.1.為有效響應(yīng)C-TPAT反恐計(jì)劃，確保工廠的安全及生產(chǎn)秩序的正

常、有序，預(yù)防、及時(shí)處理安全異常事件，特制訂本程序。

2.范圍

2.1.適用于本公司權(quán)責(zé)范圍內(nèi)涉及的廠內(nèi)或廠外人身和貨物安全之

異常事件通報(bào)。

3.職責(zé)

3.1.正常工作時(shí)間，管理層及工廠員工發(fā)現(xiàn)涉及人身或貨物安全的異

常事件，可向保安部報(bào)告，也可以直接向各部門主管、經(jīng)理或行政經(jīng)

理匯報(bào)。

3.2.廠外的、重大的異常事件，現(xiàn)場人員應(yīng)及時(shí)將情況向行政經(jīng)理或

有關(guān)社會(huì)職能部門（公安局、海關(guān)、消防大隊(duì)、工商行政管理局、質(zhì)

量技術(shù)監(jiān)督局、衛(wèi)生監(jiān)督所等）匯報(bào)。

4.程序

4.1.本公司各部門員工在廠內(nèi)發(fā)現(xiàn)安全事故、可疑人物或不明物品、

未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入或穿越本公司限制區(qū)域等異常事件，需立即報(bào)告部

門主管人員或保安部、安全經(jīng)理。

4.2.保安部負(fù)責(zé)全廠的安全，發(fā)現(xiàn)貨物失竊、非準(zhǔn)許運(yùn)輸車輛、封條

損壞、人員撞入事件、有預(yù)謀破壞公司財(cái)產(chǎn)、侵犯員工人身安全事件、

火警事故、員工打斗事件、員工工傷、突發(fā)生病事件等異常事件，須

立即報(bào)告安全經(jīng)理及有關(guān)社會(huì)職能部門，必要時(shí)匯報(bào)當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)。

4.3.貨物付運(yùn)過程中，發(fā)生走貨文件異常、封條破損、交通事故、或

在海關(guān)檢查/貨物接收方發(fā)現(xiàn)出貨列表與實(shí)物品名、規(guī)格、重量、數(shù)

量及包裝方式不相符等異常情況時(shí)，司機(jī)人員或運(yùn)輸物流公司必須第

一時(shí)間通知到本公司安全經(jīng)理，安全經(jīng)理立即進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)事件嚴(yán)

重性，決定是否匯報(bào)本公司總經(jīng)理、告知客戶或報(bào)警、通報(bào)海關(guān)等當(dāng)

地執(zhí)法機(jī)構(gòu)，以防止貨物丟失、篡改或混入不明的危險(xiǎn)物品等不法活

動(dòng)。

4.4.各級(jí)主管人員及執(zhí)勤保安接到員工舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)異常事件，應(yīng)詳細(xì)

詢問有關(guān)情況，判斷提出初步意見，并及時(shí)將情況匯報(bào)給安全經(jīng)理。

當(dāng)安全經(jīng)理接到異常事件匯報(bào)后，應(yīng)判斷隱患性質(zhì)、程度，合理處置。

如事態(tài)嚴(yán)重，應(yīng)立即向當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門匯報(bào)，并在事故發(fā)生后的24小

時(shí)內(nèi)把事件經(jīng)過匯報(bào)給客戶或總經(jīng)理。

5.本通報(bào)程序由安全經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、監(jiān)督及執(zhí)行。

第12章.意外事故調(diào)查程序

1.目的

1.1.搞好意外事故的調(diào)查，為事故預(yù)防提供科學(xué)依據(jù)。

2.范圍

2.1.發(fā)生在生產(chǎn)區(qū)及出差時(shí)候的所有意外與幸免意外事故。

3.程序

3.1.意外事件包括：火災(zāi)、溢漏、受傷、暴露于有害化學(xué)品的劑量過

大，財(cái)物損毀，幸免意外也包括在內(nèi)一一幸免意外即是雖未釀成損傷

或損失，但在不同環(huán)境下卻有可能引致受傷或者損失的事故。

3.2.每宗意外事故或者幾乎釀成意外的事故，均須經(jīng)安全主任進(jìn)行一

定程度的調(diào)查，調(diào)查應(yīng)當(dāng)附件的標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行，以確保收到資料是正

