VDA63培訓資料課件

1主講：VDA6.3-2010過程審核培訓師主要資質(zhì)第一頁，共九十二頁。2過程審核培訓大綱過程審核基礎(chǔ)知識1過程審核流程2過程審核問卷組成3過程審核問題應用時機4過程審核評價方法5過程審核知識儲備庫示例6過程審核表單填寫注意事項7重要工序過程審核現(xiàn)場實施及點評8第二頁，共九十二頁。3第一章：過程審核基礎(chǔ)知識第三頁，共九十二頁。48.2.2內(nèi)部審核ISO9001：2008，質(zhì)量管理體系--要求8.2.2內(nèi)部審核組織應按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a)符合策劃的安排（見7.1）、本標準的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；b)得到有效實施與保持。組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應審核自己的工作。應編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責和要求。應保持審核及其結(jié)果的記錄（見4.2.4）。負責受審區(qū)域的管理者應確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見8.5.2）。理解記錄：TS對過程審核的要求第四頁，共九十二頁。58.2.2.1質(zhì)量管理體系審核組織應審核質(zhì)量管理體系，以驗證與本技術(shù)規(guī)范和任何附加的質(zhì)量管理體系要求的符合性。8.2.2.2制造過程審核組織應對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。8.2.2.3產(chǎn)品審核組織應按規(guī)定的頻次，在生產(chǎn)和交付的適當階段審核產(chǎn)品，以驗證符合所有規(guī)定的要求。如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標簽。8.2.2.4內(nèi)部審核計劃內(nèi)部審核應覆蓋所有與質(zhì)量管理有關(guān)的過程、活動和班次，且應按年度計劃進行日程安排。當內(nèi)部/外部不符合或顧客抱怨發(fā)生時，應適當增加審核頻次。注：每類審核應當使用特定的檢查表。理解記錄：

8.2.2.5內(nèi)審員資格組織應具有有資格審核本技術(shù)規(guī)范要求的內(nèi)部審核員（見6.2.2.3）。第五頁，共九十二頁。6比較項目審核檢驗SPC產(chǎn)品過程體系100%過程首檢巡檢驗收首批樣品試生產(chǎn)出廠量產(chǎn)出貨頻次按計劃

通常是經(jīng)常性按計劃

一般1次/年按計劃

一般1次/年持續(xù)持續(xù)顧客要求顧客要求自我選擇試生產(chǎn)分析量產(chǎn)持續(xù)管制檢驗

特性結(jié)合顧客的要求和期望選擇重要的產(chǎn)品/過程特性選擇評定過程所需的過程要素與問題質(zhì)量管理體系所有要素及所有體系過程能力不足的特性結(jié)合顧客的要求和期望選擇產(chǎn)品特性通常包括所有的產(chǎn)品特性顧客要求與自我選擇的重要產(chǎn)品特性過程控制所需特性：重要產(chǎn)品/過程特性能力

指數(shù)抽樣反映的短期過程能力過程要素的符合率體系要素的符合狀況過程能力不足的特性滿足規(guī)格的狀況通常采用C系列通常采用P系列通常不計算能力指數(shù)短期能力

長期性能方法選擇用于產(chǎn)品審核的方法如VDA6.5選擇用于過程審核的方法如VDA6.3選擇用于體系審核的方法如VDA6.1選擇用于產(chǎn)品某特性檢驗的方法選擇用于首檢巡檢的方法與顧客商定選擇用于產(chǎn)品/過程特性的管制圖及方法過程審核與其他審核及檢驗關(guān)系第六頁，共九十二頁。7比較項目審核檢驗SPC產(chǎn)品過程體系100%過程首檢巡檢驗收首批樣品出廠量產(chǎn)出貨審核員/

檢驗員

資質(zhì)要求熟悉產(chǎn)品及制造過程,了解顧客要求和期望熟練使用檢測設(shè)備詳見審核員資質(zhì)要求內(nèi)審員證書TS基礎(chǔ)知識TS技術(shù)規(guī)范TS五大工具顧客特殊要求具有關(guān)于所檢驗特性的知識具有關(guān)于所檢驗特性的知識，了解顧客的需求和期望具有關(guān)于所檢驗特性的知識，了解顧客的需求和期望熟悉SPC/

