2022-2023年高校教師資格證之高等教育學全真模擬考試試卷A卷含答案

2022-2023年高校教師資格證之高等教育學全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、高等學校戰(zhàn)略管理的首要問題是（）。A.辦學定位B.戰(zhàn)略制定C.大學使命D.大學精神【答案】A2、根據(jù)專業(yè)學科的二級學科，按水平層次劃分為若干類，再根據(jù)不同學科點的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢配置不同數(shù)量的高、中、初各級崗位。這種方法屬于（）。A.學科法B.任務法C.結(jié)構法D.整體法【答案】A3、當代教學評價的主要目的是促進和改善教學，發(fā)揮（）。A.選拔性功能B.發(fā)展性功能C.鑒定性功能D.導向性功能【答案】B4、通才教育與專才教育的結(jié)合主要體現(xiàn)為（）。A.科學知識與人文知識的整合B.理論知識與實踐知識的整合C.基礎知識與專業(yè)知識的整合D.知識與能力的整合【答案】C5、在自主性學習中，大學生在學習過程中的地位是（）。A.客體B.主體C.學生依賴教師D.教師代替學生思考【答案】B6、現(xiàn)代學位制度確立的標志是德國柏林大學創(chuàng)設的（）。A.文學博士學位B.醫(yī)學博士學位C.理學博士學位D.哲學博士學位【答案】D7、教學計劃管理包括（）。A.教學計劃的制訂、執(zhí)行、監(jiān)督、評估等環(huán)節(jié)B.教學計劃的監(jiān)督C.教學計劃的監(jiān)督與評估D.教學計劃的執(zhí)行、監(jiān)督與評估【答案】A8、學習策略的不同會導致學習質(zhì)量、學習效果的不同，下列哪一種學習策略會最大限度幫助理解知識結(jié)構的復雜性（）A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】B9、根據(jù)教學關注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關注的是（）。A.自我表現(xiàn)B.學科內(nèi)容C.學生反應D.物理環(huán)境【答案】A10、我國《高等教育法》對高等教育的描述是（）。A.專科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高級中等教育基礎上實施的教育【答案】D11、在未來高等教育資源配置中，應發(fā)揮基礎性作用的是（）。A.高校B.政府和高校C.政府D.市場【答案】D12、現(xiàn)代意義的中國高等教育始于（）。A.京師大學堂B.京師同文館C.北京大學D.燕京大學【答案】A13、高等教育宏觀管理是指（）。A.高等教育行政管理B.高等教育內(nèi)部管理C.高等教育民主管理D.高等教育結(jié)構管理【答案】A14、教師指導學生通過直接感知獲得知識和技能的教學方法是（）。A.講授法B.談話法C.演示法D.發(fā)現(xiàn)法【答案】C15、運用教育理論對教育具體實踐面臨的調(diào)控問題提供方法和手段的研究即（）。A.基礎研究B.發(fā)展研究C.理論研究D.應用研究【答案】B16、以系統(tǒng)和連貫的形式，按章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內(nèi)容的教學指導文件是（）。A.教學計劃B.教材C.教學目的D.教學大綱【答案】D17、大學生活全面發(fā)展和深化，同時大學生的人生觀、世界觀逐步確立、定型的時期是（）。A.新生階段B.二、三級階段C.高年級階段D.研究生階段【答案】B18、教師能與學生取得共同語言，并能使教育影響深入學生的內(nèi)心世界的做法是（）。A.操縱學生B.把自己的知識灌輸給學生C.樹立正確的學生觀D.監(jiān)督學生【答案】C19、我國《高等教育法》對高等教育的描述是（）。A.?？平逃鼴.本科教育C.研究生教育D.完成高級中等教育基礎上實施的教育【答案】D20、下列教學管理制度目前被我國高校普遍采用的是（）。A.完全學分制B.學年制C.學年學分制D.美國學分制【答案】C21、結(jié)構主義課程理論的代表人物是（）。A.郝欽斯B.阿德勒C.布魯納D.貝格爾【答案】C22、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內(nèi)容的教學指導文件是（）。A.教學計劃B.課程設計C.教學大綱D.教案【答案】C23、《中華人民共和國高等教育法》頒布的時間是（）。A.1993年B.1995年C.1997年D.1998年【答案】D24、我國實施“985工程”的主要目標是（）。A.打造若干所具有世界先進水平的一流大學B.推進“211”工程建設C.盡快實現(xiàn)高等教育普及化D.促進高等教育的多樣化【答案】A25、高等教育系統(tǒng)的主要層次是（）。A.初級學院B.大學和專門學院C.研究生院D.函授學院【答案】B26、真正的大學（university）起源于（）。A.古代中國B.古代印度C.中世紀的西歐D.古希臘【答案】C27、根據(jù)《中華人民共和國學位條例》規(guī)定，我國學位分為（）。A.學士、碩士、博士三級B.碩士、博士、博士后三級C.協(xié)士、學士、碩士三級D.協(xié)士、學士、碩士、博士四級【答案】A28、美國在高等教育宏觀管理體制上采用（）。A.中央集權制B.權力分散型C.集權與分權結(jié)合型D.