確的，托出意外的近因和遠(yuǎn)因，找出指法統(tǒng)必需改善之外，并擬備了

行動(dòng)方案，相關(guān)部門應(yīng)依《意外調(diào)查報(bào)告》提出的改善措施進(jìn)行落實(shí)。

3.3.所有意外事故均應(yīng)上報(bào)，行政部應(yīng)當(dāng)通過張貼布告，發(fā)布安全會(huì)

議通知和備忘錄等等手段，提醒員工所有事故均須報(bào)告。

3.4.公司鼓勵(lì)員工實(shí)時(shí)報(bào)告意外事故，對(duì)報(bào)告意外的員工，不應(yīng)有所

歧視，不應(yīng)予以懲戒或令其氣餒日后不再敢于報(bào)告意外事故，對(duì)舉報(bào)

意外事件的員工，視情況還將給予表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。

3.5.意外事件的調(diào)查報(bào)告應(yīng)提交安全委員會(huì)會(huì)議審議。

3.6.調(diào)查表格應(yīng)當(dāng)完全填妥后方可歸檔案，由安全主任保存三年以

上。

第13章.緊急事故處理程序

1.目的

1.1.明確突發(fā)性緊急事故時(shí)一，本公司員工如何及時(shí)把突發(fā)緊急事故準(zhǔn)

確的匯報(bào)給相關(guān)主管部門及安全主管，確保突發(fā)緊急事件得到及時(shí)處

理，把緊急事故對(duì)生命、財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的危險(xiǎn)減少到最少。

2.范圍

2.1.緊急事故匯報(bào)事件包括：貨物、集裝箱、拖車失竊事件，非準(zhǔn)許

運(yùn)輸車輛、人員撞入事件，有預(yù)謀破壞公司財(cái)產(chǎn)、侵犯員工人身安全

事件，火警事故，員工打斗事件，員工工傷、突發(fā)事件等。

3.程序

3.1.凡在廠內(nèi)生產(chǎn)的員工，當(dāng)有事故發(fā)生時(shí)、應(yīng)立即向部門主管匯報(bào)。

3.2.當(dāng)有緊急事故發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即向值班保安匯報(bào)。

3.3.當(dāng)部門主管或值班保安員接到員工緊急事故的事件匯報(bào)后，應(yīng)立

即把緊急事故情況匯報(bào)給安全主任。

3.4.當(dāng)安全保安員在值班時(shí)發(fā)生緊急事故，當(dāng)班保安員應(yīng)立即把緊急

事件的情況及時(shí)報(bào)給安全主任。

3.5.當(dāng)安全主任接到緊急事故的事件匯報(bào)后，如事態(tài)嚴(yán)重，應(yīng)立即向

當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)匯報(bào)，記錄于《報(bào)警記錄表》內(nèi)，并在事故發(fā)生后的

24小時(shí)內(nèi)把事件經(jīng)過匯報(bào)給客戶。

3.6.管制區(qū)或工廠內(nèi)有擅闖者進(jìn)入時(shí)、應(yīng)立即把擅闖者的情況及時(shí)報(bào)

給安全主任，并記錄于《擅闖者記錄表》內(nèi)。

3.7.匯報(bào)聯(lián)系人名單：

安全主任：王

部門主管：詳見C-TPAT組織結(jié)構(gòu)圖

緊急聯(lián)系電話號(hào)碼：

報(bào)警:110（外線）火警:119（外線））急救：120

第14章.員工投訴與建議程序

1.目的

1.1.為保護(hù)員工工作、學(xué)習(xí)，生活之合法權(quán)益，激勵(lì)員工更好地為公

司服務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理隱患問題，維護(hù)企業(yè)整體利益。

2.范圍

2.1.適用于溫州市仁峰制鞋有限公司全廠員工。

3.職責(zé)

