浙江省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證審查工作指導(dǎo)意見（暫行）

非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證審查工作指導(dǎo)意見（暫行）

為做好非煤礦礦山企業(yè)（包括金屬非金屬礦山企業(yè)及其尾礦庫、

地質(zhì)勘探單位、采掘施工企業(yè)，以下同）初次申領(lǐng)（延期、變更）

安全生產(chǎn)許可證的審查工作，根據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)

準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，提出如下指導(dǎo)意見。

一、審查方式

非煤礦礦山企業(yè)初次申領(lǐng)（延期、變更）安全生產(chǎn)許可證材料受

理后，發(fā)證機(jī)關(guān)及受委托機(jī)關(guān)按照以下規(guī)定采取其中一種方式進(jìn)行

審查。

（一）符合性審查

“符合性審查”是指發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)僅對(duì)企業(yè)申請(qǐng)安全生

產(chǎn)許可證材料完備情況進(jìn)行審查，只要材料齊全、格式符合要求的,

就依照規(guī)定頒發(fā)（延期、變更）安全生產(chǎn)許可證。

如發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料沒有疑問，除了

按照本指導(dǎo)意見應(yīng)進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核的對(duì)象外，均可采用這一審查

方式。

符合性審查由發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)2名以上工作人員完成。

（二）部分現(xiàn)場復(fù)核

1

“部分現(xiàn)場復(fù)核”是指在材料符合性審查的基礎(chǔ)上，發(fā)證機(jī)關(guān)或

受委托機(jī)關(guān)對(duì)部分申請(qǐng)材料有疑問的，派工作人員到非煤礦礦山企

業(yè)查閱相關(guān)材料、踏勘現(xiàn)場，對(duì)疑問申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核。

（三）全面現(xiàn)場復(fù)核

“全面現(xiàn)場復(fù)核”是指發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)派工作人員到非煤

礦礦山企業(yè)查閱相關(guān)材料、踏勘現(xiàn)場，對(duì)所有申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核。

對(duì)下列非煤礦礦山企業(yè)初次申領(lǐng)、延期安全生產(chǎn)許可證，須進(jìn)行

全面現(xiàn)場復(fù)核：

1.首次申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證的非煤礦礦山企業(yè)；

2.申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證延期時(shí)，前三年發(fā)生過死亡事故的；

3.對(duì)采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證審查，首次按照本指導(dǎo)意見開

展的。

除了按照上述要求應(yīng)該進(jìn)行全面復(fù)核的對(duì)象以外，其它非煤礦礦

山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證延期、變更，不需要進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)核。

二、現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容

（一）部分現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容

根據(jù)疑問材料涉及的范圍，由審查人員提出復(fù)核內(nèi)容，經(jīng)發(fā)證機(jī)

關(guān)或者受委托機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后確定。

（二）全面現(xiàn)場復(fù)核內(nèi)容

2

對(duì)金屬非金屬礦山企業(yè)、尾礦庫、采掘施工企業(yè)、地質(zhì)勘探單位

申請(qǐng)材料的全面現(xiàn)場復(fù)核，分別按照《金屬非金屬礦山企業(yè)及獨(dú)立

生產(chǎn)系統(tǒng)安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表》《尾礦庫安全生產(chǎn)

許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表》《采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)

材料現(xiàn)場復(fù)核表》《地質(zhì)勘探單位安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)

核表》（附件1、2、3、4）開展。

對(duì)金屬非金屬礦山、尾礦庫的全面現(xiàn)場復(fù)核，還需要復(fù)核礦山、

尾礦庫現(xiàn)場基本安全生產(chǎn)情況，具體可以參照相應(yīng)的《金屬非金屬

露天礦山安全生產(chǎn)現(xiàn)場審查（檢查）表》《金屬非金屬地下礦山安

全生產(chǎn)現(xiàn)場審查（檢查）表》《尾礦庫安全生產(chǎn)條件現(xiàn)場審查（檢

查）表》（附件5、6、7）進(jìn)行。

（三）對(duì)采掘施工企業(yè)項(xiàng)目部的現(xiàn)場核查

對(duì)采掘施工企業(yè)采取“部分現(xiàn)場復(fù)核”或者“全面現(xiàn)場復(fù)核”，

根據(jù)需要或者按照一定的比例對(duì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目）進(jìn)行現(xiàn)場核查的，