高校獨立發(fā)展型【答案】B29、“習明納爾”在性質(zhì)上類似于常規(guī)的（）。A.練習法B.講演法C.安全教學法D.討論法【答案】D30、大學生作為一種青年群體，形成了自己的亞文化。作為青年亞文化，它具有（）的特征。A.反主流文化B.反多元文化C.反傳統(tǒng)文化D.反校園文化【答案】A31、高等教育內(nèi)不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關系是（）。A.教育層次結(jié)構B.教育科類結(jié)構C.教育形式結(jié)構D.教育能級結(jié)構【答案】A32、下列選項中，為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標的是（）。A.教育目的B.教育方針C.人才培養(yǎng)方案D.教育政策【答案】B33、教育與政治關系的核心是（）。A.政治教育B.培養(yǎng)人才C.完善政體D.民主問題【答案】D34、大學（university）的歷史長達（）。A.大約一萬年B.大約一千年C.大約五百年D.一百多年【答案】B35、根據(jù)知識面和職業(yè)適應面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學術型人才與應用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C36、教師是履行教育教學職責的（）。A.專業(yè)技術人員B.國家公務人員C.專業(yè)人員D.教學人員【答案】C37、（）有利于提高教學效率和教學質(zhì)量，同時還容易管理，保證教學秩序的穩(wěn)定。A.學年制B.學分制C.傳統(tǒng)教學媒體D.計算機教學【答案】A38、下列關于高校的教學與實踐之間的關系的敘述，錯誤的是（）。A.二者關系甚為密切B.理論性知識需要轉(zhuǎn)化為技術性知識，才能轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實的生產(chǎn)力C.將理論應用于實踐將會降低理論的價值和意義D.實踐對學校教學具有很大的價值和意義【答案】C39、教學從本質(zhì)上說，是一種（）。A.認識活動B.教師教的活動C.學生學的活動D.課堂活動【答案】A40、充分了解學生的學習情況，對學生的學習要主動加以引導，進行有效的組織，這體現(xiàn)了大學教學的（）原則。A.教師主導作用與學生主動性相結(jié)合B.科學性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結(jié)合【答案】A41、高校戰(zhàn)略管理常用的“SWOT分析法”的四個英文字母分別代表組織的（）。A.優(yōu)勢－機會－劣勢－威脅B.機會－威脅－優(yōu)勢－劣勢C.優(yōu)勢－劣勢－機會－威脅D.劣勢－威脅－優(yōu)勢－機會【答案】C42、在自主性學習中，大學生在學習過程中的地位是（）。A.客體B.主體C.學生依賴教師D.教師代替學生思考【答案】B43、高校課程的縱向結(jié)構包括普通教育課程、基礎課程、專業(yè)課程和（）。A.必修課程B.選修課程C.專業(yè)基礎課程D.實驗實訓課程【答案】C44、下列哪一項不屬于高等教育平等的內(nèi)涵（）。A.起點平等B.過程平等C.資源均分D.結(jié)果平等【答案】C45、根據(jù)層次構成可將課程分為（）。A.必修課程和選修課程B.理論課程和實踐課程C.顯性課程和隱性課程D.公共基礎課程、專業(yè)基礎課程和專業(yè)課程【答案】D46、下列高等教育機構中，不屬于古代高等教育機構的是（）。A.那爛陀B.岳麓書院C.康斯坦丁堡帝國大學D.巴黎大學【答案】D47、下列有關教師職業(yè)的說法，不正確的是（）。A.職業(yè)的一種B.一種專門職業(yè)C.學術性職業(yè)D.實踐性專業(yè)【答案】D48、大學生活全面發(fā)展和深化，同時大學生的人生觀、世界觀逐步確立、定型的時期是（）。A.新生階段B.二、三級階段C.高年級階段D.研究生階段【答案】B49、以下不屬于我國高校辦學自主權的是（）。A.一定的招生權B.對外學術交流與合作的權力C.教師及其他專業(yè)技術人員的職務評聘權D.教學、科研和行政職能部門等組織機構的設置和人事配備權【答案】D50、下列哪一種教學方法更能對學生的需要作出敏感反應（）A.講授法B.討論法C.多媒體教學法D.案例教學法【答案】B多選題（共20題）1、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。A.高度集中B.統(tǒng)得過死C.包得過多D.條塊分割確認答案【答案】ABCD2、學生接受高等教育以發(fā)展其（）。A.素質(zhì)B.學習能力C.研究能力D.實踐能力【答案】ABCD3、高?？蒲畜w制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉(zhuǎn)向個人D.管理上有層層負責制轉(zhuǎn)為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD4、高等學?？茖W研究的任務有（）。A.為國家提供全面的人才支持B.推進基礎研究和應用研究，探索產(chǎn)學研結(jié)合的新機制C.提升全民族科學素質(zhì)D.推動大學文化和社會文化的建設【答案】ABCD5、以下屬于高等教育行動研究所采用的具體技術與方法是（）。A.現(xiàn)場記錄B.