檢驗特性SPC知識依據(jù)資料產(chǎn)品審核程序編碼規(guī)范

圖紙/規(guī)范產(chǎn)品審核流程

產(chǎn)品缺陷分級VDA6.5過程流程圖程序文件作業(yè)辦法

檢驗規(guī)范VDA6.3顧客要求法規(guī)要求TS技術(shù)規(guī)范質(zhì)量手冊

程序文件

作業(yè)辦法VDA6.1檢驗指導書圖紙/規(guī)范檢驗指導書圖紙/規(guī)范抽樣計劃

檢驗指導書SPC參考手冊控制計劃

檢驗指導書保存記錄檢驗結(jié)果

審核報告審核實施計劃審核檢查表及記錄審核報告糾正措施計劃審核實施計劃審核檢查表及記錄不符合項報告

審核報告

缺陷分析及糾正措施檢驗結(jié)果

結(jié)果統(tǒng)計

缺陷分析及糾正措施檢驗結(jié)果

結(jié)果統(tǒng)計

缺陷分析及糾正措施首批樣品

檢驗報告缺陷分析及糾正措施出廠檢驗報告缺陷分析及糾正措施SPC表格

事件日志

糾正措施第七頁，共九十二頁。88VDA6與審核的關(guān)系8德國汽車工業(yè)質(zhì)量標準(VDA6)VDA6質(zhì)量審核基本規(guī)則VDA6第1部分質(zhì)量管理體系審核-產(chǎn)品VDA6第2部分質(zhì)量管理體系審核-服務VDA6第5部分產(chǎn)品審核—物質(zhì)和非物質(zhì)VDA6第7部分過程審核—生產(chǎn)設(shè)備VDA6第4部分質(zhì)量管理體系審核--生產(chǎn)設(shè)備VDA6第3部分過程審核—生產(chǎn)和服務第八頁，共九十二頁。9VDA6.3-2010版變更之處是一次全面改版，改版之處有如下方面改版時間2010年6月與TS結(jié)合，采用過程化方法進行制造過程審核，引入了烏龜圖在原A部分中增加多個過程要素，包括潛力分析和項目管理對原B部分進行細化和增補將原來的產(chǎn)品開發(fā)、過程開發(fā)合并為項目管理、產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的策劃、產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)批量生產(chǎn)階段由原先的4個子要素變更為6個子要素風險較高的問題加帶*號，修改了評分等級（改為僅有A、B、C等級）與擴展降級方法建議創(chuàng)建知識儲備庫第九頁，共九十二頁。1010過程審核應用范圍時間：整個產(chǎn)品壽命周期內(nèi)空間：內(nèi)部與外部企業(yè)規(guī)模：大型、中型、小型適用過程產(chǎn)品開發(fā)制造過程開發(fā)項目管理產(chǎn)品和過程開發(fā)實現(xiàn)供方管理批量生產(chǎn)服務第十頁，共九十二頁。11組織對問題進行關(guān)聯(lián)定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)客戶服務（售后）批量生產(chǎn)供應商預選潛力分析收到委托產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實報價過程(合同評審)發(fā)包SOPP1潛力分析P2項目管理P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P5供應商管理P6過程分析/生產(chǎn)P7客戶支持、客戶滿意度、服務過程要素與產(chǎn)品生命周期關(guān)聯(lián)圖第十一頁，共九十二頁。12供應商組織客戶定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)客戶服務（售后）產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實批量生產(chǎn)供應商預選潛力分析發(fā)包SOP定義和設(shè)計產(chǎn)品/過程開發(fā)客戶服務（售后）批量生產(chǎn)供應商預選潛力分析收到委托產(chǎn)品/過程開發(fā)的落實報價過程(合同評審)發(fā)包SOP收到委托發(fā)包SOP供應鏈中產(chǎn)品生命周期各階段第十二頁，共九十二頁。13審核員資質(zhì)要求分類要求過程審核之審核員內(nèi)部外部學歷（自定義）高中或中專（含）以上▲大專（含）以上▲本科（含）以上崗位5年汽車制造業(yè)經(jīng)驗▲3年汽車制造業(yè)經(jīng)驗▲2年質(zhì)量管理或過程管理▲1年質(zhì)量管理或過程管理▲專業(yè)知識質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)知識▲▲VDA6.3培訓證明▲▲了解受審核的產(chǎn)品/過程▲▲產(chǎn)品圖紙、規(guī)范▲▲EOQ體系基礎(chǔ)外資質(zhì)證明▲第十三頁，共九十二頁。14審核員行為準則守法+誠實+正直提升專業(yè)水平行為不影響組織形象及聲譽不得有利益沖突審核中涉及到的商業(yè)機密、技術(shù)機密加以保密第十四頁，共九十二頁。15第二章：過程審核流程第十五頁，共九十二頁。16過程審核流程審核程序準備工作審核委托具體落實評價結(jié)果展示

后續(xù)工作準備工作子過程：1.確定審核小組2.收集信息3.確定審核重點4.確定審核實施計劃及確定檢查表以過程為導向的審核內(nèi)部審核外部審核（供應商）潛力分析（供應商）審核委托子過程：1.編制審核計劃2.修訂審核計劃3.編制審核委托具體落實子過程：1.過程審核啟動會議2.開展實地審核3.啟動緊急措施評價子過程：1.開展評價2.確定是否后續(xù)審核結(jié)果展示子過程：1.召開總結(jié)會議2.編制審核報告3.批準審核報告后續(xù)工作子過程：1.確定糾正措施2.措施可行性評估3.措施有效性確認第十六頁，共九十二頁。17過程信息編號名稱01審核委托資源會議室、投影儀過程負責人管理者代表輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）供應商分類信息（明確需要過程審核的供應商、制造過程及審核優(yōu)先順序）上次審核時間審核頻率（固定周期）審核頻率（非固定周期如質(zhì)量事故）投產(chǎn)緊急程度、重新投產(chǎn)、供應商重要程度變化信息等審核員、專業(yè)人員配置（人員、能力、語言技巧、資質(zhì)、獨立性、文化知識等）以往審核累積經(jīng)驗事態(tài)升級相關(guān)規(guī)定程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標審核計劃覆蓋率（納入審核計劃的制造過程數(shù)量/需要進行過程審核的制造過程數(shù)量*100%）輸出經(jīng)管理層批準的審核計劃（必要時，更新），確定包括審核員、審核日歷周、審核重點、審核所需的時長審核委托（包含發(fā)起方、原因、目的：評價/放行過程及確定過程狀態(tài)，類型、地點、審核組及資質(zhì)要求、委托方、審核時間安排、文件資料及歷史信息；

