投資公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃

本文件所載內(nèi)容和信息僅供指定公司參考，本文件或有涉及商業(yè)機密等未公開披露的信息，未經(jīng)許可，任何人不得復制、轉(zhuǎn)載、引用、摘錄、公開或向第三方傳播本文件或其涉及的信息。如閣下并非本文件的收件人，請從速聯(lián)系本公司并刪除一切書面或電子記錄二零一零年十月投資公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略第一頁，共二十六頁。第一部分投資公司組織架構第二頁，共二十六頁。31.

投資公司組織架構董事長總裁副總裁顧問委員會決策委員會財務總監(jiān)投資總監(jiān)行政總監(jiān)審計總監(jiān)財務部投資部投行風投部項目管理部行政部辦公室部人力資源項目部第三頁，共二十六頁。第二部分投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第四頁，共二十六頁。52.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃管理架構和模式管理體系建立擬定總的戰(zhàn)略目標規(guī)劃體系在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)分析的基礎上，擬定未來發(fā)展的業(yè)務組合策略資本運營策略建議人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃設立管理模式，以適應投資公司的今后發(fā)展戰(zhàn)略公司應采用的組織結構公司應建立的集團化管理的母子公司管理模式確定投資公司的核心業(yè)務流程公司各部門的職責和各崗位的職責公司薪酬和考核激勵制度建立公司管理制度體系《公司組織結構調(diào)整方案》《公司母子公司管理模式報告》《公司業(yè)務流程優(yōu)化方案》《公司部門職責和崗位說明書》《公司薪酬和績效考核手冊》《公司管理制度匯編》戰(zhàn)略定位分析公司內(nèi)部資源及優(yōu)勢，以及外部宏觀環(huán)境;明晰企業(yè)的戰(zhàn)略定位和核心價值《公司戰(zhàn)略定位方案》公司的主體思路及工作成果第五頁，共二十六頁。6宏觀經(jīng)濟分析地區(qū)經(jīng)濟分析市場分析趨勢分析經(jīng)濟發(fā)展趨勢GNP產(chǎn)業(yè)結構增長率、通貨膨脹率物價指數(shù)、零售價格指數(shù)工資水平儲蓄水平、可支配收入利率失業(yè)行業(yè)政策和法規(guī)WTO的影響世界經(jīng)濟趨勢經(jīng)濟發(fā)展趨勢GNP產(chǎn)業(yè)結構物價指數(shù)工資水平儲蓄、可支配收入就業(yè)率當?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策工業(yè)和商業(yè)趨勢工業(yè)園區(qū)、商業(yè)區(qū)行業(yè)政策和法規(guī)WTO的影響當?shù)亟?jīng)濟其他發(fā)展趨勢市場整體規(guī)模狀況上海細分市場結構分析公開和咨訊的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析正建和規(guī)劃的行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)供需狀況整體分析價格指數(shù)價格走勢行業(yè)整體規(guī)模狀況細分市場結構分析供需狀況整體分析產(chǎn)業(yè)價格指數(shù)產(chǎn)業(yè)價格走勢產(chǎn)業(yè)需求整體預測對與外部環(huán)境和現(xiàn)有行業(yè)和產(chǎn)業(yè)進行分析研究2.投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第六頁，共二十六頁。7第一層面核心業(yè)務第二層面新興業(yè)務第三層面候選業(yè)務迅速擴展核心業(yè)務的規(guī)模，加快對現(xiàn)有業(yè)務整合，在第一層面業(yè)務上建立核心競爭力進入戰(zhàn)略性投資行業(yè)，建立未來發(fā)展的持續(xù)動力和利潤來源積極探索大規(guī)模產(chǎn)權資本運營，通過產(chǎn)權重組，擴大控股集團規(guī)模形成三個層面的業(yè)務組合2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第七頁，共二十六頁。