教學日記C.個案研究D.訪談【答案】ABCD6、高?？蒲畜w制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉(zhuǎn)向個人D.管理上有層層負責制轉(zhuǎn)為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD7、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業(yè)發(fā)展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD8、課程內(nèi)容的選擇應遵循如下原則（）。A.適時原則B.完整原則C.經(jīng)濟原則D.實踐原則E.量力和滿足原則【答案】ABCD9、中世紀大學具有的重要特征包括（）。A.大學自治和學術自由B.宗教性和國際性C.科研性和服務性D.專業(yè)性和學術性【答案】ABD10、教師管理的精髓是（）。A.選聘頗有潛質(zhì)的教師B.加以精心的培養(yǎng)和合理使用C.創(chuàng)設寬松的環(huán)境D.使他們自由、充分的發(fā)展E.注重論文的發(fā)表【答案】ABCD11、高?？蒲畜w制改革應注意（）。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉(zhuǎn)變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉(zhuǎn)向個人D.管理上有層層負責制轉(zhuǎn)為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD12、制定高校培養(yǎng)目標的依據(jù)有哪些（）A.馬克思主義關于人的全面發(fā)展學說B.個人本位論C.社會本位論D.社會需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD13、高校規(guī)章制度對學校發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在（）。A.對學校各項工作具有重要的協(xié)調(diào)與規(guī)范功能B.在思想與行動相互轉(zhuǎn)化中具有中介功能C.有助于促進高?？茖W管理D.有利于高校領導發(fā)揮個人才能E.有助于發(fā)揚學校民主【答案】ABC14、制定高校培養(yǎng)目標的依據(jù)有哪些（）A.馬克思主義關于人的全面發(fā)展學說B.個人本位論C.社會本位論D.社會需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD15、多媒體課件按功能主要可以分成（）。A.講授模式B.自學模式C.討論模式D.實驗模式【答案】ABC16、高校培養(yǎng)目標在性質(zhì)上具有（）。A.主觀性B.客觀性C.具體性D.多樣性E.抽象性【答案】ABCD17、對于高校培養(yǎng)目標的表述，下列選項中正確的是（）。A.培養(yǎng)目標體現(xiàn)為一種具體的教育預期和標準B.培養(yǎng)目標是整個教育實踐活動的理論指南C.培養(yǎng)目標是具有普遍指導意義的育人標準D.培養(yǎng)目標決定著教育實踐活動的性質(zhì)、形式內(nèi)容和方向【答案】ABCD18、我國高等學校的組織結(jié)構一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結(jié)構B.職能制組織結(jié)構C.直線一職能制組織結(jié)構D.矩陣式組織結(jié)構確認答案【答案】ABCD19、教師專業(yè)的基本特點是（）。A.角色多樣性B.工作神圣性C.勞動創(chuàng)造性D.成效滯后性E.發(fā)展?jié)u進性【答案】ABCD20、我國高等學校的組織結(jié)構一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結(jié)構B.職能制組織結(jié)構C.直線一職能制組織結(jié)構D.矩陣式組織結(jié)構確認答案【答案】ABCD大題（共10題）一、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機構中的渠道信息管理?；痄N售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：（1）對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。（2）對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。（3）對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。（4）對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材（下冊）P155。二、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持國內(nèi)部分高校創(chuàng)建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設項目，投入巨資資助若干個科技創(chuàng)新平臺或哲學社會科學創(chuàng)新基地?！?85工程”二期（2004—2007）的建設目標是鞏固一期建設成果，為創(chuàng)建世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學進一步奠定堅實基礎，使一批學科達到或接近國際一流學科水平，經(jīng)過更長時間的努力建成若干所世界一流大學。