3.1.員工投訴或建議的受理：總經(jīng)理

4.程序

4.1.投訴范圍

4.1.1.企業(yè)員工有貪污、受賄、盜竊，以權(quán)謀私等違法亂紀(jì)行為的。

4.1.2.企業(yè)員工有出賣、泄密等危害企業(yè)行為的。

4.1.3.有濫用職權(quán)，對(duì)投訴者有重大不公正行為的。

4.1.4.領(lǐng)導(dǎo)有違章指揮造成重大事故的。

4.1.5.發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)員工有作案跡象的。

4.1.6.其它嚴(yán)重不合理行為的。

4.1.7.員工對(duì)公司各個(gè)環(huán)節(jié)有建議的。

4.2.投訴方式與途徑

4.2.1.投訴人可采取面談、信函的方式進(jìn)行投訴。

4.2.2.投訴人可向公司總經(jīng)理進(jìn)行投訴。

4.2.3.投訴人可以對(duì)公司內(nèi)無法處理的問題向工會(huì)反映。

4.2.4.公司為保護(hù)員工，免受打擊報(bào)復(fù)，同時(shí)設(shè)立投訴信箱，由總經(jīng)

辦主任負(fù)責(zé)定期收取投訴信件。

4.2.5.投訴人可根據(jù)受理投訴的對(duì)象能否處理投訴的問題及其公司

可信度程度來選擇受理投訴對(duì)象。

4.2.6.凡公司員工均有權(quán)對(duì)公司各方面提出合理化建議，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)

中存在的不足提出批語意見。

4.2.7.對(duì)于勇于檢舉他人違章、違法行為的員工將受到公司的獎(jiǎng)勵(lì)

（公司給予保安獎(jiǎng)勵(lì)）。

4.3.投訴處理受理投訴人在調(diào)查取證過程中要本著迅速、保密、客觀

的原則進(jìn)行，相關(guān)部門必須積極配合。

4.4.凡被調(diào)查的人員必須據(jù)實(shí)出證，并對(duì)調(diào)查事項(xiàng)保密。受理投訴后

應(yīng)在15日內(nèi)做出裁決。

4.5.投訴及投訴處理的責(zé)任

4.5.1.投訴人必須對(duì)投訴內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)全責(zé)，嚴(yán)禁捏造或惡意夸大

事實(shí)。

4.5.2.受理投訴人必須對(duì)處理投訴的過程及結(jié)果負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁有不公正

或泄密行為。

4.5.3.任何人不得對(duì)員工的合法投訴給予打擊報(bào)復(fù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司

對(duì)其從重處罰，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。

附投訴方式：

1.意見箱一一在公司保安室門口，每周五開意見箱。

2.電子信箱——XXX@

3.投訴專線——XXX5.獎(jiǎng)勵(lì)

5.1.公司對(duì)舉報(bào)事情一旦查實(shí)，公司將對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，按情節(jié)大

小酌情獎(jiǎng)勵(lì)（不低于100元/次）。

5.2.公司對(duì)員工的建議一旦采納，將給予員工一定的獎(jiǎng)勵(lì)（建議合理

采用的每次不低于100元，另給部門及員工加年終考評(píng)加5分/次）。

5.3.公司每年舉辦一次《金點(diǎn)子建議》活動(dòng)，作為公司員工參與公司

管理，提出合理化建議的重要途徑。

6.對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，在職務(wù)競聘和評(píng)先評(píng)優(yōu)中優(yōu)先錄用。