8投資回報預測公司利潤目標公司凈資產(chǎn)目標公司銷售收入目標公司總成本開支目標凈資產(chǎn)利潤率銷售利潤率投資項目A銷售收入預測投資項目B銷售收入預測國內(nèi)市場地區(qū)1預計銷售數(shù)量地區(qū)2地區(qū)3預計銷售單價比較調(diào)整+-++x財務目標示意管理費用科研費用公司總部分、子公司分公司1分公司2分公司3++++財務費用銷售成本++預測現(xiàn)實示意2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第八頁，共二十六頁。9獨立開發(fā)核心能力是企業(yè)構建核心能力的一種基本策略。它是指在企業(yè)戰(zhàn)略目標指導下，遵循一定的模式和程序，實現(xiàn)企業(yè)資源和知識的最佳配置和有效利用，最終建立起企業(yè)的核心能力。其優(yōu)點是穩(wěn)健、有序、控制程度高，其約束條件是企業(yè)必須具備一定的知識和資源，并且需要相當長的時間聯(lián)盟聯(lián)合可以通過企業(yè)間資源的相互依賴和經(jīng)營活動的互補，使企業(yè)的資源和知識要在聯(lián)盟中進行新的組合和延伸，從而形成一種能更多地獲取潛在利潤的能力；同時通過聯(lián)盟企業(yè)間的相互學習，形成新的知識和技能創(chuàng)造了條件。但是聯(lián)盟聯(lián)合以完全松散的企業(yè)關系和組織結構的強彈性替代產(chǎn)權交易行為，機會主義的風險很大，這一特點制約了企業(yè)核心能力的建立。合資合作企業(yè)建立在財產(chǎn)投入的基礎上的，存在著嚴格的契約關系和治理結構，借助于它，組織長期以來所積累起來的知識得以在組織間傳遞。但合資合作雙方在動機方面、信任方面和日常經(jīng)營管理方面常常存在著沖突和障礙，常常為爭奪控制權而損害了合資企業(yè)的發(fā)展甚至導致合資企業(yè)的解體。內(nèi)部發(fā)展聯(lián)盟聯(lián)合合資合作收購兼并收購兼并不存在與被兼并方分享控制權的問題，因而可以在兼并后按照企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略計劃進行知識、資源和能力的重新組合和配置，構建起企業(yè)的核心能力。與獨立開發(fā)核心能力的方式相比，兼并則具有時效快和可得性的特點。雖然要完成從尋找具有某種資源和知識的兼并對象到實現(xiàn)兼并，進行資源重組，構建起核心能力整個過程也需要一定的時間，但這比通過獨立開發(fā)構建核心能力顯然要快得多

2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第九頁，共二十六頁。10戰(zhàn)略研究中心下級企業(yè)下級企業(yè)投資中心決策中心信息中心業(yè)務組合戰(zhàn)略/參股組合投資回報財務管理/財務審計/預算監(jiān)控集團戰(zhàn)略計劃/控制參股計劃/收購兼并項目業(yè)務單元計劃的協(xié)調(diào)核心骨干的培訓/管理能力的發(fā)展操作控制/預算管理中央管理功能/系統(tǒng)產(chǎn)品發(fā)展的協(xié)調(diào)經(jīng)營的協(xié)調(diào)大宗采購的協(xié)調(diào)信息的管理主要管理職能下級公司下級公司總部定位明確公司總部的設置、定位和主要管理職能2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十頁，共二十六頁。11投資公司在企業(yè)的母子公司體制中，明確職能定位和組織管理設計原則，須明確“331”原則331重大決策資產(chǎn)受益人事任免戰(zhàn)略管理—企業(yè)未來方向制定決策—實施全面預算管理—經(jīng)營預算—財務預算—資本支出預算運行監(jiān)控管理—報損報告—審計—公司董事會負責公司重大經(jīng)營決策—對于具備獨立法人地位、由母公司擁有全部產(chǎn)權的全資分公司，由母公司委任董事會或經(jīng)理人員，按照統(tǒng)一決策實施經(jīng)營管理—對于擁有部分產(chǎn)權的控股或參股公司，母公司按持股比例參加董事會工作—對于母公司所屬二級以下子公司及交叉持股公司，母公司董事會按照上述諸種方式直接或間接控制或參與經(jīng)營決策三大權利三大經(jīng)營管理產(chǎn)權事務管理2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十一頁，共二十六頁。