核查內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目部（項(xiàng)目）人員配備情況；采掘施工項(xiàng)目

是否超越施工資質(zhì)；企業(yè)對(duì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目）責(zé)任制考核、安全檢查

及安全培訓(xùn)情況；省外項(xiàng)目向所在地縣級(jí)應(yīng)急管理部門書面報(bào)告情

況等。

對(duì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目）現(xiàn)場進(jìn)行核查采取“函審”和“實(shí)地審查”兩

種方式，以“函審”為主?！昂瘜彙笔侵赴l(fā)函到當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上應(yīng)急

管理部門，由當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門對(duì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目）現(xiàn)場進(jìn)行核查，

3

并出具核查意見?！皩?shí)地審查”是指審查人員到項(xiàng)目部（項(xiàng)目）開

展現(xiàn)場核查。

三、現(xiàn)場復(fù)核工作要求

（一）復(fù)核通知

根據(jù)本指導(dǎo)意見，發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)處室認(rèn)為有必要對(duì)

申請(qǐng)材料進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核的，應(yīng)書面提出意見，報(bào)本單位負(fù)責(zé)人同意

后實(shí)施。

對(duì)確定需要進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核的，應(yīng)書面通知申請(qǐng)人及當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理

部門，通知內(nèi)容應(yīng)包括復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核時(shí)間、復(fù)核小組成員及負(fù)責(zé)

人等。

（二）復(fù)核小組成員

現(xiàn)場復(fù)核小組由發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)工作人員、當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理

部門工作人員組成，其中具有執(zhí)法證的應(yīng)急管理部門工作人員不少

于2人。發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)工作需要邀請(qǐng)專家參加復(fù)核,

專家在省、市兩級(jí)公布的專家?guī)熘羞x取。對(duì)地下礦山全面現(xiàn)場復(fù)核,

應(yīng)邀請(qǐng)采礦專業(yè)的專家1名，其中立井提升的，還應(yīng)邀請(qǐng)機(jī)械（機(jī)

電）專業(yè)的專家1名，水文地質(zhì)或者工程地質(zhì)類型為中等及以上的,

應(yīng)邀請(qǐng)地質(zhì)專業(yè)的專家1名。對(duì)露天礦山全面現(xiàn)場復(fù)核，水文地質(zhì)

或者工程地質(zhì)類型為中等及以上的，應(yīng)邀請(qǐng)地質(zhì)或者巖土專業(yè)的專

家1名。對(duì)尾礦庫全面現(xiàn)場復(fù)核，應(yīng)邀請(qǐng)具有尾礦庫管理或者設(shè)計(jì)、

評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的水利或者地質(zhì)、土木工程專業(yè)的專家1名。

4

（三）現(xiàn)場復(fù)核實(shí)施

現(xiàn)場復(fù)核時(shí)，復(fù)核小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)復(fù)核工作內(nèi)容，明確成員分

工與工作要求，督促有關(guān)人員做好復(fù)核工作。

復(fù)核完成后應(yīng)形成“現(xiàn)場復(fù)核意見”，包括復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核過程、

復(fù)核發(fā)現(xiàn)的主要問題、復(fù)核結(jié)論意見或主要意見，由復(fù)核負(fù)責(zé)人在

“現(xiàn)場復(fù)核意見”上簽字，并附相關(guān)的審查表格和專家意見。

（四）現(xiàn)場復(fù)核情況處置

現(xiàn)場復(fù)核完成后，按照以下要求處置：

1.經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為材料齊全、現(xiàn)場情況符合安全生產(chǎn)許可條件的，