第15章.反恐方針與政策

1.反恐方針

建立健全反恐安全體制，確保貨物運(yùn)輸安全

2.反恐政策

2.1.確保公司的運(yùn)作符合C-TPAT的安全指引，確保公司的財(cái)產(chǎn)安全,

為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進(jìn)行走私或者恐怖活動(dòng)，確保

貨物和車輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和放行。

2.2.對(duì)工廠全體職工進(jìn)行法制、國家安全、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和治安保衛(wèi)

工作的宣傳教育，增強(qiáng)工廠員工的法制觀念、政權(quán)意識(shí)和安全防范意

識(shí)，預(yù)防和減少違法犯罪行為，確保公司財(cái)產(chǎn)安全、人員安全、貨物

運(yùn)輸安全。

2.3.做好動(dòng)態(tài)信息工作：嚴(yán)防國內(nèi)外敵對(duì)勢力、非法宗教勢力、民族

分裂勢力對(duì)公司的滲透、煽動(dòng)和破壞活動(dòng)。及時(shí)處置各種不安定事端

和突發(fā)性事件，協(xié)助國家安全、公安機(jī)關(guān)制止危害國家安全的行為。

2.4.落實(shí)安全保衛(wèi)責(zé)任制和安全技術(shù)防范措施，防止盜竊、破壞和治

安災(zāi)害事故的發(fā)生，以及貨物在來料、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸過程中的安

全。

2.5.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告工廠內(nèi)發(fā)生的刑事、治安案件，治安災(zāi)害事故和

其他嚴(yán)重危及治安的情況。保護(hù)發(fā)案現(xiàn)場并協(xié)助公安機(jī)關(guān)查破工廠內(nèi)

發(fā)生的刑事案件和治安案件。

第16章.反恐舉報(bào)與獎(jiǎng)勵(lì)程序

1.目的

1.1.加強(qiáng)員工對(duì)可疑人、物或不法行為的有意識(shí)分辨，增強(qiáng)員工責(zé)任

心和責(zé)任感。

2.范圍

2.1.適用于本公司全體員工

3.程序

3.1.舉報(bào)原因

3.1.1.發(fā)現(xiàn)有非授權(quán)人士、不明物料、不法行為。

3.1.2.貨物在裝、卸或生產(chǎn)過程中存在不安全隱患。

3.1.3.發(fā)現(xiàn)貨物有超額、損壞、反?，F(xiàn)象。

3.1.4.有恐怖活動(dòng)的威脅或有內(nèi)部間諜。

3.1.5.見到陌生人到廠區(qū)范圍沒有佩戴員工證，形跡可疑的或有攜帶

危險(xiǎn)品進(jìn)入的可疑現(xiàn)象

3.1.6.密謀盜取公司的物料或成品貨物，故意將成品調(diào)包不按規(guī)定進(jìn)

行包裝，惡意偷放違禁物品進(jìn)入成品包裝箱等

3.1.7.違反廠規(guī)廠紀(jì)的行為，狀態(tài)異常行為者

3.1.8.發(fā)現(xiàn)形跡可疑，拉幫結(jié)派現(xiàn)象

3.1.9.密謀內(nèi)部陰謀，涉疑參與不明組織與外部溝結(jié)有恐怖傾向行為

者

3.2.舉報(bào)方式

3.2.1.向人事部舉報(bào)：

電話：XXX

傳真：XXX

3.2.2.向各部門負(fù)責(zé)人舉報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)

4.1.對(duì)于舉報(bào)的員工，經(jīng)查明屬實(shí)的公司將給予每人500元的現(xiàn)金獎(jiǎng)

勵(lì)，并對(duì)該員工實(shí)行匿名保密的表揚(yáng)。

Part2.人員安全

第17章.人事部工作指引

1.目的

1.1.明確人力資源部關(guān)于人力資源的招聘、培訓(xùn)及考核的職責(zé)及安

排，以規(guī)范我公司之人事管理制度。

2.范圍

2.1.本程序適用于公司所有用人部門。

3.職責(zé)

