東南大學完全壟斷理論分析

孫會琴完全壟斷理論分析2023/5/121第一頁，共四十五頁。課程講解思路完全壟斷市場的定義和特點（是什么？）完全壟斷市場的成因分類（為什么？）完全壟斷市場的產(chǎn)量決定（怎么做？）完全壟斷市場的福利評價（怎么樣？）2023/5/122第二頁，共四十五頁。課程講解安排第一部分：講課人孫會琴講課內容壟斷的定義和特點、成因、產(chǎn)量決定

第二部分：講課人王蕾講課內容價格歧視及福利評價

2023/5/123第三頁，共四十五頁。

最近在網(wǎng)上炒的很熱的一個問題是：

中國需不需要制定《反壟斷法》？2023/5/124第四頁，共四十五頁。反方美國著名產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學家施馬蘭茨的話提醒我們：“反壟斷法也可以被用來阻止競爭，在經(jīng)濟與法律人才匱乏的發(fā)展中國家，反壟斷法的制定寧晚毋早?！?/p>

吳敬璉先生認為今天的中國，大力減少政府對經(jīng)濟的干預和管制，是減少腐敗并改善經(jīng)濟運行效率的根本所在。2023/5/125第五頁，共四十五頁。我們不是提倡發(fā)展大企業(yè)嗎，反壟斷豈不與之矛盾？為了發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟，增強我國的國際競爭力，我們需要有一批有較強實力的大企業(yè)。2023/5/126第六頁，共四十五頁。正方一花獨放不是春，萬紫千紅春滿園。大自然是這樣，企業(yè)也是這樣。應當說提倡發(fā)展大企業(yè)嗎，反壟斷兩者并不矛盾，關鍵是要處理好發(fā)展大企業(yè)與保持競爭的關系。講經(jīng)濟規(guī)模也要講競爭規(guī)模，即在一個屬于競爭性的行業(yè)里不能只有一兩家大企業(yè)，而要有一定數(shù)量的企業(yè)，以保持相互競爭態(tài)勢，使整個行業(yè)在競爭中得到發(fā)展。不能為了發(fā)展大企業(yè)而放棄市場競爭。反壟斷，最重要的是加快制定反壟斷法，對壟斷行為作出明確的法律界定，依法限制壟斷。2023/5/127第七頁，共四十五頁。請問：壟斷是對還是錯？是否應該反壟斷？何為不正當競爭？2023/5/128第八頁，共四十五頁。司法界和經(jīng)濟學界的共識是，壟斷并不是錯，特別是通過技術、成本等競爭優(yōu)勢獲得的市場壟斷更沒有錯。反壟斷的首要目標在于促進經(jīng)濟效益，如果市場上競爭者過多，不利于規(guī)模經(jīng)濟及其經(jīng)濟效益的提高，就應允許競爭者之間的兼并。在這個意義上，某行業(yè)中企業(yè)數(shù)量減少，大企業(yè)占主導地位是件好事。行政壟斷(知識產(chǎn)權保護除外)有百弊而無一利，應該加以消除，已是社會共識。但是對于企業(yè)通過技術優(yōu)勢、成本優(yōu)勢等競爭優(yōu)勢獲得的市場壟斷是否應該加以消除卻是一個很有爭議的問題。采取不正當手段、妨害競爭，維持市場地位從而達到壟斷，就是不正當競爭。2023/5/129第九頁，共四十五頁。壟斷市場的定義(What)壟斷（monopoly）一詞來自于希臘文，monos是單個的意思，polem是眾多的意思。合起來就是：單個生產(chǎn)者面對眾多的消費者。完全壟斷市場是不完全競爭市場的一種形式，和完全競爭市場一樣是市場形式另一個極端，即一個行業(yè)提供某種產(chǎn)品只有一家廠商，這種產(chǎn)品沒有非常相近的替代品；其他廠商不能進入該行業(yè)，不存在絲毫的競爭因素。