予以頒發(fā)（延期、變更）安全生產(chǎn)許可證。

2.經(jīng)復(fù)核認(rèn)為現(xiàn)場情況或申報(bào)材料須整改后方能符合安全生產(chǎn)許

可條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改。金屬非金屬礦山、尾礦庫整改完成的，

由安全評(píng)價(jià)單位確認(rèn)，并經(jīng)屬地應(yīng)急管理部門審核后，予以通過復(fù)

核審查；采掘施工企業(yè)、地質(zhì)勘探單位整改完成的，經(jīng)屬地應(yīng)急管

理部門確認(rèn)后，予以通過復(fù)核審查。

3.經(jīng)復(fù)核后認(rèn)定申請(qǐng)材料弄虛作假或不具備安全生產(chǎn)許可條件，

以及存在下列問題的礦山，不予通過安全生產(chǎn)許可審查：

（1）金屬非金屬礦山?jīng)]有正常生產(chǎn)系統(tǒng)，不具備生產(chǎn)能力的；

（2）被各級(jí)應(yīng)急管理部門依法認(rèn)定存在重大生產(chǎn)安全事故隱患

的;

5

(3)按照國家法律、法規(guī)、規(guī)章及國務(wù)院、省政府的有關(guān)文件規(guī)

定，應(yīng)該停產(chǎn)整頓或關(guān)閉的。

四、其它要求

對(duì)金屬非金屬礦山、尾礦庫安全生產(chǎn)許可證延期進(jìn)行全面現(xiàn)場復(fù)

核，應(yīng)在原安全生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)進(jìn)行，礦山、尾礦庫不得停工

停產(chǎn)。否則，應(yīng)由礦山企業(yè)和屬地應(yīng)急管理部門作出書面說明，報(bào)

發(fā)證機(jī)關(guān)或受委托機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后才可進(jìn)行。

本指導(dǎo)意見自2022年7月3日起施行，原浙江省安全生產(chǎn)監(jiān)督管

理局《關(guān)于金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)許可證審查工作的指導(dǎo)意見》

(浙安監(jiān)管礦(2014)16號(hào))同時(shí)廢止。

6

附件1

金屬非金屬礦山企業(yè)及獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表

取證單位名稱：復(fù)核（檢查）負(fù)責(zé)人：年月日

一

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

內(nèi)部核驗(yàn)。

工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱與申請(qǐng)單位名稱一致，經(jīng)營范圍包括申請(qǐng)的安全生

1工商營業(yè)執(zhí)照

產(chǎn)許可證許可范圍；工商營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)。

內(nèi)部核驗(yàn)；核實(shí)

具有合法有效的采礦許可證，采礦許可證許可載明的開采礦種、生產(chǎn)規(guī)模、開采情況。

2采礦許可證開采方式等與申請(qǐng)的安全生產(chǎn)許可證許可范圍情況一致；礦山實(shí)際開采情

況符合采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證許可范圍。

主要負(fù)責(zé)人、分管查有關(guān)制度文件

負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)和考核臺(tái)賬、財(cái)

管理人員等各崗安全生產(chǎn)責(zé)任制確定的各崗位人員安全生產(chǎn)職責(zé)明確，與崗位職能和實(shí)際務(wù)憑證資料。

3位人員安全生產(chǎn)履職情況相符；建立并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核與獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng)對(duì)全員

責(zé)任制；責(zé)任制落安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。

實(shí)的監(jiān)督考核情

況說明

7

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度、職業(yè)危害查上報(bào)的目錄是

預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控否有相應(yīng)的文件

安全生產(chǎn)規(guī)章制和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全原件和發(fā)布令；

4度、作業(yè)安全規(guī)程生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度，規(guī)章制度要符合企業(yè)實(shí)際情況并滿足法律法抽查規(guī)章制度、

和操作規(guī)程規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的要求。礦山主要工種和危險(xiǎn)性較大的作業(yè)應(yīng)該制訂作業(yè)安作業(yè)安全規(guī)程和