投訴、退貨或交付能力、風險評估結(jié)果、以往審核措施確認要求）第十七頁，共九十二頁。18

審核類型審核原因計劃臨時內(nèi)部外部過程審核潛力分析特殊審核新供應商×

×××

新工藝×

××××

新生產(chǎn)場所（轉(zhuǎn)移生產(chǎn)現(xiàn)場）×

×××

要求（客戶、標準、法規(guī)）×

×××××過程變更（包括核心COP、SP、MP過程）×

×××

過程外包引起的變更×

××

確保批量生產(chǎn)及過程批準×

×××

組織變更（包括公司名稱、所有者等）×

××××

對量產(chǎn)以及組織的持續(xù)監(jiān)控×

×××

×目標要求未達成

××××

×客戶投訴或退貨

××××

×生產(chǎn)中斷

××××

×事態(tài)升級

×××

×最新審核計劃要求的定期審核×

×××

持續(xù)改進過程×

×××

第十八頁，共九十二頁。19特殊審核（技術(shù)審核）定義

在供應商管理過程中，由制造商在量產(chǎn)供應商那里負責開展。技術(shù)審核的特征：預告時間短（評審前大約1–2天）以事件為導向（投訴，客戶要求/法律法規(guī)要求沒有得到滿足等等）技術(shù)審核的持續(xù)時間大約為4–7個小時僅針對特定的零部件/產(chǎn)品組專門的檢查表（問卷目錄帶有大約10–15個針對量產(chǎn)過程的問題），回答形式為“是/否”現(xiàn)場出具報告，必要時編制措施計劃表以信號燈的形式公布結(jié)果一旦達不到閾值（紅燈），則將啟動事態(tài)升級程序第十九頁，共九十二頁。20過程信息編號名稱02準備工作資源會議室、投影儀過程負責人審核小組輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）審核計劃審核委托審核小組（審核員、專業(yè)人員、具備的語言技巧）相關(guān)信息（組織架構(gòu)圖、產(chǎn)品圖紙、過程流程圖、FMEA、CP、SOP及SIP、客戶質(zhì)量要求、質(zhì)量目標與績效指標、客戶投訴或退貨、APQP進度表、車間平面布置圖等）程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標審核實施計劃覆蓋率（納入審核實施計劃的制造過程數(shù)量/審核計劃安排需要審核的制造過程數(shù)量*100%）輸出審核實施計劃（受審核組織、參與人員、保密承諾、審核步驟、審核及休息時間安排）確定過程風險點及審核重點審核檢查表（結(jié)合VDA6.3問卷目錄及知識儲備庫）第二十頁，共九十二頁。21過程信息編號名稱03具體落實資源受審核現(xiàn)場會議室、投影儀、打印機過程負責人審核小組陪同人員輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）審核實施計劃審核檢查表（結(jié)合VDA6.3問卷目錄、知識儲備庫、自由提問）審核中斷相關(guān)規(guī)定（必要信息被拒絕提供、明顯違法、蓄意干擾、拒絕讓審核員進入需要審核的區(qū)域、證據(jù)明顯失實、準備嚴重不足）升級措施相關(guān)規(guī)定程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標審核落實率（落實審核的制造過程數(shù)量/審核實施計劃安排需要審核的制造過程數(shù)量*100%）輸出首次會議（含記錄）確定陪同人員確認的審核實施計劃確定末次會議參與人員及時間審核發(fā)現(xiàn)（含證明材料）審核小組溝通結(jié)論審核中斷記錄、原因及是否重新審核的決策末次會議（含記錄）不符合項報告及糾正措施、效果驗證第二十一頁，共九十二頁。22過程信息編號名稱04評價資源受審核現(xiàn)場會議室、投影儀、打印機過程負責人審核小組陪同人員輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）沒有被評價問題及其說明評價各問題評分規(guī)則過程子要素評分規(guī)則過程各要素評分規(guī)則過程總要素評分規(guī)則各問題實際評價結(jié)果后續(xù)審核判定標準（未達預定等級、關(guān)鍵過程存在風險、星號問題得0分、潛在分析存在紅燈等）評價模板程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標審核結(jié)果符合率（達到規(guī)定等級的制造過程數(shù)量/落實審核的制造過程數(shù)量*100%）輸出定量評價結(jié)果（包含是否需要后續(xù)審核，如為持續(xù)改進則確定與之前審核的變化，如過程審核綜合評分表）第二十二頁，共九十二頁。23過程信息編號名稱05結(jié)果展示資源受審核現(xiàn)場會議室、投影儀、打印機過程負責人審核組長輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）末次會議出席人員、時間審核證據(jù)（查閱文件或記錄，責任人陳述、不清楚事項澄清及現(xiàn)場觀察獲得）審核發(fā)現(xiàn)審核的評價結(jié)果不符合項報告質(zhì)量能力分級規(guī)定后續(xù)審核相關(guān)規(guī)定（關(guān)鍵過程存在風險、一個或一個以上的帶*號問題得零分、沒有達到規(guī)定的等級；潛力分析中過程亮紅燈或超過規(guī)定盞數(shù)的黃燈）程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標審核結(jié)果符合率（達到規(guī)定等級的制造過程數(shù)量/落實審核的制造過程數(shù)量*100%）輸出審核總結(jié)報告（包含各個方面的審核結(jié)果、質(zhì)量能力分級結(jié)果及是否需要后續(xù)審核的審核結(jié)論，解決問題的時間規(guī)定，報告經(jīng)批準）審核報告分發(fā)人員被審核組織管理層總結(jié)、致詞第二十三頁，共九十二頁。24過程信息編號名稱06后續(xù)措施資源受審核現(xiàn)場會議室、投影儀、打印機過程負責人審核組長輸入（明示/隱含/必須履行/承諾）不符合項報告（規(guī)定職責及時間計劃）經(jīng)批準的審核報告程序及方法過程審核控制程序關(guān)鍵指標措施有效率（有效的措施數(shù)量/提出措施總數(shù)量*100%）輸出措施計劃表（責任人、預定完成時間、覆蓋所有要求改善的項目）糾正措施評估（包括經(jīng)濟和技術(shù)方面的可行性、暫時對策、原因分析、糾正措施水平展開）糾正措施效果驗證（如產(chǎn)品審核、過程審核、抽樣檢驗、過程能力、PPM變化）委托后續(xù)審核升級措施第二十四頁，共九十二頁。25第三章：過程審核問卷組成第二十五頁，共九十二頁。26過程要素子要素具體問題P2項目管理P2.1建立項目組織架構(gòu)并為項目管理團隊確定職責與權(quán)限…P2.7建立事態(tài)升級程序并得到實施P3產(chǎn)品過程設(shè)計開發(fā)策劃P3.1產(chǎn)品和過程的要求收集…P3.5采購產(chǎn)品的質(zhì)量管理計劃表P4產(chǎn)品過程設(shè)計開發(fā)實現(xiàn)P4.1編制FMEA確定措施并保持動態(tài)…P4.9確保正式投產(chǎn)對項目交接展開控制管理P5供應商管理P5.1只和獲得批準且具備質(zhì)量能力的供應商展開合作…P5.7針對承擔具體任務的人員確保定義職責權(quán)限并具備資質(zhì)問卷的組成部分第二十六頁，共九十二頁。27過程要素子要素具體問題P6批量生產(chǎn)P6.1過程輸入P6.1.1開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行交接…P6.1.5在量產(chǎn)過程中，對產(chǎn)品或過程變更進行控制P6.2過程流程P6.2.1控制計劃的內(nèi)容是否完整…P6.2.6采取措施防止原材料及零部件在流轉(zhuǎn)過程中混料P6.3人力資源P6.3.1監(jiān)控產(chǎn)品或過程質(zhì)量的職責和權(quán)限委托P6.3.2員工的委托書及資質(zhì)有效P6.3.3編制人力資源安排計劃表P6.4物質(zhì)資源P6.4.1生產(chǎn)設(shè)備、工裝的維護保養(yǎng)受到控制…P6.4.4依據(jù)要求正確存放工裝、檢具第二十七頁，共九十二頁。28過程要素子要素具體問題P6批量生產(chǎn)P6.5過程效率P6.5.1針對產(chǎn)品和過程制訂目標要求…P6.5.4對產(chǎn)品和過程展開定期評審P6.6過程成果P6.6.1產(chǎn)品和過程結(jié)果是否符合客戶要求…P6.6.4對必要的記錄進行相應的控制P7客戶滿意P7.1客戶對質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品的要求得到滿足…P7.6針對承擔具體任務的人員確保定義職責權(quán)限并具備資質(zhì)第二十八頁，共九十二頁。29過程審核檢查表-P2項目管理審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P2項目管理Projectmanagement2.1（P1）是否建立項目組織架構(gòu)（項目管理），是否確定項目管理者及團隊成員任務和權(quán)限？Istheprojectorganisation(projectmanagement)establishedandaretasks&authoritiesspecifiedfortheteamleaderandteammembers?建立項目管理過程，確定項目組織架構(gòu)針對項目成立的項目小組是否滿足下列要求：A.確定項目負責人B.小組是否涵蓋相關(guān)部門（必要時，包括顧客）C.是否確定小組（如有外包方，始終包含供應