2023/5/1210第十頁，共四十五頁。完全壟斷的特點（與完全競爭比較理解）

完全壟斷完全競爭單一賣方?jīng)]有競爭者許多賣方無替代產(chǎn)品有替代品不可能進入自由進入沒有完全的信息完全的信息

市場類型賣方數(shù)量是否有替代品是否自由進入信息是否完全2023/5/1211第十一頁，共四十五頁。完全壟斷主要特點有：

1、企業(yè)的唯一性

在某種產(chǎn)品市場上，該產(chǎn)品的全部銷售量只由一家企業(yè)供給。這里市場的定義很重要，對于不同的市場的定義，此壟斷就不是壟斷。如微軟在Windows操作系統(tǒng)軟件市場上是完全壟斷的，但它在其它的操作系統(tǒng)的軟件市場上則不是壟斷。2023/5/1212第十二頁，共四十五頁。2、壟斷廠商是價格的制定者壟斷廠商可以按照利潤最大化的目標，自行決定自己的產(chǎn)量和銷售價格。不像完全競爭市場的廠商，只是價格的接受者。請問：

是不是壟斷廠商就可以無限制的制定高價呢？

2023/5/1213第十三頁，共四十五頁。當然不是

完全壟斷企業(yè)不能獨立的選擇價格和產(chǎn)量，他必須要受到消費者行為的約束。對于任何既定的價格，壟斷企業(yè)只能以市場能夠承受的數(shù)量出售商品。如果他選擇較高價，那它就只能銷售較少的數(shù)量。這就是壟斷結構里也存在競爭行為。2023/5/1214第十四頁，共四十五頁。3、可實行差別定價

壟斷企業(yè)可根據(jù)獲取利潤的需要，在不同銷售條件下實行不同的價格，主要有完全價格歧視（一級價格歧視）、二級價格歧視、三級價格歧視。2023/5/1215第十五頁，共四十五頁。4、沒有替代品

壟斷廠商能夠設置進入壁壘，排斥競爭者進入該行業(yè)，使市場上沒有任何可與之替代的產(chǎn)品存在。因而它不可能面臨任何別的企業(yè)的競爭威脅。2023/5/1216第十六頁，共四十五頁。完全壟斷市場的分類

自然壟斷

市場壟斷

行政壟斷

2023/5/1217第十七頁，共四十五頁。一、自然壟斷自然壟斷主要指的是一些生產(chǎn)具有弱可加性的行業(yè)，即單個企業(yè)生產(chǎn)給定數(shù)量的多種產(chǎn)品的總成本，小于多個企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品組合時的總成本。生產(chǎn)的規(guī)模效應需要在一個很大的產(chǎn)量范圍和相應的巨大的資本設備的生產(chǎn)運行水平上才能充分的體現(xiàn)。整個行業(yè)只有一家企業(yè)來生產(chǎn)時才能達到這樣的生產(chǎn)規(guī)模。

兩個特點：規(guī)模經(jīng)濟明顯有大量的“沉淀資本”2023/5/1218第十八頁，共四十五頁。規(guī)模經(jīng)濟非常明顯

平均成本和邊際成本總是隨產(chǎn)量增加而降低,規(guī)模愈大,生產(chǎn)成本就愈低。因此一般要求由一家企業(yè)進行壟斷性經(jīng)營，獨家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和。自然壟斷行業(yè)在各個給定的產(chǎn)量水平上,獨立經(jīng)營的總成本較小。

2023/5/1219第十九頁，共四十五頁。有大量的“沉淀資本”（sunkcost）

沉淀資本是已經(jīng)投入，如果不成功就很難收回,也難改為其他用途的企業(yè)成本。如果多個企業(yè)之間進行競爭,其結果很可能是兩敗俱傷。沉淀資本形成了壟斷市場里主要的進入壁壘。2023/5/1220第二十頁，共四十五頁。自然壟斷形成的根源是少數(shù)企業(yè)控制了有限的資源。而稀缺資源集中在少數(shù)企業(yè)的狀況，不是一成不變的。隨著科學技術的進步和社會經(jīng)濟的發(fā)展，一些過去被認為是自然壟斷的行業(yè)，可能會出現(xiàn)多個競爭者或出現(xiàn)替代行業(yè)的競爭對手而逐漸失去自然壟斷地位。2023/5/1221第二十一頁，共四十五頁。專家觀點：自然壟斷產(chǎn)業(yè)不能簡單拆分

反壟斷是必要的，自然壟斷產(chǎn)業(yè)多為網(wǎng)絡性產(chǎn)業(yè)，分拆的做法會導致經(jīng)濟效益的喪失。在具體的產(chǎn)業(yè)組織上，往往要求全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性,必須有一個完整統(tǒng)一的網(wǎng)絡才能提供社會化的服務。