3.1.人力資源部主管負(fù)責(zé)人事管理制度的建立、培訓(xùn)及人事考核的策

劃和實(shí)施。

3.2.招聘專員負(fù)責(zé)對(duì)新員工的招聘、培訓(xùn)實(shí)施及員工檔案的管理。

3.3.行政人事經(jīng)理負(fù)責(zé)人事管理制度及培訓(xùn)計(jì)劃的審批。

4.程序

4.1.招聘人員

4.1.1.各部門因生產(chǎn)需要或人員替換而要求新招員工，填寫書面申

請，經(jīng)本部門上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后，交招聘專員，由人力資源部根據(jù)

實(shí)際確立招聘條件和人數(shù)，送給總經(jīng)理審批。

4.1.2.總經(jīng)理審批后，人力資源部按照公司招聘管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)

行招聘工作。

4.1.3.應(yīng)聘者在門衛(wèi)登記后，由保安人員帶到人力資源部，由招聘專

員和用人部門經(jīng)理進(jìn)行面試，核實(shí)身份證及其它有效證件，符合錄用

條件的，填寫相應(yīng)的《員工入職登記表》。以后，每年十二月份由人

力資源部人事專員對(duì)所有員工的身份證進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)有身份證過

期，由人事專員及時(shí)通知其本人更換身份證。如發(fā)現(xiàn)有不真實(shí)的身份

證件時(shí)，及時(shí)通知當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行核查。處理措施由公安機(jī)關(guān)、

勞動(dòng)部門和本公司人力資源部協(xié)商解決。

4.1.4.要求應(yīng)聘者在《員工入職登記表》中據(jù)實(shí)填寫個(gè)人履歷、學(xué)歷、

政治背景及詳細(xì)地址。

4.1.5.對(duì)將從事重要崗位（如：運(yùn)輸、倉管、搬運(yùn)、統(tǒng)計(jì)等）的人員，

由人力資源部通過公安部門協(xié)助查核其身份、背景，經(jīng)核實(shí)合格后方

可上崗。

4.2.培訓(xùn)

4.2.1.由人力資源部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行一級(jí)培訓(xùn)I,讓員工了解

公司的品質(zhì)系統(tǒng)及政策，廠規(guī)廠紀(jì)、反恐標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)等，作好記錄存盤

于人事檔案。

4.2.2.由人力資源部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行二級(jí)培訓(xùn)I,安排導(dǎo)師進(jìn)

行消防安全、防恐等培訓(xùn)，內(nèi)容包括：防火、急救、逃生等安全常識(shí)

和識(shí)別等非法進(jìn)入，舉報(bào)內(nèi)部陰謀及認(rèn)知安全，危險(xiǎn)意識(shí)等防恐常識(shí),

并保存培訓(xùn)記錄。

4.2.3.人力資源部負(fù)責(zé)制訂公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，送總經(jīng)理審批，

由人力資源部組織監(jiān)督實(shí)施，并作好《員工培訓(xùn)記錄》存放于人力資

源部。

4.3.檔案管理

4.3.1.人事專員負(fù)責(zé)管理所有公司員工的個(gè)人檔案，以備第二方、第

三方或勞動(dòng)、法律部門核查及緊急事故聯(lián)系提供可靠依據(jù)。

4.3.2.人力資源部需保留《離職員工名單》，清晰注明離廠人員姓名、

時(shí)間及原因，并提供相關(guān)數(shù)據(jù)給保安部，以免被解雇員工被重新招聘

用，防止自動(dòng)離廠人員混入廠區(qū)。

4.3.3.人力資源部可因員工離廠二年后而毀棄其個(gè)人檔案和培訓(xùn)記

錄數(shù)據(jù)，但需永久保存公司《部門員工花名冊》和《離職員工名單》。

4.4.離職員工

4.4.1.如因工作需要或員工自身原因，需要離開工作崗位一段時(shí)間，

網(wǎng)管應(yīng)將該員工所使用的電腦密碼更改，并關(guān)閉電腦，不可安排其他

員工使用。

4.4.2.如離開工廠一段時(shí)間的員工所使用的機(jī)器設(shè)備存在恐怖安全

隱患，由人力資源部和該部門主管對(duì)其設(shè)備進(jìn)行貼標(biāo)識(shí)封存，直到該

員工回廠使用?；蛴捎诠ぷ餍枰仨毷褂迷撆_(tái)機(jī)器設(shè)備時(shí)，需對(duì)