商）的職責和權(quán)限、技能要求D.小組成員的技能要求是否滿足E.如為國際項目，是否建立項目網(wǎng)絡(luò)F.顧客如有項目小組方面的要求，是否滿足

2.2*（P1）S項目開發(fā)所需的資源是否進行策劃并提供，是否顯示資源的變更？Aretheresourcesrequiredfortheprojectdevelopmentplannedandavailableandareallchangesdisplayed?針對項目確認開發(fā)所需的資源是否充分，是否

滿足顧客要求A.開發(fā)人員及其能力和負荷、軟件B.基礎(chǔ)設(shè)施（廠房、車間、倉庫等）C.設(shè)備（生產(chǎn)設(shè)備、檢驗及試驗設(shè)備）D.工裝（模具、刀具、夾具、檢具）E.檢驗、試驗測試相關(guān)用品F.項目所需預算的規(guī)劃、審核、變更（客戶、

內(nèi)部或供應商引發(fā)）時資源是否再次策劃并得

到批準

2.3（P1）是否編制項目計劃并與顧客進行溝通？Isthereaprojectplanandhasthisbeenagreedwiththecustomer?建立的項目進度計劃表是否滿足下列要求A.進度計劃是否滿足顧客要求B.包含項目（子部件如塑膠或沖壓端子的設(shè)

計和開發(fā)、外包方活動）是否充分，是否識別

關(guān)鍵路徑，責任部門及責任人、預定完成時間C.是否與顧客進行溝通D.變更時，項目進度計劃表是否受控并溝通

第二十九頁，共九十二頁。30過程審核檢查表-P2項目管理(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P2項目管理Projectmanagement2.4（P1）項目管理機構(gòu)是否確保項目的變更管理？Ischangemanagementintheprojectensuredbytheprojectorganisation?變更（關(guān)注開發(fā)）階段是否符合下列要求A.制定變更管理計劃表（考量SOP時間、外包方活動

及時間）B.變更申請單及其批準、變更通知單、變更前后產(chǎn)

品標識、變更涉及的原材料/半成品/成品的處置、變更后驗證、變更涉及文件的修訂、變更的顧客通知C.變更涉及PPAP定義需要重新提交的時機時，重新

提交PPAPD.變更的記錄滿足要求（如記錄生效日期最好到時

辰、填寫及保存等方面）

2.5*（P1）S組織及客戶相關(guān)負責人是否納入變更管理控制系統(tǒng)？Aretheresponsiblepersonnelwithintheorganisationandinthecustomer'scompanyinvolvedinthechangecontrolsystem?確定開發(fā)階段變更的下列方面：A.變更計劃B.變更組織架構(gòu)：組織及顧客相關(guān)負責人納入變更

管理系統(tǒng)(變更時如何通知組織及顧客負責人，如可

在變更申請單中有相關(guān)負責人的簽字）C.變更負責人落實其職責

2.6（P1）是否編制項目質(zhì)量計劃，實施和定期監(jiān)控項目質(zhì)量計劃？IsthereaQMplanfortheproject?isthisimplementedandmonitoredregularlyforcompliance?確定項目質(zhì)量管理計劃表甘特圖下列方面：A.確定制定人員B.包含顧客端、內(nèi)部、外包方的活動C.為每項活動確定責任人、完成日期（滿足顧客規(guī)

定的要求）D.確定關(guān)鍵路徑項目質(zhì)量管理計劃表是否定期監(jiān)控

2.7*（P1）S是否建立事態(tài)升級程序，該程序是否有效運行？Isthereanestablishedescalationprocessandisthisimplementedeffectively?確認組織是否建立事態(tài)升級程序，程序是否A.覆蓋影響到整體進度的不同情形B.規(guī)定升級職責與權(quán)限、標準C.抽查某一需要升級的情形確認是否按要求進行升

級

第三十頁，共九十二頁。31過程審核檢查表-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃Planningtheproductandprocessdevelopment3.1（P1）是否確定產(chǎn)品和過程開發(fā)的的具體要求？Aretheproductandprocessspecificrequirementslaiddown?開發(fā)過程是否考慮對產(chǎn)品和過程要求A.顧客特殊要求、合同或協(xié)議、圖紙及公差引

用標準（如國標GB/T1804，DIN16901，NFT58-000等）B.法律法規(guī)（如RoHS指令、ELV、3C等）要求C.質(zhì)量標準（企業(yè)標準、行業(yè)或國家標準）D.物流要求E.目標（進度、質(zhì)量、可靠性等）F.顧客要求可能包括例如外觀、尺寸、功能性

能、可靠性、禁用物質(zhì)含量、交期及進度、成

本、提交樣品及試生產(chǎn)、產(chǎn)能、過程能力、產(chǎn)

品標識、儲存、售后服務、指定供應商、溝通

語言、軟件、記錄等G.以往類似設(shè)計經(jīng)驗

3.2*（P1）S是否采用多方論證方法確定產(chǎn)品和過程要求的可行性？Hasmanufacturingfeasibilitybeenassessedinacrossfunctionalmanner,basedontherequirementswhichhavebeendeterminedforproduct&process?3.1確定的產(chǎn)品和過程要求的可行性是否采用多

方論證方法實施，包括下列方面A.時間進度要求B.產(chǎn)品尺寸、性能、禁用物質(zhì)含量及可靠性滿

足公差要求C.過程能力D.產(chǎn)能E.成本F.投資回收G.技術(shù)復雜程度

第三十一頁，共九十二頁。32過程審核檢查表-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃Planningtheproductandprocessdevelopment3.3是否編制產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃？Arethereplansfortheproductandprocessdevelopment?編制的開發(fā)計劃是否滿足下列方面要求A.包含在項目計劃表中或獨立編制B.適用時，包含QFDC.包含樣件（適用時）、試生產(chǎn)、量產(chǎn)、

