管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)

管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)（審核知識(shí)與能力要求部分）歡迎大家參加一體化管理體系內(nèi)審員加強(qiáng)培訓(xùn)班目前一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)2課前提醒手機(jī)等有聲設(shè)備請(qǐng)打到靜音或振動(dòng)狀態(tài)！請(qǐng)不要出出進(jìn)進(jìn)！可以接電話，但是，一定要讓您的動(dòng)作輕，再輕！目前二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)3課中歡迎：在討論時(shí)，請(qǐng)踴躍發(fā)言，這樣您可以引起大家關(guān)注。提問(wèn)時(shí)，請(qǐng)您一定要回答，這樣會(huì)增加您的印象知識(shí)。目前三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：

a、符合策劃的安排（見(jiàn)7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；

b、得到有效實(shí)施與保持。組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見(jiàn)）。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)）。注：作為指南，參見(jiàn)GB/T19011。課前復(fù)習(xí)（內(nèi)審的標(biāo)準(zhǔn)要求）目前四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)課前復(fù)習(xí)練習(xí)（續(xù)）1.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的、、6.3、7.4、、、8.3、的條款號(hào)名稱是什么？2.根據(jù)公司職能劃分，內(nèi)部審核時(shí)，品質(zhì)部主要應(yīng)該審核哪些條款？目前五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)6體系的屬種關(guān)系每個(gè)企業(yè)都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等一系列子體系所構(gòu)成的管理體系質(zhì)量管理體系ISO9001ISO14001？OHSAS18001?IECQ-HSPMQC080000?信息安全管理體系ISO17799財(cái)務(wù)管理體系其它管理體系，如醫(yī)療ISO13485目前六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)ISO14001環(huán)境管理體系

環(huán)境管理體系,可認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)是ISO14001,其它標(biāo)準(zhǔn)不可認(rèn)證.內(nèi)容包括大氣,水,土壤,電,資源,能源,噪聲,產(chǎn)品環(huán)保.目前七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)ISO14001離我們多近？我們需要做一些啥?目前十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系和我們息息相關(guān)的職業(yè)健康安全有哪些？1、危險(xiǎn)源

——可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境、破壞的根源或狀態(tài)。

●

可理解為危險(xiǎn)源或事故隱患●

從本質(zhì)上講就是存在能量、有害物質(zhì)和能量有害物質(zhì)失去控制而導(dǎo)致的意外釋放或有害物質(zhì)的泄露，散發(fā)這兩方面因素，如液化器，氧氣瓶●

按導(dǎo)致事故、危害直接原因進(jìn)行分類：

1）物理性

2）化學(xué)性

3）生物性

4）心理與主觀性

5）生理性

6）行為性

7）其他目前十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn) 1999年6月12日，深圳沙井鎮(zhèn)智某電器制品廠發(fā)生火災(zāi)，燒死16人，死傷17人，其中4人重傷，燒毀財(cái)物230萬(wàn)元；

2001年9月5日，深圳市福永鎮(zhèn)新X東電工廠，發(fā)生26名女工“正已烷”集體中毒事件；2001年12月25日，河南洛陽(yáng)X都商廈失火，造成309人中毒窒息死亡；

2002年7月6日，《南方都市報(bào)》報(bào)道，廣東東莞某鞋業(yè)公司數(shù)名女工因接觸有毒膠水造成四肢畸變，失去正常機(jī)能。國(guó)內(nèi)職業(yè)健康安全現(xiàn)狀一、工傷事故