替換員工進(jìn)行恐怖安全培訓(xùn)I,并由人力資源部和本部門主管詳細(xì)記錄

機(jī)器設(shè)備和員工使用情況。

4.4.3.被解雇及辭退的員工名單由人力資源部提供保安部，由保安員

負(fù)責(zé)監(jiān)督對(duì)被解雇及辭退員工行李的拾檢，辦理退出床位手續(xù)，安排

在下班時(shí)間經(jīng)保安員檢查后離開，并收回員工證及其他公司物品。

4.4.4,凡被解雇的員工一經(jīng)離廠后，人力資源部不得重新聘用。

4.5.員工證年檢

4.5.1.對(duì)全廠所有人員的員工證進(jìn)行年檢，至少一年檢查一次，發(fā)現(xiàn)

人不對(duì)員工證的進(jìn)行調(diào)查原因，收回員工證，核實(shí)后再重新發(fā)給正確

員工證。

5.程序文件檢查更新

5.1.員工招聘程序文件每半年檢查一次，查看是否更新，并做好記錄。

6.記錄

6.1.員工檔案

6.2.員工辭職/手續(xù)辦理記錄

6.3.離職員工名單

6.4.員工花名冊

6.5.員工培訓(xùn)記錄

6.6.背景調(diào)查記錄

第18章.離職人員管理程序

1.目的

1.1.本程序旨在控制離職雇員進(jìn)入我廠區(qū)，嚴(yán)格遵守C-TPAT有關(guān)控

制非準(zhǔn)許進(jìn)入的要求。

2.范圍

2.1.本程序適用于我公司所有離職人員（含辭工，自離，解雇等）。

3.工作職責(zé)

3.1.由安全經(jīng)理負(fù)責(zé)策劃，由人事部配合保安部執(zhí)行。

4.程序

4.1.有雇員離職，辭職人員提出離職申請，人事部需記錄于《辭職申

請和離職交接記錄》，清晰注明離廠人員姓名，時(shí)間，原因（方式），

并提供相關(guān)資料給保安部。

4.2.員工辭工或被解雇時(shí)一，員工通過《辭職申請和離職交接記錄》到

相應(yīng)部門辦理離職手續(xù)，將自己的生產(chǎn)工具、測試工具、廠服、工作

帽等公司財(cái)產(chǎn)交回給本部門主管，人事部收回離職人員的工卡、員工

證、磁卡、鑰匙等反恐設(shè)施設(shè)備，凍結(jié)并終止離職人員的電腦登入賬

號(hào)及密碼以及電腦資迅系統(tǒng)的登入賬號(hào)及密碼，涉及敏感區(qū)域人員離

職的還要更新該區(qū)域的授權(quán)人員名單。確認(rèn)所有的離職手續(xù)辦完后在

《辭職申請和離職交接記錄》上確認(rèn)簽字，財(cái)務(wù)部須接到經(jīng)人事部簽

字的《辭職申請和離職交接記錄》后才給予結(jié)算工資，然后憑安全經(jīng)