產(chǎn)能研究D.包含F(xiàn)MEA、CP、SOP、SIP等E.包含設(shè)備、模具選擇、設(shè)計及時間安排F.適用時，包含試驗計劃G.包含檢驗、試驗、可靠性試驗

3.4是否考慮產(chǎn)品和過程開發(fā)所需的資源？Havethenecessaryresourcesbeentakenintoaccountfortheproductandprocessdevelopment?2.2*中所策劃的項目是否落實到位

3.5質(zhì)量計劃是否包含產(chǎn)品外購及服務外包？IsQMplanningarrangedforsourcingboughtinproductsandservices?質(zhì)量管理計劃是否包括下列方面A.確定零部件的分類B.確定是否自制或采購、外包C.供應商選擇、評價、改善D.原型樣件（適用時）、試生產(chǎn)、生產(chǎn)件

批準等方面的活動計劃

第三十二頁，共九十二頁。33過程審核檢查表-P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)Carryingouttheproductandprocessdevelopment4.1（P1）是否編制DFMEA/PFMEA？在項目進展過程對其更新，并確定相應的糾正措施？HavetheProductFMEA/ProcessFMEAbeendrawnup?Aretheyupdatedastheprojectprogressesandarecorrectiveactionslaiddown?確認是否編制DFMEA/PFMEA，是否依參考手冊要求進行編制A.核心小組覆蓋的成員及其技能B.關(guān)鍵日期是否適宜C.過程是否遺漏（如搬運、儲存、返工及返修、全檢、包裝

等）D.要求是否遺漏（如外觀、尺寸、性能、可靠性及禁用物質(zhì)

含量等）E.潛在失效模式是否與要求相對應F.失效后果是否考慮對終端使用者和制造及裝配的影響G.嚴重度是否適宜（如關(guān)鍵特性9-10，重要特性7-8），特

殊特性符號、數(shù)目是否與過程流程圖及CP保持一致H.失效起因是否結(jié)合企業(yè)管理經(jīng)驗、統(tǒng)計數(shù)據(jù)及異常信息、

以往類似信息確定I.控制預防與控制探測分類是否正確J.頻度是否適宜（結(jié)合統(tǒng)計數(shù)據(jù)）K.探測度是否適宜（通常采用人工探測不能好于5，等級數(shù)

值越小則探測越好）L.建議措施是否針對S≥9，RPN超過規(guī)定限值時或無上述情

形時針對RPN的前N項（限值及N由組織自行確定）M.采取措施之后的S、O、D重新評價是否正確，措施是否有效確認DFMEA/PFMEA在下列情形是否更新A.規(guī)格變更、工藝變更B.品質(zhì)異常C.持續(xù)改善

第三十三頁，共九十二頁。34過程審核檢查表-P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)Carryingouttheproductandprocessdevelopment4.2項目質(zhì)量計劃確定的事項是否得到有效實施？Arethestipulationsarisingfromtheplansforproductandprocessdevelopmentputintoeffect?3.3中所策劃的項目是否落實到位

4.3人力資源是否到位并具備相應的資質(zhì)?Arethepersonnelresourcesinplaceandqualified?建立人力資源管理過程確定下列方面是否滿足要求：A.確定組織架構(gòu)、崗位及崗位技能（主要關(guān)注APQP小組及策劃相關(guān)人員包括如CAD、PROE、DOE、APQP或項目管理、FMEA、MSA、SPC、PPAP、六

西格瑪、QFD、外語等適用方面）要求B.如招聘有經(jīng)驗的人員需留下面試、考核證據(jù)C.各部門提出培訓需求D.人事部門匯總提出的培訓需求E.按規(guī)定的時間要求實施培訓F.進行有效性驗證G.技能、經(jīng)驗、培訓及其有效性等方面的記錄

第三十四頁，共九十二頁。35過程審核檢查表-P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)Carryingouttheproductandprocessdevelopment4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位且適用？Istheinfrastructureinplaceandappropriate?確認包括下列方面的基礎(chǔ)設(shè)施是否到位A.廠區(qū)平面布置圖、車間平面布置圖B.原型樣件、試生產(chǎn)批量生產(chǎn)、報價預算

中所需基礎(chǔ)設(shè)施（包括生產(chǎn)與檢驗、試驗

設(shè)備）C.工裝（包括模具、檢具、刀具）D.輔助設(shè)備、物流設(shè)備、搬運設(shè)備等E.基礎(chǔ)設(shè)施到位情況、精度及產(chǎn)能、容量

是否有基礎(chǔ)設(shè)施的驗收記錄

4.5*（P1）S針對不同的階段，是否能夠提供能力證明并為其批準提供相應的證據(jù)？Basedontherequirements,arethenecessaryevidenceandreleasesavailableforthevariousphases?按APQP進度計劃中的階段或原型樣件、樣件、

試生產(chǎn)、生產(chǎn)階段確認下列方面：A.時間進度B.各項輸出（包括圖紙與技術(shù)規(guī)范、BOM表、

過程流程圖、特性矩陣圖、車間平面布置圖、DFMEA/PFMEA、CP等）C.樣件檢驗及試驗結(jié)果、特殊特性MSA分析結(jié)

果、過程能力分析結(jié)果、產(chǎn)能分析結(jié)果、包裝

評價結(jié)果D.關(guān)鍵路徑、質(zhì)量成本、提前期、預算等方面

評審結(jié)果E.設(shè)備及模具驗收結(jié)果F.PPAP提交結(jié)果

4.6是否編制生產(chǎn)控制計劃并且作為生產(chǎn)、檢驗和試驗文件的來源？Aretheproductionscontrolplansusedforthevariousphasesandareproduction,testandinspectiondocumentsderivedfromthem?確認控制計劃下列方面A.適用時，不同階段如樣件、試生產(chǎn)、生產(chǎn)均

制訂相應的控制計劃B.控制計劃是否作為生產(chǎn)和試驗文件的來源（包括過程流程及其順序、特殊特性符號/數(shù)目

及規(guī)格、樣本容量及頻率、使用的設(shè)備及工裝、

檢驗與試驗設(shè)備、返工方法、控制方法、反應

計劃等）

第三十五頁，共九十二頁。36過程審核檢查表-P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)Carryingouttheproductandprocessdevelopment4.7是否在批量生產(chǎn)條件下進行試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)的認可？Hasapreproductionrunbeencarriedoutunderserialproductionconditionstoobtainproductionapproval/release?確認試生產(chǎn)條件與生產(chǎn)條件的一致性：A.試生產(chǎn)節(jié)拍（1-8小時內(nèi)完成，至少300PCS

