2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預(yù)測易錯(cuò)題庫(名校卷)

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預(yù)測易錯(cuò)題庫(名校卷)

單選題（共55題）1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B2、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)【答案】C3、動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】C5、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D6、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C7、下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊B.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計(jì)超過100人D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C8、證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.國務(wù)院【答案】D10、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌【答案】C11、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.內(nèi)部D.外部【答案】B13、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C14、本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C15、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B16、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B17、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記【答案】C18、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D19、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B20、可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A21、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C22、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B23、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C24、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C25、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D26、（）對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國銀保監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D27、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D29、證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C30、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C31、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？（）A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟【答案】D33、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C34、下列關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.①③B.②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.獨(dú)立董事常住地【答案】A37、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A38、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D39、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D40、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D42、除當(dāng)?shù)卣C明已列人國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B43、以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A44、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等【答案】B45、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A46、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B47、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A48、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B49、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A50、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C51、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B52、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.5萬元B.50