1998年全國(guó)工礦企業(yè)發(fā)生工傷事故15372起，其中礦山事故5674起，死亡9221人，非礦山企業(yè)發(fā)生9698起，死亡5439人。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)有50多萬(wàn)個(gè)廠礦存在不同程度的職業(yè)危害，實(shí)際接觸粉塵、毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬(wàn)人以上。二、職業(yè)病全國(guó)50多萬(wàn)個(gè)廠礦存在不程度的職業(yè)危害，實(shí)際接觸粉塵毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬(wàn)人以上?！裰?8年全國(guó)累積塵肺病患者達(dá)542041人（不能呼吸)，累積死亡127147人目前十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)OHSAS18001管理體系在企業(yè)如何有效落實(shí)？危險(xiǎn)源辨識(shí)——識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程●即識(shí)別危險(xiǎn)源1、危險(xiǎn)源的定義：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)；2、人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是危險(xiǎn)源的兩大類；●

辨識(shí)范圍主要是廠址、廠區(qū)平面布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設(shè)備、有害作業(yè)和管理設(shè)施，事故應(yīng)急搶救設(shè)施及輔助生產(chǎn)生活衛(wèi)生設(shè)施等?！翊_定其性質(zhì)，如桌子（拌倒人或火災(zāi)）確定是火災(zāi)還是拌倒人

目前十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)19為什么要構(gòu)筑整合型管理體系

（1）組織總方針和目標(biāo)要求相同。質(zhì)量方針/目標(biāo)環(huán)境方針/目標(biāo)職業(yè)健康安全方針/目標(biāo)

（2）都使用過(guò)程模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。（3）原理都是PDCA循環(huán)過(guò)程：

計(jì)劃——執(zhí)行——檢查——改進(jìn)目前十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)20各類行業(yè)方針重用戶、重改進(jìn)、重效率、重價(jià)值,為社會(huì)提供一流產(chǎn)品和服務(wù) ——寶鋼質(zhì)量方針海納百川,信誠(chéng)天下 ——海信的品質(zhì)方針?lè)e極傾聽(tīng)客戶需求；精心構(gòu)建產(chǎn)品質(zhì)量；真誠(chéng)提供滿意服務(wù)；時(shí)刻銘記為客戶服務(wù)是我們存在的唯一理由。 ——華為品質(zhì)方針不懈進(jìn)取，步步登高，為用戶提供完全滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，我們的“步步高”品牌，必須是高品質(zhì)的象征。 ——步步高品質(zhì)方針環(huán)保&質(zhì)量：最佳設(shè)計(jì)，正向管理；制程穩(wěn)定，持續(xù)改進(jìn)；健康環(huán)保，客戶滿意.EHS方針政策：（ISO14001和OHSAS18001）

節(jié)能降廢，預(yù)防污染；消除隱患，降低風(fēng)險(xiǎn)；教育全員，遵守法規(guī)；先知先制，持續(xù)改善。目前二十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)21目前二十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)22環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系模式檢查與糾正措施管理評(píng)審方針規(guī)劃(策劃)實(shí)施與運(yùn)行

持續(xù)改進(jìn)目前二十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)（4）都需要建立文件化的管理體系。ISO9001：20084.2文件環(huán)境管理體系文件文件

(5)都提出需要文件化的職責(zé)分工ISO9001：職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限機(jī)構(gòu)和職責(zé)（6）都提出需要建立目標(biāo)和指標(biāo)ISO9001：質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)（7）都提出要遵循法律法規(guī)要求 ISO9001:20085.1管理承諾法律及法規(guī)要求法律及法規(guī)要求

(8)都提出要通過(guò)改進(jìn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn).持續(xù)改進(jìn) ISO14001:20123.2持續(xù)改進(jìn) GB/T28001-20073.3持續(xù)改進(jìn)目前二十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)（9）都提出用內(nèi)部審核和管理評(píng)審來(lái)評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性，適宜性和充分性。內(nèi)部審核