全規(guī)程，主要設(shè)備或者危險(xiǎn)性較大的設(shè)備設(shè)施應(yīng)制訂操作規(guī)程，明確操作操作規(guī)程執(zhí)行情

步驟、程序、危害性、注意事項(xiàng)及應(yīng)急處置等內(nèi)容。圮。

查企業(yè)文件原

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者專職安全生產(chǎn)管理人應(yīng)有企業(yè)發(fā)文。專職安全生產(chǎn)

安全生產(chǎn)管理機(jī)件。通過詢問職

管理人員數(shù)量按不少于從業(yè)人數(shù)的百分之一配備，且每個(gè)金屬非金屬地下

構(gòu)或者專職安全工、檢查檔案和

5礦山獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)（不含外包工程施工單位）應(yīng)當(dāng)不少于3人，金屬非金

生產(chǎn)管理人員文現(xiàn)場，查機(jī)構(gòu)與

屬露天礦山應(yīng)當(dāng)不少于2人，并確保有專職安全員每班次在作業(yè)現(xiàn)場巡

件人員是否真實(shí)配

查；從業(yè)人員50人以上的礦山企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

備到位。

安全合格證應(yīng)合法有效。礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（包括企業(yè)法定代表人及對(duì)通過系統(tǒng)查詢，

主要負(fù)責(zé)人和安企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全面負(fù)責(zé)具有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)的負(fù)責(zé)人，以及企業(yè)并通過查企業(yè)組

6全生產(chǎn)管理人員的實(shí)際控制人）、綜合性企業(yè)或有多個(gè)獨(dú)立礦山生產(chǎn)系統(tǒng)企業(yè)的下屬礦山織機(jī)構(gòu)及任命文

安全合格證的主要負(fù)責(zé)人；安全管理人員包括：企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)或礦山獨(dú)立系統(tǒng)的件掌握應(yīng)持證人

分管安全負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員。員情況。

通過系統(tǒng)查詢，

礦山特種作業(yè)人員應(yīng)具有操作資格證書，證書應(yīng)合法有效。專屬礦山的特并通過查職工名

特種作業(yè)人員操種作業(yè)人員主要有：排水作業(yè)、爆破作業(yè)、安全檢查作業(yè)、提升機(jī)操作作單、查生產(chǎn)組織

7

作資格證書業(yè)；地下礦山的通風(fēng)作業(yè)、支柱作業(yè)、井下電氣作業(yè)；尾礦庫的尾礦作業(yè)。和崗位定員等掌

礦山特種作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)與生產(chǎn)組織、崗位定員相匹配。握礦山特種作業(yè)

人員情況。

8

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

企業(yè)足額提取安查閱相關(guān)賬目、

礦山企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用范圍應(yīng)符合財(cái)政部“財(cái)企（2012）16號(hào)”

8全生產(chǎn)費(fèi)用的說臺(tái)賬及憑證。

文件的規(guī)定；安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)行專戶核算，嚴(yán)禁超范圍支出。

明材料

為從業(yè)人員繳納內(nèi)部核驗(yàn)，檢查

工傷保險(xiǎn)費(fèi)、安全礦山企業(yè)所有人員應(yīng)依法參加社會(huì)工傷保險(xiǎn)，因特殊情況不能辦理工傷保是否全部依法參

9

生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)的證險(xiǎn)的，應(yīng)說明理由，并出具辦理安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的證明材料。加社會(huì)工傷保

明材料險(xiǎn)。

事故應(yīng)急救援預(yù)案經(jīng)備案登記；建立由專職或兼職人員組成的應(yīng)急救援組查有關(guān)文件原

生產(chǎn)安全事織,配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小，未建立事故專職應(yīng)件；查應(yīng)急救援

10

故應(yīng)急救援急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或器材是否與設(shè)計(jì)

者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議。要求等相符。

礦山建設(shè)項(xiàng)目安查相關(guān)設(shè)計(jì)及審

有礦山新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的，全部按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)安全設(shè)施''三同