2023/5/1222第二十二頁，共四十五頁。二、市場壟斷市場壟斷是市場競爭自發(fā)形成的，少數(shù)公司利用其資本、技術或管理上的優(yōu)勢，取得具有市場勢力的壟斷地位。兩種類型：

“結構性壟斷”通過正當競爭實現(xiàn)的市場瓜分，有提高資源的配置效率。具有一定積極作用，有的時候甚至是受消費者所歡迎的。

“行為壟斷”當已經(jīng)處于壟斷地位的企業(yè)采用操縱價格、劃分市場、價格歧視、聯(lián)手抵制、非法兼并等不正當手段排斥競爭。使消費者的利益受到威脅。2023/5/1223第二十三頁，共四十五頁。市場壟斷獲得的途徑一是通過策略性行為而獲得、保持

廠商的策略性行為有：進行研究開發(fā)，發(fā)明了某種新技術或新產(chǎn)品，并通過申請專利保證在一段時期內其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而獲得壟斷地位。如：一藥廠投巨資開發(fā)出了一種新藥品、一汽車公司開發(fā)了一種可有效利用太陽能的汽車。通過專利保證，在一段時期內不允許其它廠商生產(chǎn)同類產(chǎn)品，它們可以壟斷該行業(yè)。目前對于企業(yè)通過技術優(yōu)勢、成本優(yōu)勢等競爭優(yōu)勢獲得的市場壟斷是否應該加以消除卻是一個很有爭議的問題。

2023/5/1224第二十四頁，共四十五頁。其它的策略性行為如：限制性定價、擴大生產(chǎn)能力、使市場飽和、掠奪性定價、獨占地區(qū)、排他性經(jīng)營、搭售等等。這些行為的目的和結果往往都是阻礙和限制了市場競爭。2023/5/1225第二十五頁，共四十五頁。二是由與網(wǎng)絡效應相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟導致需求的規(guī)模經(jīng)濟與傳統(tǒng)行業(yè)在供給方面表現(xiàn)出來的平均成本降低帶來的規(guī)模經(jīng)濟有所不同。網(wǎng)絡效應是需求方面的規(guī)模經(jīng)濟因素發(fā)生作用的結果。基于供給方面的規(guī)模經(jīng)濟通常在它的產(chǎn)出數(shù)量達到市場有效需求規(guī)模之前就會完結。2023/5/1226第二十六頁，共四十五頁。三、行政壟斷行政壟斷為：政府為保護本部門或本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，通過法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式，維護這些企業(yè)的市場壟斷地位，阻止競爭市場形成的行為。由于它是通過國家法律、行政法規(guī)和規(guī)定的形式取得壟斷權力的，因此也常稱為法定壟斷。這在漸進改革的國家比較容易出現(xiàn)。行政壟斷是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型之后，舊體制遺留下來的問題。目前我國疫苗產(chǎn)品基本上銷售和接種的權利都在疾控中心就是屬于行政壟斷。

2023/5/1227第二十七頁，共四十五頁。行政壟斷特征是大多是國有獨資或國家絕對控股企業(yè)；由政府直接經(jīng)營，在人事、分配、經(jīng)營等諸方面受制于政府；壟斷市場力量來源于行政合法化和法律合法化；壟斷企業(yè)既是納稅人，又向政府上繳利潤；壟斷企業(yè)之間的競爭是一種低效率的市場競爭；2023/5/1228第二十八頁，共四十五頁。行政壟斷的主要形式

地區(qū)壟斷是地方政府或其職能部門利用其行政權力設立市場壁壘的行為。地區(qū)封鎖的表現(xiàn)可歸納為兩大類：一是限制外地商品進入本地市場；二是限制本地商品、原材料及技術流向外地市場。

行業(yè)壟斷指的是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護其特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟利益而實施的排斥、限制或妨礙其他行業(yè)參與競爭的行為。

2023/5/1229第二十九頁，共四十五頁。

行政壟斷帶來的低效率是有目共睹的。自然壟斷一般出現(xiàn)在供水、供電、供暖等公用事業(yè)領域。自然壟斷也會造成一些腐敗機會，例如在出賣特許權的過程中的行賄行為等，但主要都屬于行政腐敗。政府管制導致中國移動和中國聯(lián)通資費居高不下，兩家移動通訊公司通訊能力明顯閑置。而1984年美國司法部分拆AT＆T，標志美國百年壟斷的公共電信事業(yè)部門解體。新華書店對教材教輔的壟斷性經(jīng)營，顯然屬于行政壟斷。據(jù)專家分析，目前多數(shù)省份新華書店70％以上的利潤依靠教材發(fā)行，在很多基層新華書店，這一比例甚至高達90％以上。直到今天，教材發(fā)行一直是各級新華書店的“利潤奶?！?。