理簽發(fā)的《放行條》出廠，出廠時(shí)，行李包裹等須接受檢查。

4.3.保安人員嚴(yán)密監(jiān)視有自動(dòng)離廠人員利用其未被收繳的員工證混

入廠區(qū)，發(fā)現(xiàn)此類事件，可強(qiáng)行收繳其員工證，拒絕其進(jìn)入。

4.4.一般情況下，被開除的員工是不可予再次聘用。

4.5.保安部接通知后，再有離職員工進(jìn)入廠區(qū)，可予拒絕，如屬確有

需要，須征得安全經(jīng)理同意并登記后方可進(jìn)入。

4.6.人事部門妥善保管離職人員的《辭職申請和離職交接記錄》。

4.7.人事及時(shí)更新《員工花名冊》及《離職員工記錄表》，并將最新

的《員工花名冊》及《離職員工記錄表》復(fù)印給保安及安全經(jīng)理。

5.記錄

第19章.人力資源安全程序

1.目的

1.1.制訂人力資源安全稽查程序，滿足美國海關(guān)C-TPAT防恐指導(dǎo)要

求。

2.范圍

2.1.本程序適用于公司所有雇員。

3.職責(zé)

3.1.人事部主任負(fù)責(zé)策劃和督促實(shí)施，相關(guān)部門密切配合。

4.程序

4.1.招聘

4.1.1.由人事主任或文員對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行面試，核實(shí)向身份證及其它

有效證件，符合《勞動(dòng)法》務(wù)工年齡等條件的發(fā)給招工《報(bào)名表》。

4.1.2.要求應(yīng)聘者在《求職表》中據(jù)實(shí)填寫個(gè)人履歷、學(xué)歷、政治背

景及詳細(xì)地址。

4.1.3.對(duì)將從事管理工作的人員人事部要通過公安部門協(xié)助查核其

身份、背景，經(jīng)核實(shí)合格后方可上崗。

4.2.培訓(xùn)

4.2.1.由人事部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行一級(jí)培訓(xùn)I,讓員工了解公司

的品質(zhì)系統(tǒng)及政策，廠規(guī)、廠紀(jì)等，派發(fā)《新員工上崗前消防衛(wèi)生消

防守則》，作好記錄，存檔于人事部。

4.2.2.由人事部組織安排對(duì)新招人員進(jìn)行二級(jí)培訓(xùn)I,安排導(dǎo)師進(jìn)行消

防安全、防恐等培訓(xùn)，內(nèi)容包括：防火、急救、逃生等安全常識(shí)和識(shí)

別非法進(jìn)入、舉報(bào)內(nèi)部陰謀及知安全、危險(xiǎn)意識(shí)等防恐常識(shí)，并保存

培訓(xùn)記錄。（記錄保留不少于半年）

4.2.3.人事部還須定期輪流對(duì)在職員工進(jìn)行與4.2.1相同內(nèi)容的二

級(jí)培訓(xùn)，作好培訓(xùn)記錄。

4.3.安全稽查

4.3.1,對(duì)在職一年以上雇員每年抽查100%到當(dāng)?shù)鼐瘎?wù)區(qū)進(jìn)行背景調(diào)

查，由人事部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，將調(diào)查結(jié)果記錄于《背景調(diào)查檔案》。

4.3.2.直接面對(duì)調(diào)查對(duì)象詢問，內(nèi)容包括籍貫、學(xué)歷、政治面貌、家

庭背景、過往經(jīng)歷等，作好詢問記錄。

4.3.3.深入員工群體調(diào)查了解，著重調(diào)查了解員工中有否可疑現(xiàn)象，

有否拉幫結(jié)派等。

4.3.4.對(duì)從事特殊工種（如運(yùn)輸、倉管、搬運(yùn)等）的人員或被懷疑對(duì)象

要通過公安部門協(xié)助查核其身份背景，內(nèi)容包括有無犯罪前科，有否

參加不明黨派，有否復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系等。

4.3.5.鼓勵(lì)或獎(jiǎng)勵(lì)員工進(jìn)行防恐安全舉報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理異

常行為和可疑對(duì)象，對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密、保護(hù)舉報(bào)人。

4.4.檔案管理

4.4.1.人事部將人事安全稽查的結(jié)果整理存檔，妥善保管員工的個(gè)