5.6管理評(píng)審環(huán)境管理體系審核

4.6管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針

4.6管理評(píng)審(10)都要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行控制并加強(qiáng)培訓(xùn)教育ISO9001:20088.3不合格品控制規(guī)劃（策劃）管理評(píng)審能力、意識(shí)和培訓(xùn)不符合實(shí)施與運(yùn)行培訓(xùn)、意識(shí)和能力不符合檢查與糾正措施培訓(xùn)、意識(shí)和能力目前二十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)(11)都要求對(duì)文件和記錄進(jìn)行控制文件和資料控制記錄控制文件控制記錄文件控制記錄(12)都要求組織在過(guò)程運(yùn)行中進(jìn)行溝通與交流.內(nèi)部溝通顧客溝通信息交流協(xié)商與交流目前二十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)(13)都要求組織的最高管理者任命管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持管理體系。ISO9001：管理者代表ISO14001:2012 4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)目前二十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)一體化管理體系模式目前二十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)28建立管理體系的期望提高效率質(zhì)量滿足客戶、減費(fèi)減廢減費(fèi)減災(zāi)減費(fèi)遵守規(guī)范提高素質(zhì)提高市場(chǎng)占有環(huán)保目前二十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)體系簡(jiǎn)言之精髓寫(xiě)我所做做我所寫(xiě)說(shuō)到做到做了要留下證據(jù)沒(méi)有證據(jù)就等于沒(méi)有發(fā)生過(guò)！發(fā)生了就必須有結(jié)果（效率和改進(jìn)）目前二十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)第一部分：審核概論第二部分：內(nèi)部管理體系審核步驟第三部分：管理體系內(nèi)部審核員能力與素質(zhì)要求及職責(zé)第四部分:內(nèi)審中常見(jiàn)的缺陷本課程主要內(nèi)容（計(jì)劃3個(gè)小時(shí)）目前三十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系審核概論管理體系審核管理體系審核分類管理體系審核目的管理體系審核范圍內(nèi)部管理體系審核依據(jù)第一部分--審核概論目前三十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。系統(tǒng)性表現(xiàn)為：有計(jì)劃性；依據(jù)的客觀性；審核的全面性；審核方法的科學(xué)性；審核的反饋機(jī)制；獨(dú)立性表現(xiàn)為：審核人員的獨(dú)立性，不是自我評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的客觀性表現(xiàn)為：獨(dú)立性\系統(tǒng)性\證據(jù)可追溯性審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。目前三十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核結(jié)論

：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果審核委托方

：要求審核的組織或人員注：審核委托方可以是受審核方或是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。受審核方

：被審核的組織審核員：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員

注：GB/T19011中描述了與審核員相關(guān)的個(gè)人素質(zhì)。管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）（續(xù)）目前三十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述審核范圍

：審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)受審核組織的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程,以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。能力

：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）（續(xù)）目前三十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)

管理體系審核的分類供方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)

第一方審核第三方審核

第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核目前三十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)2.內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核)

顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對(duì)組織環(huán)境管理體系的審核。為了確保審核過(guò)程的客觀性、公正性，不允許審核自己的工作3.外部環(huán)境管理體系審核

a)第二方審核以相關(guān)方的名義對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核。

b)第三方審核與組織沒(méi)有任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核，證明組織符合環(huán)境管理體系要求。一般情況下，一個(gè)國(guó)家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。