以上，客戶要求時可能需要8小時以上甚至進

行2天試生產(chǎn)）B.測量系統(tǒng)分析結(jié)果符合要求C.過程處于統(tǒng)計受控狀態(tài)且過程能力滿足要

求D.人員技能符合要求E.使用與生產(chǎn)時相同的生產(chǎn)設(shè)備且設(shè)備能力

指數(shù)符合要求F.使用與生產(chǎn)時相同的材料、零部件G.使用與生產(chǎn)時相同的工藝方法H.使用與生產(chǎn)時相同的測試設(shè)備、方法I.使用與生產(chǎn)時相同的標識、包裝方法J.PPAP生產(chǎn)件批準結(jié)果

4.8為采購產(chǎn)品所策劃的活動是否與其相適應并有效實施？Aretheplanningactivitiesassociatedwithsourcingoutsideproductsandservicesimplementedeffectively?確認3.5所策劃的項目是否有效實施

第三十六頁，共九十二頁。37過程審核檢查表-P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P4產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)的實現(xiàn)Carryingouttheproductandprocessdevelopment4.9（P1）是否對項目交接進行控制以確保正式批量生產(chǎn)？Isthetransferoftheprojecttoproductioncontrolledinordertosecuretheproductlaunch?確認項目交接下列方面A.項目交接記錄B.試生產(chǎn)節(jié)拍C.測量系統(tǒng)分析結(jié)果D.統(tǒng)計過程控制圖及過程能力分析結(jié)果E.設(shè)備驗收結(jié)果F.模具驗收結(jié)果G.輸出包括BOM表、過程流程圖、FMEA、CP、SOP及SIPH.成型參數(shù)I.全尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果、IMDS、試生產(chǎn)

樣品J.產(chǎn)能評估結(jié)果K.試生產(chǎn)總結(jié)報告L.包裝評價結(jié)果M.PPAP批準結(jié)果

第三十七頁，共九十二頁。38過程審核檢查表-P5供方管理審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P5供方管理Suppliermanagement5.1*（P1）S是否僅選擇經(jīng)批準的供應商進行交易？Areonlyapproved/releasedandqualitycapablesuppliersselected?確認供應商管理下列方面：A.確定供應商的分類B.確定供應商的選擇、評價準則C.收集并保存供應商基本資料及體系方

面相關(guān)的資料D.對供應商（或顧客對外包方）進行評

價的結(jié)果記錄，評價結(jié)果不合格的改進記

錄E.抽查使用的原材料、零部件，確認是否

來自經(jīng)批準的供應商（顧客指定供應商

不得向指定的供應商之外采購）

5.2（P1）供應鏈是否考慮了顧客的要求？Arethecustomer'srequirementstakenintoaccountinthesupplychain?確認與供應商之間的合同、協(xié)議及訂單、

圖紙以確定下列方面是否與顧客要求保持

一致：A.時間進度（如樣件、試生產(chǎn)、PPAP、批

量生產(chǎn)等）B.質(zhì)量目標（如交貨PPM、交貨準時率等）C.過程驗收與放行規(guī)定D.過程能力及設(shè)備能力規(guī)定E.偏離許可規(guī)定F.尺寸、性能、可靠性的公差G.標識管理、變更管理H.保密

第三十八頁，共九十二頁。39過程審核檢查表-P5供方管理審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P5供方管理Suppliermanagement5.3（P1）是否就交付業(yè)績目標與供方在合作協(xié)議中達成一致？Havetargetagreementsfordeliveryperformancebeenagreedwithsuppliersandputintooperation?確認在與供應商的合同、協(xié)議中是否包含如

下方面目標（適用時）：A.產(chǎn)能B.成本C.交貨批合格率、退貨PPM、庫存周轉(zhuǎn)率、

過程能力、降低廢品率、交付準時率等

5.4*（P1）S采購的產(chǎn)品與服務是否經(jīng)過必要的批準？Arethenecessaryapprovals/releasesavailablefortheoutsourcedproductsandservices?確認采購產(chǎn)品PPAP中的相關(guān)項目，以確定是

否經(jīng)過必要的審批：A.PSW或其他方式批準證據(jù)B.過程流程圖、FMEA、CP（適用時）C.全尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果或物性測試報

告D.IMDS或其他方式提交的材質(zhì)證明E.禁用物質(zhì)測試報告F.測量系統(tǒng)分析與過程能力分析結(jié)果（適用

時）

第三十九頁，共九十二頁。40過程審核檢查表-P5供方管理(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P5供方管理Suppliermanagement5.5*（P1）S采購產(chǎn)品與服務的質(zhì)量是否得到保證？Isthequalityoftheoutsourcedproductsandservicesensured?通過下列方面確認采購產(chǎn)品質(zhì)量是否得到

保證：A.合同、協(xié)議、訂單、圖紙B.過程流程圖、FMEA、CP、進料SIPC.進料檢驗結(jié)果、CpkD.質(zhì)量目標E.質(zhì)量目標統(tǒng)計結(jié)果G.品質(zhì)異?；蛸|(zhì)量目標未達成時的8D報告

及糾正措施H.緊急情況發(fā)生時的事態(tài)升級

5.6（P1）進貨物品是否妥當?shù)乇４?？Areincominggoodsstoredappropriately?通過下列方面確認進貨物品是否妥善保存：A.進料暫放區(qū)物料標識、先進先出管理B.物料在倉庫中的擺放高度、標識、先進

先出管理C.倉庫中的溫度、濕度點檢及異常時的處

置方法D.過保質(zhì)期品的處理E.防止混批及混料（如類似品的管理）F.不合格品的管理G.合適的包裝（如無破損、防止受潮等）、

搬運技術(shù)H.批號管理

第四十頁，共九十二頁。41過程審核檢查表-P5供方管理(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810供方管理Suppliermanagement5.7承擔具體任務的人員是否具備相應的資質(zhì)且職責權(quán)限定義明確？Arepersonnelqualifiedforthevarioustasksandareresponsibilitiesdefined?確認采購、SQE及IQC相關(guān)崗位的職責與

權(quán)限規(guī)定并確保獲得相應的資質(zhì)