12——根據(jù)子公司不同行業(yè)的特征對不同發(fā)展階段和重要性的業(yè)務可以采用不同的管理模式，從而使治理系統(tǒng)高效運行投資公司財務管理模式戰(zhàn)略管理模式操作管理模式新興成長成熟分公司1，2，3分公司1，2，3分公司1，2，32.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十二頁，共二十六頁。13戰(zhàn)略管理制度集團戰(zhàn)略管理對象：集團公司的戰(zhàn)略管理及對有控制權的分公司的戰(zhàn)略管理集團戰(zhàn)略管理主要內(nèi)容：組織戰(zhàn)略研究和編制戰(zhàn)略計劃投資管理制度通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風險約束機制，強化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學的可行性研究基礎之上，努力實現(xiàn)投資結構最優(yōu)化和效益最佳化投資管理原則：保護所有權，放開經(jīng)營權，管理和服務相結合行政管理制度對公司日常管理作出明確的規(guī)定或約定，確保各項日常工作的有序開展財務管理制度規(guī)范集團內(nèi)部各單位的財務行為及相互間財務關系，維護國家及公司的利益，提高公司財務管理水平和經(jīng)濟效益財務管理原則：“統(tǒng)一領導、分級管理、分級核算”運營監(jiān)控管理制度保證集團公司能動態(tài)了解和掌握子分公司的經(jīng)濟運行狀況，及時發(fā)現(xiàn)存在問題提出對子分公司經(jīng)濟運行的對策和建議人事管理制度對集團公司直接控制的各類企業(yè)的主要領導干部的任用、考評、獎懲、培訓及日常事務實施管理2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十三頁，共二十六頁。14戰(zhàn)略定位項目啟動步驟一內(nèi)部資源分析外部環(huán)境分析公司戰(zhàn)略定位戰(zhàn)略規(guī)劃步驟二業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略資本運營策略建議人力資源戰(zhàn)略管理架構和模式步驟三管理體系建立步驟四公司總部定位組織架構設計子公司管理模式確定核心流程優(yōu)化管理制度建立考核激勵機制部門崗位職責確定業(yè)務組合戰(zhàn)略2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十四頁，共二十六頁。第三部分投資公司業(yè)務規(guī)劃第十五頁，共二十六頁。16股權投資我們關注與涉足的投資領域主要包括IT、高科技、通信/通訊電子、廣播電視、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、快速消費品、新媒體及教育等行業(yè)投資銀行為企業(yè)提供融資、改制、并購、重組、上市策劃等投行服務二級市場投資對股票市場組合投資，對公司資金保值增值

審計監(jiān)督下屬企業(yè)對下屬企業(yè)審核并監(jiān)督

3.投資公司業(yè)務規(guī)劃第十六頁，共二十六頁。17我們的價值體現(xiàn)為中國的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供成長性資本，與企業(yè)家共同成長。為中國的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供成長性資本，與企業(yè)家共同成長。除自有資金之外，能夠根據(jù)項目特點與具體需求，進行多方位的聯(lián)合投資，為企業(yè)提除自有資金之外，能夠根據(jù)項目特點與具體需求，進行多方位的聯(lián)合投資，為企業(yè)提供更多的融資渠道。