雙重預防機制內部評定實施計劃

PAGEPAGE1雙重預防機制內部評定實施計劃雙重預防機制內部評定實施計劃一、背景為了進一步提高公司風險管理和內控的水平，確保公司經營活動的合規(guī)性和穩(wěn)健性，公司決定采取雙重預防機制來進行風險管理和內控。雙重預防機制是指在事前防范和事后監(jiān)控兩個方面同時發(fā)力，以確保全面預防、早期發(fā)現(xiàn)和及時控制風險的機制。為了確保雙重預防機制的有效實施，公司需要對其進行內部評定，并出具評定報告，以便發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高機制的有效性。二、評定目的通過對公司雙重預防機制的內部評定，發(fā)現(xiàn)和解決機制中存在的問題和風險，提高機制的有效性和適應性，確保有效預防和控制風險，保障公司的經營活動的合規(guī)性和穩(wěn)健性。三、評定范圍本次評定的范圍涉及公司在實施雙重預防機制的過程中所涉及的所有部門和業(yè)務，包括但不限于公司管理、風險管理、內部控制、審計、合規(guī)、財務等業(yè)務。四、評定時間評定時間為2022年5月至2022年8月。五、評定流程1.評定計劃制定：制定評定計劃，明確評定范圍、評定目標、評定流程和評定時間。2.評定準備：收集相關材料，包括公司制定的風險管理和內控制度、內部控制自評報告、審計報告、違規(guī)事件處理記錄等文件，并進行初步分析。3.評定實施：根據評定計劃，開展實地調查、問卷調查和訪談等方式對涉及部門和人員進行采訪和調查，收集相關數(shù)據和信息，并對各項指標進行評估和分析。4.問題發(fā)現(xiàn)和整改建議：在評定過程中，針對發(fā)現(xiàn)的問題和風險，提出整改建議，并進行分類整理，確定整改責任人和整改期限。5.評定報告編制：在評定結束后，根據評定的結果，編制評定報告，提出針對性的改進措施，并提交公司領導審批。6.報告實施和監(jiān)督：根據報告的要求，落實改進措施，并定期對改進情況進行跟蹤和監(jiān)督。六、評定指標本次評定將從以下方面對雙重預防機制進行評估：1.制度建設：包括風險管理和內控制度、內部控制自評報告等的制定與完善情況；2.執(zhí)行情況：涉及各項制度的執(zhí)行情況、內部控制落實情況等；3.風險評估：對關鍵風險的評估情況、運作風險的評估等；4.風險控制：對預防、識別、評估和控制風險的機制等進行評估；5.審計和合規(guī)：對審計機構的組織、流程和報告等進行評估；公司內部合規(guī)管理是否得到認真執(zhí)行；6.信息化建設：對風險管理及雙重預防機制信息化管理系統(tǒng)的建設和使用情況進行評估。七、評定結果根據評定的結果，編制綜合評估報告并提出整改意見和建議。對于發(fā)現(xiàn)問題的部門和人員，需制定整改方案，并在規(guī)定的時間內完成整改。八、落實措施1.公司管理層應加強對于雙重預防機制的重視，確保機制能夠得到有效實施。2.迅速整改問題，使各項問題得到解決。3.公司應建立長效的內部監(jiān)督機制，對于雙重預防機制實施情況進行監(jiān)督和管理。4.每年定期對雙重預防機制進行評估，并制定相應的整改措施。9、結論通過本次雙重預防機制的內部評定，公司加深了對于機制的認識，并發(fā)現(xiàn)了不足和問題，提出相應的整改建議和措施，以便把公司的風險管理和內控