入圍國家“985工程”二期建設計劃，獲得高額資助，將為學校發(fā)展和學科建設注入新的活力和新的發(fā)展契機。請您談談高等學校進行科學研究的優(yōu)勢和特點體現(xiàn)在哪些方面【答案】高等學校既是教學活動的中心，又是科學研究的中心，因此，高等學校進行科學研究，除了具有科學研究機構的一般特點外，還具有自己優(yōu)勢和特點，體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）學科齊全，綜合性強高等學校類型眾多、層次多樣、學科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學科、橫斷學科、新興學科的研究和跨學科的研究。高等學校設立的研究機構大多數(shù)為跨學科的綜合組織，為承擔重大科研項目創(chuàng)造了優(yōu)越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學校兼有傳授和發(fā)現(xiàn)知識的功能，大學教師在把學生帶到學科發(fā)展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉(zhuǎn)化為教學內(nèi)容。一方面推進了學科發(fā)展，另一方面直接訓練了學生，這是高等學?？蒲械娘@著特點。高等學校集中了大批的優(yōu)秀學者，這些具有深厚理論基礎、豐富經(jīng)驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學生結(jié)合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創(chuàng)造的土壤。（3）基礎研究實力雄厚高等學校是國家基礎研究的最重要力量，以大學為依托發(fā)展基礎研究，是發(fā)達國家的通行做法和成功經(jīng)驗。大學具有豐富的人力、設施和其他條件，開展的基礎科學研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H的應用技術，推動基礎研究和具體生產(chǎn)的結(jié)合。（4）信息來源廣泛高等學校是智力高度集中的地方，具有開發(fā)信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學術與文化交流的逐步擴大，高等學校本身易于形成良好的學術環(huán)境，增進信息交流。高等學校成為信息資源豐富、信息系統(tǒng)發(fā)達，能比較快地掌握和集中各種有關科技發(fā)展動向和經(jīng)濟建設對科技需求的信息港。（5）基礎研究設施先進，研究機構地域分布廣長期以來，高校根據(jù)自己的學科優(yōu)勢和條件，先后建立一批專門研究機構，這些研究機構投資不多，效益顯著。有些研究機構根據(jù)研究任務的需要而建立，任務完成后或解散或作為新專業(yè)的基礎。由于高等學校遍布全國各地區(qū)，有不同的研究方向、研究特色和學術風格，有利于我國科學網(wǎng)絡的合理布局，有利于高?？蒲袨榈貐^(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展服務。三、近日，浙江大學學生會在網(wǎng)站上公布了教師和學生調(diào)查問卷的統(tǒng)計結(jié)果，在學生調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，在“你希望從老師身上學到什么東西”的答案選項中，選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%：機能學院大二的一位男生認為，大學教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色，但是在社會發(fā)展多元化的今天，知識、技術都在頻繁地更新?lián)Q代，在這種前提下教師更重要的是教給學生學習的方法而不僅僅是知識。除此之外，他還提到教師應該具備寬容、博大的胸懷，積極進取的精神面貌，教師本身具備的人格魅力和人文精神對學生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應該怎樣吸引學生？”的答案選項中，選擇“揚灑個性，兼顧應試”的占61.8%，在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中，選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說，淵博的學識是優(yōu)秀教師的首選條件之一，其次是高度的責任感、注重與學生的平等交流等。相比之下，她們似乎更在意教師扎實的學術功底，用她們自己的話來說：“只要能真正教給我們有用的東西，其他的我們都不太在乎，畢竟人都有自己的個性。”請你從高校的社會職責及大學教師素質(zhì)方面說說自己的看法?！敬鸢浮浚?）