管理體系審核的分類目前三十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系第一方審核目的第一方審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備評(píng)價(jià)體系能否持續(xù)穩(wěn)定有效地達(dá)到管理目標(biāo)的要求內(nèi)部制程檢查、紀(jì)律、效率以及跨部門(mén)流程承接目前三十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系第二方審核目的第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系目前三十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系第三方審核目的第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支促進(jìn)企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到符合標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力目前三十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)管理體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些管理體系要求、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核。要求：應(yīng)包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，若ISO9001剪裁應(yīng)予以說(shuō)明。一般以管理手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。場(chǎng)所：凡與審核的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和活動(dòng)有關(guān)的部門(mén)和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍?；顒?dòng)：凡認(rèn)證范圍內(nèi)與產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和職業(yè)健康安全有關(guān)的活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。目前四十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部管理體系審核依據(jù)ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/QC080000質(zhì)量之一、之二或全部；管理手冊(cè)（若有）；程序文件及其它管理文件（如GMP\SOP）有關(guān)的合同；計(jì)劃（如HACCP計(jì)劃）或方案；有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。目前四十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)本小節(jié)思考題1.審核的概念是什么？審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)三者是什么關(guān)系？2.審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論誰(shuí)在先？3.什么是審核委托方？受審核方？?jī)烧呖梢灾竿粋€(gè)對(duì)象嗎？4.什么是審核員？能力是指什么？5.審核的三種類別是什么？簡(jiǎn)述三者之間的區(qū)別。目前四十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部管理體系審核步驟審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告糾正措施的跟蹤第二部分--審核的步驟目前四十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核準(zhǔn)備--年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況當(dāng)新建管理體系、管理體系重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得到審核重要的部門(mén)和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況目前四十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)年度內(nèi)審計(jì)劃(一)審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001\OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求第一次審核審核范圍職能部門(mén)：ISO14001\OHSAS18001要素：審核時(shí)間：2005年6月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：李濤成員：朱琳、王鵬第二次審核審核范圍職能部門(mén)：ISO14001\OHSAS18001要素：審核時(shí)間：2015年12月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：李濤成員：朱琳、王鵬備注：每次審核日程具體見(jiàn)“每次審核計(jì)劃”目前四十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核準(zhǔn)備確定審核組，明確分工體系文件審查（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告）內(nèi)部審核準(zhǔn)備目前四十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)安排審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)應(yīng)覆蓋所有要素。應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）?？紤]審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度。以往審核結(jié)果。審核員的獨(dú)立性。目前四十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排目前四十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——范例(1)1.審核目的對(duì)本公司現(xiàn)有的管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng)ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP認(rèn)證條件。2.審核范圍

ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP涉及的全部要求及個(gè)有關(guān)部門(mén)。3.審核依據(jù)

3.1ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP3.2公司管理手冊(cè)

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件

3.4顧客要求

3.5法律法規(guī)及其它要求4.審核組成員

4.1組長(zhǎng)：張山

4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營(yíng)銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間

2015年4月15~2015年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2001年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門(mén)。7.審核日程安排（見(jiàn)下頁(yè)）目前四十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——范例日期時(shí)間

部門(mén)要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營(yíng)銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:00~9:30首次會(huì)議9:30~12:00ISO／EMS/OHSASABACD13:00~16:00AACDDBBC16:00~17:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開(kāi)不合格報(bào)告并與部門(mén)主管交換意見(jiàn)目前五十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)日期時(shí)間

部門(mén)要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營(yíng)銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:00~12:00BDA13:00~15:00BBCCD15:00~16:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開(kāi)不合格報(bào)告并與部門(mén)主管交換意見(jiàn)16:00~17:00末次會(huì)議說(shuō)明:1)本計(jì)劃依要求所對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)部門(mén)制定而成,在對(duì)各項(xiàng)要求審核時(shí)不排除對(duì)要求相關(guān)部門(mén)的審核。

2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營(yíng)銷部?，F(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——范例目前五十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核實(shí)施計(jì)劃(2)審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001\OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求審核范圍：公司環(huán)境管理體系覆蓋的所有活動(dòng)和場(chǎng)所審核時(shí)間：2015年6月8日~9日為期兩天審核組：組長(zhǎng)：胡錦濤第一組組長(zhǎng)：韋小寶成員：歐陽(yáng)風(fēng)、周腧第二組組長(zhǎng)：周潤(rùn)發(fā)成員：李小龍、宋祖英審核日程