全設(shè)施驗(yàn)收合格批文件、施工相

時(shí)“要求，按照規(guī)定通過安全設(shè)施設(shè)計(jì)（包括設(shè)計(jì)重大變更）審查，按照

11的書面報(bào)告（針對(duì)關(guān)材料、竣工驗(yàn)

規(guī)定完成竣工驗(yàn)收。（備注：對(duì)安全生產(chǎn)許可證延期的礦山，查三年內(nèi)的

有建設(shè)項(xiàng)目的企收材料等。

建設(shè)項(xiàng)目）

業(yè)）

安全評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論明確：對(duì)取證單位是否符合《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)查評(píng)價(jià)報(bào)告及確

12安全評(píng)價(jià)報(bào)告許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號(hào)）和《浙江省認(rèn)意見結(jié)論。

非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的取證條件進(jìn)行判定。

9

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

查檢測檢驗(yàn)報(bào)告

原件，并核對(duì)現(xiàn)

地下礦山危險(xiǎn)性我省已要求開展檢測檢驗(yàn)的危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施全部接受檢測檢驗(yàn)，場情況，掌握是

13較大的設(shè)備、設(shè)施檢測檢驗(yàn)報(bào)告必須由有資質(zhì)的單位出具，檢驗(yàn)結(jié)論為合格，檢驗(yàn)周期符合否做到應(yīng)檢盡

檢測檢驗(yàn)報(bào)告相關(guān)規(guī)定。檢；查檢驗(yàn)周期

是否符合相關(guān)規(guī)

定。

查勞動(dòng)合同、聘

用合同等勞動(dòng)關(guān)

地下礦山聘用的地下礦山應(yīng)配備具有采礦、地質(zhì)、測量、機(jī)電等礦山相關(guān)專業(yè)中專及以上系和技術(shù)人員證

礦山工程技術(shù)人學(xué)歷或者中級(jí)及以上技術(shù)職稱的專職技術(shù)人員，配備的技術(shù)人員和工作情書原件；查具體

14

員情況況應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。工作情況判定是

否按照規(guī)定配

備。

10

附件2

尾礦庫安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表

取證單位名稱：復(fù)核（檢查）負(fù)責(zé)人：年月日

一

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱與申請(qǐng)單位名稱一致，經(jīng)營范圍包括申請(qǐng)的內(nèi)部核驗(yàn)。

1工商營業(yè)執(zhí)照

安全生產(chǎn)許可證許可范圍；工商營業(yè)執(zhí)在有效期內(nèi)。

主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)查有關(guān)制度文件和

安全生產(chǎn)責(zé)任制確定的各崗位人員安全生產(chǎn)職責(zé)明確，與崗位職能

人、安全生產(chǎn)管理人員考核臺(tái)賬、財(cái)務(wù)憑

和實(shí)際履職情況相符；建立并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核與獎(jiǎng)懲制度，

2等各崗位人員安全生證等資料。

加強(qiáng)對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證全員安全生

產(chǎn)責(zé)任制；責(zé)任制落實(shí)

產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。

的監(jiān)督考核情況說明

尾礦庫企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、生產(chǎn)安全事故隱患排查查上報(bào)的目錄是否

治理制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故有相應(yīng)的文件原件

管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制和發(fā)布令；抽查規(guī)

安全生產(chǎn)規(guī)章制度、作度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度；尾礦章制度、作業(yè)安全

3業(yè)安全規(guī)程和操作規(guī)庫要建立針對(duì)排洪（排水）設(shè)施、浸潤線、干灘、庫水位、壩體穩(wěn)規(guī)程和操作規(guī)程執(zhí)

程定性等的安全檢查（或者事故隱患排查治理）制度，編制尾礦庫年行情況。

度、季度作業(yè)計(jì)劃和運(yùn)行圖表，制訂尾礦庫安全使用計(jì)劃。制訂放

礦、筑壩、巡壩、排洪和排滲設(shè)施操作等作業(yè)安全規(guī)程和各主要設(shè)