從高校的社會職能方面來看，高等學校發(fā)展到今天，已經(jīng)不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所，除此之外，它還負有發(fā)展科學、直接服務于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學校的根本使命，也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學的職能體現(xiàn)在大學的科研活動上，而直接服務于社會是社會的客觀需要，也是大學自身發(fā)展的需要，其中包括教學服務、科技服務、信息服務和裝備服務等。上大學對于大學生來講，不僅僅只是提高學歷層次，更重要的是在這個人生的重要階段學會做人，并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。（2）從大學教師的素質(zhì)方面來看，大學教師面對的教育對象是已經(jīng)具備獨立的思考能力的成年人，所以，大學教師的職業(yè)素質(zhì)變得尤其重要。一般來說，大學教師的職業(yè)素質(zhì)包括幾個方面：職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)（政治理論修養(yǎng)、精深的學科專業(yè)知識、廣博的科學文化知識、必備的教育科學知識）、教師的能力素養(yǎng)（語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學的能力、自我調(diào)控和自我反思能力）、職業(yè)心理健康。四、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序【答案】本題考查基金銷售機構人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。（6）違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。參見教材（下冊）P139。五、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。（4）協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調(diào)查，合規(guī)性測試結(jié)果應按照基金管理人的內(nèi)部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生。參見教材（下冊）P192。六、基金季度報告的內(nèi)容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財務指標Ⅱ．基金凈值表現(xiàn)Ⅲ．基金管理人報告Ⅳ．基金財務報表【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。Ⅳ項，基金財務報表屬于基金年度報告的主要內(nèi)容。七、美國哥倫比亞大學校園內(nèi)有三座著名的雕塑：“銅絲上的行走者”雕塑，寓意培養(yǎng)不斷超越、卓爾不凡之精英人才；“沉思者”雕塑則寓意培養(yǎng)成就卓越的思想巨匠和學術大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學工學院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大學要辦得卓爾不凡，不僅需要培育大師，培養(yǎng)學術精英人才，同時也需要培養(yǎng)“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實用技術人才。美國加州管理大學是培養(yǎng)高科技實用型人才的新型學校。該校采取新型學制并采取教育部門與大公司合作的方式，培養(yǎng)科學、技術、工程、心理學方面的實用型人才。據(jù)學校就業(yè)指導教師拉希德·戴維斯介紹，該校打破了美國常規(guī)教育體制，采取從9年到14年的學制，畢業(yè)后學生可獲得學士學位。每一個學生除學習常規(guī)課程外，每天有90分鐘時間接受職業(yè)培訓，學生們有機會通過網(wǎng)絡與國際商用機器公司等大公司的專業(yè)人員組成一對一小組，學習高科技公司所需要的核心技術，包括各種應用程序、創(chuàng)新設計、項目管理、數(shù)據(jù)收集與評估等實用職業(yè)技能。高等教育以“培育高級專門人才”為目標，學術型精英人才具有其重要價值。但是，隨著高等教育的日益多樣化，以及社會需求的多樣化，“高級專門人才”的類型也日趨多樣化，并彰顯出重要價值。請結(jié)合上述材料，論述高等教育應培養(yǎng)哪些類型的“高級專門人才”，并結(jié)合目前我國高等教育發(fā)展的實際，談談應如何培養(yǎng)。【答案】（1）“高級專門人才”包括：①精英人才與一般人才；②學術人才與實用人才；③通才與專才。（2）培養(yǎng)方法：①擴大教育對象，教育大眾化；②專業(yè)多樣化；③課程類型多樣化；④培養(yǎng)人才的具體模式—重視實踐能力；⑤校企合作；⑥重視核心教學；⑦注重因材施教評價學生的綜合素質(zhì)、綜合能力和創(chuàng)新能力。八、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結(jié)果反饋Ⅳ.控制活動【答案】本題考查內(nèi)部控制機制?；鸸芾砣藘?nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見教材（下冊）P179。九、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各