2023/5/1230第三十頁，共四十五頁。

到目前為止，中國在行政壟斷改革方面已經(jīng)取得了積極的進展。電力和鐵路行業(yè)廠網(wǎng)分離的局面逐步形成；電信行業(yè)經(jīng)過兩次拆分、重組，已經(jīng)基本形成了競爭的局面；民航業(yè)的重組雖然不太理想，但也在走向競爭方面取得了一定的進展。這些改革帶來的直接結果就是壟斷行業(yè)產(chǎn)品和服務價格的下降、服務的普及、服務質量的改善，以及對非法收費進行規(guī)范，并就產(chǎn)品和服務價格召開聽證會等。同時，地方保護主義的詬病也越來越得到普遍重視。中國行政壟斷正在逐步被打破，隨著經(jīng)濟體制改革不斷深化，壟斷租金也將隨之消散。2023/5/1231第三十一頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定

（一）完全壟斷市場需求曲線和收益曲線

POD（AR）MRQ從圖中可以看出：1、企業(yè)需求曲線D就是市場需求曲線，向右下方傾斜；2、MR<AR(P),MR曲線平分有縱軸到D之間的任何一條水平線。2023/5/1232第三十二頁，共四十五頁。完全壟斷的產(chǎn)量決定分析剛才的兩個結論：1.完全壟斷市場中只有一個企業(yè)，因此它的需求曲線就是市場需求曲線。需求曲線向下傾斜，表示壟斷廠商可以通過改變銷量來控制市價。壟斷廠商的銷量和市場價格成反方向的變動。2023/5/1233第三十三頁，共四十五頁。2.為什么MR總小于AR，即價格P？

根據(jù)成本理論中的MP和AP之間的關系，只要AP下降，MP總是小于AP的。所以，在商品價格P即AR不斷下降的同時，必有MR〈AR。2023/5/1234第三十四頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定（二）短期供給曲線完全壟斷市場不存在一條確定性的短期供給曲線，由于完全壟斷市場的市場價格和企業(yè)產(chǎn)量是同時決定的，隨著向下傾斜的需求曲線位置的變動，兩者并無嚴格的一一對應關系。有可能出現(xiàn)一個價格水平對應幾個不同的產(chǎn)量水平，或一個產(chǎn)量水平對應幾個不同的價格水平的情形。（如下頁所示）

2023/5/1235第三十五頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定同一價格不同銷量2023/5/1236第三十六頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定（三）完全壟斷產(chǎn)品市場短期均衡1.總收益-總成本分析法A、C是盈虧平衡點B是最大利潤點2023/5/1237第三十七頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定2.邊際收益-邊際成本分析法根據(jù)MR=MC，該企業(yè)的MR與MC交于點E。Pe為短期均衡價格，qe為均衡產(chǎn)量。2023/5/1238第三十八頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定(四)完全壟斷產(chǎn)品市場長期均衡必要條件MR=SMC=LMC；如果MR

與LMC不相等，則表示生產(chǎn)規(guī)模還沒調到最優(yōu)規(guī)模；如果MR

與SMC不相等，則說明沒有能在既定規(guī)模上以最優(yōu)產(chǎn)量水平進行生產(chǎn)。2023/5/1239第三十九頁，共四十五頁。（五）數(shù)學模型分析利潤最大化問題

壟斷廠商的利潤最大化問題可以如下形式表示

max=r(y)-C(y)

C(y)表示成本函數(shù)，r(y)＝p(y)y表示壟斷廠商的收益函數(shù),p(y)表示市場需求函數(shù)用代數(shù)表示我們可以把最優(yōu)條件記作

MR=MC

即

Δr／Δy=ΔC／Δy

在競爭性市場上的情況下同樣的MR=MC條件一定成立；在那種情況下，邊際收益等于價格，因此這個條件簡化為價格等于邊際成本。2023/5/1240第四十頁，共四十五頁。完全壟斷產(chǎn)量決定（六）邊際收益、價格和需求的價格彈性三者的關系式為：