備設(shè)施安全操作規(guī)程。

11

序存在問題及復(fù)核(檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查)人

查企業(yè)文件原件。

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者專職安全生產(chǎn)管理人應(yīng)有企業(yè)發(fā)文。專職安

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或通過詢問職工、檢

全生產(chǎn)管理人員數(shù)量：三等及以上尾礦庫應(yīng)當(dāng)不少于4人，四等、

4者專職安全生產(chǎn)管理查工作記錄等查人

五等尾礦庫應(yīng)當(dāng)不少于2人。從業(yè)人員50人以上的尾礦庫企業(yè)應(yīng)設(shè)

人員文件員是否真實(shí)配備到

置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

位。

安全合格證應(yīng)合法有效。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人包括：企業(yè)法定代表人及通過系統(tǒng)查詢，并

主要負(fù)責(zé)人和安全生

對(duì)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全面負(fù)責(zé)具有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)的負(fù)責(zé)人，通過查企業(yè)組織機(jī)

5產(chǎn)管理人員安全合格

以及企業(yè)的實(shí)際控制人；安全管理人員包括：企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)、構(gòu)及任命文件掌握

證

企業(yè)專職安全管理人員、尾礦庫專職安全管理人員。應(yīng)持證人員情況。

通過系統(tǒng)查詢，并

尾礦庫特種作業(yè)人員應(yīng)具有操作資格證書，證書應(yīng)合法有效。從事通過查職工名單、

特種作業(yè)人員操作資尾礦庫放礦、筑壩、巡壩、抽洪和排滲設(shè)施作業(yè)的人員，應(yīng)該取得查生產(chǎn)組織和崗位

6

格證書尾礦作業(yè)操作資格證。特種作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)與生產(chǎn)組織、崗位定員定員等掌握尾礦庫

相匹配。特種作業(yè)人員情

況。

查閱相關(guān)賬目、臺(tái)

企業(yè)足額提取安全生企業(yè)對(duì)尾礦庫的安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用范圍應(yīng)符合財(cái)政部財(cái)企

7賬及憑證。

產(chǎn)費(fèi)用的說明材料(2012)16號(hào)規(guī)定；安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)行專戶核算，嚴(yán)禁超范圍支出。

為從業(yè)人員繳納工傷內(nèi)部核驗(yàn)，檢查是

8保險(xiǎn)費(fèi)和安全生產(chǎn)責(zé)礦山企業(yè)所有人員應(yīng)依法參加社會(huì)工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)。否全部依法參加保

任險(xiǎn)的證明材料險(xiǎn)。

12

序存在問題及復(fù)核（檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核依據(jù)及要求復(fù)核方法

復(fù)核結(jié)果查）人

查有關(guān)應(yīng)急救援預(yù)

尾礦庫企業(yè)應(yīng)針對(duì)尾礦庫事故建立由專職或兼職人員組成的應(yīng)急救案、救護(hù)協(xié)議等文

援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小，未建立事件原件；查應(yīng)急救

故專職應(yīng)急救援組織的尾礦庫企業(yè)，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，

援器材是否與設(shè)計(jì)

事故應(yīng)急救援并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議。企業(yè)

9要求等相符。

應(yīng)該制訂尾礦庫事故應(yīng)急救援預(yù)案并經(jīng)備案登記，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)

制訂尾礦庫潰壩、漫頂、排洪設(shè)施損毀等專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案和現(xiàn)場

處置方案。

查相關(guān)設(shè)計(jì)及審批

尾礦庫新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目全部按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)安全設(shè)施“三同

尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目安全文件、施工相關(guān)材

時(shí)''要求，按照規(guī)定通過安全設(shè)施設(shè)計(jì)（包括設(shè)計(jì)重大變更）審查，料、竣工驗(yàn)收材料

10設(shè)施驗(yàn)收合格的書面

按照規(guī)定開展竣工驗(yàn)收。（備注：對(duì)安全生產(chǎn)許可證延期的尾礦庫，

報(bào)告等。

查三年內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目）

查評(píng)價(jià)報(bào)告及確認(rèn)