第四十一頁，共九十二頁。42過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.1向過程輸入了什么？（過程輸入）Whatgoesintotheprocess?(processinput)6.1.1*（P1）S項目是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行交接？Hastheprojectbeentransferredfromdevelopmenttoserialproduction?確認項目交接下列方面A.項目交接記錄B.試生產(chǎn)節(jié)拍C.測量系統(tǒng)分析結(jié)果D.統(tǒng)計過程控制圖及過程能力分析結(jié)果E.設(shè)備驗收結(jié)果F.模具驗收結(jié)果G.輸出包括BOM表、過程流程圖、FMEA、CP、SOP及SIPH.成型參數(shù)I.全尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果、IMDS、試生產(chǎn)

樣品J.產(chǎn)能評估結(jié)果K.試生產(chǎn)總結(jié)報告L.包裝評價結(jié)果M.PPAP批準結(jié)果

6.1.2是否在約定的時間內(nèi)將按所需數(shù)量及生產(chǎn)批量的原材料送到指定的位置（倉庫、工位）？Arethenecessaryquantities/productionbatchsizesofincomingmaterialsavailableattherighttimeandattherightplace(stores;workstation)?確認下列方面:A.區(qū)域規(guī)劃B.安全庫存量C.使用的運輸工具D.生產(chǎn)計劃或工令單（依顧客需求確定生產(chǎn)數(shù)

量及物料需求量）E.管理看板F.領(lǐng)料與發(fā)料記錄及材料暫存區(qū)域中的物料（識別材料及檢驗狀態(tài)標識、先進先出管理標

簽、批號）G.剩余物料、水口料的包裝、標識、入庫

第四十二頁，共九十二頁。43過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.1向過程輸入了什么？（過程輸入）Whatgoesintotheprocess?(processinput)6.1.3(P1)材料存儲是否適當，運輸/包裝設(shè)備是否與材料的特殊特性相適應？Areincomingmaterialsstoredappropriatelyandaretransportfacilities/

packingarrangementssuitableforthespecialcharacteristicsoftheincomingmaterials?通過下列方面確認材料儲存是否適當：A.安全庫存管理B.儲存溫度、濕度C.使用的運輸設(shè)備和包裝方式D.防止受損規(guī)定(如堆放高度，堆放重量)E.過保質(zhì)期品的管理F.先進先出管理G.類似品的管理

6.1.4原材料是否具備所需的的標識/記錄/批準？Arethenecessaryidentifications/records/approvalsavailableandallocated

appropriatelytotheincomingmaterials?確認原材料下列方面：A.原材料放置區(qū)域B.原材料包裝（包括分拆原材料）C.原材料的標識（包括識別原材料及其檢

驗狀態(tài)、唯一性標識）D.原材料檢驗或驗證結(jié)果、批準6.1.5批量生產(chǎn)中的產(chǎn)品或過程變更具有可追溯性并文件化？Arechangestotheproductorprocessinthecourseofserialproductiontrackedanddocumented?確認產(chǎn)品或過程變更的下列方面確定：A.變更的申請、批準B.變更涉及原材料、半成品、成品的處置C.變更前后的標識D.變更的驗證、確認并記錄E.變更與顧客、供應商及在內(nèi)部的傳遞或

溝通F.變更后是否需要重新提交PPAP第四十三頁，共九十二頁。44過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No..檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.2工作內(nèi)容/流程（所有的生產(chǎn)過程是否受控）？Areallproductionprocessescontrolled?(processsequence)6.2.1*（P1）S控制計劃的所有內(nèi)容是否在生產(chǎn)、檢驗和試驗的文件中全部詳細列出？Arealltherelevantdetailslistedintheproductionandtest/inspectiondocuments,basedontheproductioncontrolplan?確認SOP與SIP是否包含控制計劃CP中的

所有內(nèi)容A.過程流程B.設(shè)備工裝C.特殊特性符號及規(guī)格公差D.評價和測量技術(shù)E.樣本容量及頻率F.反應計劃

6.2.2是否對生產(chǎn)操作進行了檢查和批準，并對設(shè)置數(shù)據(jù)進行采集？Areproductionoperationschecked/approvedandaresettingdatalogged?確認下列方面：A.工藝參數(shù)確認B.首件檢驗（每班或按工單及人機料法

環(huán)變更時）C.SPC管制圖、過程能力及設(shè)備能力調(diào)查D.是否使用限度樣品（當作判定標準或

確認測量儀器的標準），限度樣品是否

按規(guī)定進行管理E.產(chǎn)品或過程變更時是否獲得批準

6.2.3*（P1）S使用的生產(chǎn)設(shè)備是否能滿足顧客的具體產(chǎn)品要求？Canthecustomer'sspecificproductrequirementsbesatisfiedwiththeproductionfacilitiesused?通過下列方面確認生產(chǎn)設(shè)備（包括送料、

收料等輔助設(shè)備）是否滿足顧客要求：A.尺寸檢驗與性能試驗結(jié)果B.產(chǎn)能、精度、設(shè)備能力指數(shù)Cmk、CpkC.防錯能力

第四十四頁，共九十二頁。45過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.2工作內(nèi)容/流程（所有的生產(chǎn)過程是否受控）？Areallproductionprocessescontrolled?(processsequence)6.2.4*（P1）S特殊特性是否生產(chǎn)過程中得到控制？Aresignificantcharacteristicscontrolledinproduction?確認特殊特性的下列方面：A.在過程流程圖、FMEA、CP、檢驗規(guī)范

及作業(yè)指導書、表單中符號、數(shù)目及規(guī)

格是否保持一致B.特殊特性的檢驗結(jié)果符合要求C.特殊特性之SPC管制圖選擇、顯示的圖

形是否正常、過程能力是否充分

6.2.5（P1）廢品、返工品和調(diào)試品是否隔離并標識？Arescrap,reworkandsettingpartskeptseparateandidentified?抽查廢品、返工品和調(diào)試品以確認其是

否有相應的標識A.區(qū)域B.容器C.標簽

6.2.6（P1）是否采取措施以防止材料和零部件混批、混料？Istheflowofmaterialsandpartssecuredagainstmixing/wrongitems?PFMEA、CP及實際生產(chǎn)中是否采用防錯措

施、標識、流程卡、清理無效標識等方

式并采取相應的措施以防止材料和零部

件混批、混料

第四十五頁，共九十二頁。46過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.3人力資源Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)6.3.1是否明確規(guī)定操作人員的職責和權(quán)限并對其進行監(jiān)督以確保產(chǎn)品和過程的質(zhì)量？Areoperatorsgivenresponsibilityandauthoritytomonitorthequalityofproductandprocess?通過確認操作員崗位職責及定期的工