供更多的融資渠道。根據(jù)企業(yè)需求與具體情況，協(xié)助企業(yè)制定切實可行的中、長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃并指導執(zhí)根據(jù)企業(yè)需求與具體情況，協(xié)助企業(yè)制定切實可行的中、長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃并指導執(zhí)行。定期與被投資企業(yè)溝通，了解與協(xié)助企業(yè)妥善解決發(fā)展中存在的潛在問題，定期與被投資企業(yè)溝通，了解與協(xié)助企業(yè)妥善解決發(fā)展中存在的潛在問題，為企業(yè)提為企業(yè)提供專業(yè)的戰(zhàn)略指導意見與合理建議，供專業(yè)的戰(zhàn)略指導意見與合理建議，立足企業(yè)長遠、健康發(fā)展。立足企業(yè)長遠、健康發(fā)展。3.投資公司業(yè)務規(guī)劃第十七頁，共二十六頁。18風險投資(VentureCapital)的對象主要是那些處于起動期或發(fā)展初期卻快速成長的小型企業(yè)，主要著眼于那些產(chǎn)品或服務具有較大增長潛力的高科技產(chǎn)業(yè)。投資規(guī)模對每一家企業(yè)的投資額通常在100萬至500萬元之間，并會定期追加投資于業(yè)績良好的已投企業(yè)。投資規(guī)模對每一家企業(yè)的投資額通常在100萬至500萬元之間，并會定期追加投資于業(yè)績良好的已投企業(yè)。投資原則擁有專有技術，并在快速增長的市場中具備明顯優(yōu)勢競爭力擁有一支在啟動和經(jīng)營高科技企業(yè)方面有優(yōu)良業(yè)績的管理團隊具備保護措施的銷售渠道企業(yè)具有穩(wěn)步、迅速發(fā)展的潛力細致、切實可行的企業(yè)發(fā)展計劃增值服務為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展計劃、財務管理、組織架構以及法律事務等提供戰(zhàn)略性指導幫助企業(yè)建立銷售網(wǎng)絡、開拓市場幫助培訓高級管理人員提供技術、專家意見和市場調(diào)查方面的信息幫助企業(yè)與其它商家建立戰(zhàn)略性合作關系，以取得更具有競爭力的市場地位3.投資公司業(yè)務規(guī)劃第十八頁，共二十六頁。19私募股權投資（PrivateEquity）是對非上市企業(yè)進行的權益性投資，通常項目較成熟、融資金額大、且周期較長。中富集團具備出色的研發(fā)力量、專業(yè)的運作能力和豐富的人脈資源，重點開展私募股權投資業(yè)務。投資領域重點：IT、高科技、通信/通訊電子、生物醫(yī)藥、廣播電視、快速消費品關注：節(jié)能環(huán)保、教育、新農(nóng)業(yè)、建材化工、其他投資階段已渡過初創(chuàng)期，處于擴張期PRE-IPO、或需要在上市之前引入戰(zhàn)略投資者上市后增發(fā)增值服務為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展計劃、財務管理、組織架構以及法律事務等提供戰(zhàn)略性指導幫助企業(yè)建立銷售網(wǎng)絡、開拓市場幫助培訓高級管理人員提供技術、專家意見和市場調(diào)查方面的信息幫助企業(yè)與其它商家建立戰(zhàn)略性合作關系，以取得更具有競爭力的市場地位3.投資公司業(yè)務規(guī)劃第十九頁，共二十六頁。203.投資公司業(yè)務規(guī)劃第二十頁，共二十六頁。213.投資公司業(yè)務規(guī)劃第二十一頁，共二十六頁。223.投資公司業(yè)務規(guī)劃第二十二頁，共二十六頁。23資產(chǎn)配置長期投資長期投資長期投資投資績優(yōu)股，投資時間1年，資產(chǎn)配置50%短線投資，資產(chǎn)配置35%債券投資、貨幣資金投資，資產(chǎn)配置20%3.投資公司業(yè)務規(guī)劃第二十三頁，共二十六頁。24第二十四頁，共二十六頁。本資料來源第二十五頁，共二十六頁。內(nèi)容總結本文件所載內(nèi)容和信息僅供指定公司參考，本文件或有涉及商業(yè)機密等未公開披露的信息，未經(jīng)許可，任何人不