安全評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論明確：對(duì)尾礦庫是否符合《非煤礦礦山企業(yè)安全意見結(jié)論。

11安全評(píng)價(jià)報(bào)告生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》和《浙江省非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證

實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的取證條件進(jìn)行判定。

13

附件3

采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)材料現(xiàn)場復(fù)核表

取證單位名稱：復(fù)核(檢查)負(fù)責(zé)人：年月日

序存在問題及復(fù)核(檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核內(nèi)容及要求復(fù)核方法或范圍

復(fù)核結(jié)果查)人

工商營業(yè)執(zhí)照登記名稱與申請(qǐng)單位、取證單位名稱一致，

1工商營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍包括安全生產(chǎn)許可證許可范圍；工商營業(yè)執(zhí)在內(nèi)部核驗(yàn)。

有效期內(nèi)。

(1)礦山工程施工總承包資質(zhì)證書在有效期內(nèi)。內(nèi)部核驗(yàn)。

(1)按照企業(yè)提供的書面材料，審查

礦山工程施工總(2)許可內(nèi)容與實(shí)際開展的業(yè)務(wù)一致。企業(yè)承攬的礦山

2企業(yè)承攬的每個(gè)金屬非金屬礦山采掘

承包資質(zhì)證書采掘施工項(xiàng)目不超越取得的礦山工程施工總承包資質(zhì)和

工程項(xiàng)目是否存在超許可范圍的問題。

《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》第十九條的規(guī)

(2)按照一定的比例對(duì)項(xiàng)目部(項(xiàng)目)

定。

現(xiàn)場進(jìn)行核查。

(1)安全生產(chǎn)責(zé)任制確定的各崗位人員安全生產(chǎn)職責(zé)明查企業(yè)各崗位、各項(xiàng)目部各管理崗位安

主要負(fù)責(zé)人、分確，與崗位職能和實(shí)際履職情況相符。全生產(chǎn)責(zé)任制文件。

管負(fù)責(zé)人、安全

(1)查企業(yè)與每個(gè)科室、每個(gè)項(xiàng)目部

生產(chǎn)管理人員等簽訂的安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書；查企

3各崗位人員安全(2)建立并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核與獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng)業(yè)對(duì)每個(gè)科室、每個(gè)項(xiàng)目部的安全生產(chǎn)

生產(chǎn)責(zé)任制；責(zé)對(duì)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證全員目標(biāo)管理責(zé)任書考核獎(jiǎng)懲的相關(guān)臺(tái)賬、

任制落實(shí)的監(jiān)督安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。財(cái)務(wù)憑證等資料；

考核情況說明(2)按照一定的比例對(duì)項(xiàng)目部(項(xiàng)目)

現(xiàn)場進(jìn)行核查。

14

序存在問題及復(fù)核(檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核內(nèi)容及要求復(fù)核方法或范圍

復(fù)核結(jié)果查)人

查企業(yè)是否建立并有效運(yùn)行安全標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)管理實(shí)際，建立以風(fēng)險(xiǎn)管控為

(1)化體系；對(duì)礦山采掘施工項(xiàng)目是否進(jìn)行

核心的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，落實(shí)針對(duì)性管控

級(jí)，落實(shí)針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

措施。

(2)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、生產(chǎn)安全事故隱患排

查治理制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、

生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整查上報(bào)的目錄是否有相應(yīng)的文件原件

改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、和發(fā)布令。

安全生產(chǎn)規(guī)章制安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度，規(guī)章制度要符合企業(yè)實(shí)