作檢查以確定其職責和權(quán)限是否得到

規(guī)定并得到監(jiān)督

6.3.2*（P1）S操作人員是否具備能力完成指定的任務，其資質(zhì)是否保持最新有效？Aretheoperatorsabletocarryouttheirallottedtasksandaretheirqualificationskeptuptodate?抽查操作人員（包含新進、轉(zhuǎn)崗人員

的關(guān)鍵崗位操作人員）以確定其資質(zhì)

是否保持最新有效A.崗位技能要求B.培訓記錄（包括獲得的資質(zhì)）C.技能矩陣

6.3.3是否編制人力資源配置計劃？Isthereapersonnelemploymentplan?確認下列方面：A.組織架構(gòu)及崗位設(shè)定B.各部門或崗位配置人數(shù)與實際人數(shù)、

差距數(shù)量C.頂崗計劃D.各部門人員配置一覽表及年度培訓

計劃表

第四十六頁，共九十二頁。47過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.4物質(zhì)資源Whatfacilitiesareusedtoachievetheprocess?(materialresources)6.4.1（P1）生產(chǎn)設(shè)備/工裝維護和保養(yǎng)是否得到控制？Howarethemaintenanceandoverhaulofproductionfacilities/toolscontrolled?確認生產(chǎn)設(shè)備/工裝的相關(guān)資料A.驗收記錄B.保養(yǎng)計劃C.備品備件及壽命統(tǒng)計D.生產(chǎn)數(shù)量統(tǒng)計E.實施保養(yǎng)及點檢并記錄F.維修及維修之后驗證記錄

6.4.2*（P1）S使用的檢驗、測量和試驗設(shè)備是否能有效地監(jiān)視質(zhì)量要求？Canthequalityrequirementsbemonitoredeffectivelywiththetest,inspectionandmeasurementfacilitiesemployed?通過下列方面確認A.檢驗、測量和試驗設(shè)備精度B.校驗計劃及測量系統(tǒng)分析C.校驗結(jié)果及分析結(jié)果D.標驗標簽

6.4.3（P1）生產(chǎn)工位、檢驗工位是否符合要求？Aretheworkstationsandtest/inspectionareassuitablefor

requirements?通過下列方面確認生產(chǎn)及檢驗工位A.工作環(huán)境（燈光、溫度及濕度、潔凈程

度等）、人員技能B.作業(yè)準備驗證

6.4.4（P1）工裝、設(shè)備和測試設(shè)備是否妥善儲存？Aretools,equipmentandtest/inspectionfacilitiesstoredcorrectly?通過下列方面確認是否妥善儲存A.貨架、狀態(tài)標識、顧客財產(chǎn)標識B.收發(fā)登記

第四十七頁，共九十二頁。48過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.5過程的效率（有效性、效率、避免浪費）Howeffectivelyistheprocesscarriedout?(effectiveness,efficiency,eliminationofwaste)6.5.1（P1）是否設(shè)定產(chǎn)品和過程目標？Aretargetrequirementssetforproductandprocess?確認是否設(shè)定與產(chǎn)品及過程有關(guān)的目標：A.產(chǎn)品目標如一次合格率、交貨批合格

率、返工率、報廢率、生產(chǎn)率、Cpk、CycleTime、客訴率、退貨率等B.過程目標如合同評審率、交付準時率、

成本降低率、人員缺勤率、設(shè)備稼動率、

設(shè)備完好率、生產(chǎn)周期縮短、庫存周轉(zhuǎn)

率等

6.5.2是否對獲得的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)進行評價？Arequalityandprocessdataloggedinsuchawaythattheycanbe

assessed?采用下列方式收集數(shù)據(jù)并進行評價：A.進料檢驗報告表、首件檢驗報告、巡

檢報告表、成品及出貨檢驗報告表B.生產(chǎn)日報表C.SPC管制圖針對收集到的數(shù)據(jù)采用柏拉圖、趨勢圖

等進行評價

6.5.3*（P1）S如產(chǎn)品和過程與要求發(fā)生偏差時，是否分析其原因并檢查糾正措施的有效性？Inthecaseofdeviationsfromproductandprocessrequirements,arethecausesanalysedandthecorrectiveactionscheckedforeffectiveness?發(fā)現(xiàn)6.5.2收集的數(shù)據(jù)顯示不符合規(guī)定的

目標要求時是否分析原因、采取相應的

糾正措施并驗證其有效性

第四十八頁，共九十二頁。49過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.5過程的效率（有效性、效率、避免浪費）Howeffectivelyistheprocesscarriedout?(effectiveness,efficiency,eliminationofwaste)6.5.4*（P1）S是否定期進行過程和產(chǎn)品審核？Areprocessesandproductsauditedregularly?抽查確認最近一次產(chǎn)品審核是否符合下

列方面要求：A.覆蓋汽車產(chǎn)品所有規(guī)格B.規(guī)定的時間間隔C.制定了產(chǎn)品審核流程及缺陷分級規(guī)定D.產(chǎn)品審核的順序（如從包裝→外觀→

尺寸→裝配）、審核的項目（包含全尺

寸及所有性能）、檢驗或試驗結(jié)果、單

個項目的判定結(jié)果、QKZ計算結(jié)果、措施E.采取措施之后的驗證

抽查確認最近一次過程審核是否符合下

列方面要求：A.覆蓋汽車產(chǎn)品所有制造過程B.規(guī)定的時間間隔C.制定了過程審核規(guī)定D.依VDA6.3進行過程審核E.采取措施之后的驗證

第四十九頁，共九十二頁。50過程審核檢查表-P6過程分析/生產(chǎn)(續(xù))審核員(日期)Auditor(Date)受審部門(或工序)AuditedDept.(orProcess)編號No.檢查內(nèi)容Checkcontents審核情況描述description評分grade046810P6過程分析/生產(chǎn)Processanalysis/production6.6過程工作輸出什么？過程的結(jié)果（輸出）Whatshouldtheprocessproduce?(processresult/output)6.6.1*（P1）S是否滿足顧客在產(chǎn)品和過程方面的要求？Arethecustomer'srequirementsmetintermsofproductandprocess?確認顧客下列方面是否得到滿足：A.合同或協(xié)議中顧客對過程方面的特殊

要求，顧客對質(zhì)量目標（如交貨PPM）、

過程能力的要求