2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

單選題（共50題）1、下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.非公開(kāi)發(fā)行公司債券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B.對(duì)公司債券發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求C.非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定D.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A2、（2018年真題）影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會(huì)員C.交易主機(jī)D.交易單元【答案】D5、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A6、代銷期滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C7、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實(shí)物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C11、期貨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A13、債券的開(kāi)戶合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】B15、關(guān)于港股通的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以上交所公布的時(shí)間為準(zhǔn)【答案】C16、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D17、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D18、股東可以用來(lái)出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】A20、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C21、（2019年真題）基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A22、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D24、—般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、廣義的有價(jià)證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C27、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過(guò)程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計(jì)劃。A.基金投資風(fēng)格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A28、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D29、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B30、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D32、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A33、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼34、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、目前，中國(guó)香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會(huì)C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會(huì)【答案】D36、（2020年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B38、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A39、下列屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)【答案】C42、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A.6個(gè)月；1年B.6個(gè)月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C43、期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】B44、IDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.國(guó)際存托憑證B.中國(guó)存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.全球存托憑證【答案】A45、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來(lái)越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C46、現(xiàn)代意義上的公司治理可理解為關(guān)于（）的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排，它界定的不僅是企業(yè)及其所有者之間的關(guān)系，而且包括企業(yè)與所有相關(guān)利益集團(tuán)（例如員工、客戶、供貨商、債權(quán)人、所在社區(qū)等）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、以下關(guān)于