度、作業(yè)規(guī)程及

4際情況并滿足法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的要求。

操作規(guī)程建立情

況

(3)企業(yè)應(yīng)該針對(duì)已承接和擬承接的項(xiàng)目，制訂各類作

業(yè)安全規(guī)程和安全操作規(guī)程。礦山采掘施工涉及的主要

工種和危險(xiǎn)性較大的作業(yè)應(yīng)該制訂作業(yè)安全規(guī)程，主要查上報(bào)的目錄是否有相應(yīng)的文件。

設(shè)備或者危險(xiǎn)性較大的設(shè)備設(shè)施應(yīng)制訂操作規(guī)程，明確

操作步驟、程序、危害性、注意事項(xiàng)及應(yīng)急處置等內(nèi)容。

15

序存在問題及復(fù)核(檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核內(nèi)容及要求復(fù)核方法或范圍

復(fù)核結(jié)果查)人

(1)企業(yè)從業(yè)人員(含下屬項(xiàng)目部人員)三百人以上的，

應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并按照不低于從業(yè)人員百

(1)查任命文件原件，核對(duì)企業(yè)本部

分之一的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員一

是否按照要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、

百人以上不足三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，

配備專職安全管理人員。

并配備三名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員五十

(2)通過檢查保險(xiǎn)、工資表、日?？?/p>

人以上不足一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并

勤、工作臺(tái)賬資料等方式，檢查企業(yè)本

配備兩名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員不足五

部安全管理機(jī)構(gòu)與人員是否真實(shí)配備

十人的，應(yīng)當(dāng)配備專職安全生產(chǎn)管理人員(備注：企業(yè)

到位。

本部及各項(xiàng)目部專職安全管理人員合并人數(shù)，應(yīng)符合上

(3)按照申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的項(xiàng)目數(shù)量，審查

安全生產(chǎn)管理機(jī)述要求)。在滿足上述要求的前提下，企業(yè)本部專職安全

企業(yè)本部專職安全管理人員配備是否

構(gòu)或者配備專職生產(chǎn)管理人員應(yīng)該符合以下要求：采掘工程項(xiàng)目5個(gè)及

符合要求。

安全生產(chǎn)管理人以下的，應(yīng)配備1名專職安全生產(chǎn)管理人員；每增加5

員文件，各項(xiàng)目

5個(gè)項(xiàng)目，應(yīng)增配1名專職安全生產(chǎn)管理人員。

部負(fù)責(zé)人、專職

安全生產(chǎn)管理人(1)安全生產(chǎn)許可證延期的，根據(jù)實(shí)

員任命或者配備(2)企業(yè)應(yīng)該以文件形式明確每個(gè)采掘施工項(xiàng)目部負(fù)責(zé)際項(xiàng)目情況，查任命文件原件，一一核

的文件人、專職安全生產(chǎn)管理人員。項(xiàng)目部從業(yè)人員三百人以對(duì)是否按照要求配備項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人和

上的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并按照不低于從業(yè)安全生產(chǎn)管理人員。

人員百分之一的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員；項(xiàng)目(2)按照申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的項(xiàng)目數(shù)量，審查

部從業(yè)人員一百人以上不足三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員配備

產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備三名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；是否符合要求。

從業(yè)人員五十人以上不足一百人的，應(yīng)配備兩名以上專(3)通過檢查保險(xiǎn)、工資表、日?？?/p>

職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員不足五十人的，應(yīng)當(dāng)配勤、工作臺(tái)賬等方式，檢查所有項(xiàng)目部

備1名專職安全生產(chǎn)管理人員；其中地下礦山項(xiàng)目部專相關(guān)人員是否真實(shí)配備到位。

職安全生產(chǎn)管理人員不得少于3人。(4)按照一定的比例對(duì)項(xiàng)目部(項(xiàng)目)

現(xiàn)場進(jìn)行核查。

16

序存在問題及復(fù)核(檢

號(hào)復(fù)核項(xiàng)目復(fù)核內(nèi)容及要求復(fù)核方法或范圍

復(fù)核結(jié)果查)人

安全合格證應(yīng)合法有效。主要負(fù)責(zé)人(包括企業(yè)法定代(1)通過系統(tǒng)查詢，并通過查企業(yè)任

表人及對(duì)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全面負(fù)責(zé)具有生產(chǎn)經(jīng)營