組別受審部門(mén)及審核要點(diǎn)日期及進(jìn)度第一組第二組6月08日08：30~09：00首次會(huì)議09：00~11：30總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力資源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2目前五十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核計(jì)劃（續(xù)）6月8日11：30~13：30中午休息13：30~18：00工程部生產(chǎn)部18：00~18：30審核組內(nèi)部會(huì)議6月9日08：30~10：00繼續(xù)工程部繼續(xù)生產(chǎn)部10：00~11：30行政部銷售部11：30~13：30中午休息13：30~14：30繼續(xù)行政部物控部14：30~17：00品管部17：00~18：00審核組內(nèi)部會(huì)議18：00~18：30末次會(huì)議目前五十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇典型的問(wèn)題結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按過(guò)程審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的過(guò)程目前五十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)檢查表編寫(xiě)——范例被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/20審核項(xiàng)目及審核方法判定審核記錄不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG4.4.5文件與資料控序l

是否制定程序以控制各項(xiàng)文件、外來(lái)文件、標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)？l

文件在發(fā)放時(shí)是否經(jīng)過(guò)被授權(quán)人員的審批？l

是否建立文件總覽表？以及是否填寫(xiě)確實(shí)？l

是否在重要的作業(yè)場(chǎng)所，均有相關(guān)的文件可供利用？l

是否有文件分發(fā)與回收控制文件，以及執(zhí)行是否確實(shí)？l

過(guò)時(shí)文件是否有有效的識(shí)別，以避免誤用？l

文件的改版動(dòng)作，執(zhí)行結(jié)果是否正確？l

各項(xiàng)的相關(guān)動(dòng)作是否完全依照程序的規(guī)定？目前五十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核檢查表受審部門(mén)生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間2014-08-08審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)1431環(huán)境因素查生產(chǎn)部環(huán)境因素清單確認(rèn)是否識(shí)別充分查生產(chǎn)部重大環(huán)境因素清單詢問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)都考慮了那些內(nèi)容2433目標(biāo)指標(biāo)\方案查看生產(chǎn)部的環(huán)境目標(biāo)備注：A—符合；B—觀察項(xiàng)；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合目前五十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)受審部門(mén)生產(chǎn)部審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間2014-08-08審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)14.3.3目標(biāo)指標(biāo)方案查看生產(chǎn)部環(huán)境目標(biāo)的管理方案確認(rèn)是否與目標(biāo)指標(biāo)對(duì)應(yīng)，是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間及責(zé)任部門(mén)/人。2請(qǐng)問(wèn)環(huán)境管理方案何時(shí)更新？詢問(wèn)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人審核檢查表備注：A—符合；B—觀察項(xiàng)；C—輕微不符合；D—嚴(yán)重不符合目前五十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)檢查表編寫(xiě)——casestudy請(qǐng)編制文件控制環(huán)境因素與8.3不合格品控制程序?qū)徍藱z查表目前五十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)審實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議末次會(huì)議目前五十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)首次會(huì)議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。目前六十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)首次會(huì)議——要求準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。目前六十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)首次會(huì)議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門(mén)代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。目前六十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)首次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同人員；聲明審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的最后確認(rèn)；強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。目前六十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——審核控制審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過(guò)程的控制負(fù)責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；審核進(jìn)度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不合格的審定；其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。目前六十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——檢查按照審核檢查表，通過(guò)提問(wèn)、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來(lái)收集客觀證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過(guò)實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。目前六十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合各項(xiàng)。審核組長(zhǎng)應(yīng)會(huì)同受審核部門(mén)主管對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。目前六十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——不合格原因不合格的原因體系性不合格：管理體系文件與ISO9001／14001／OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性目前六十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格管理體系缺項(xiàng)或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求可能造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)，特別是有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不合格孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重目前六十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核——不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)及部門(mén)長(zhǎng)姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類型；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證目前六十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格報(bào)告——范例受審核部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日原因分析：糾正措施計(jì)劃：責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日目前七十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格報(bào)告——范例受審核部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日原因分析：糾正措施計(jì)劃：責(zé)任部門(mén)簽名xxx年月日糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日目前七十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人(寫(xiě)職務(wù))執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等(只寫(xiě)客觀事實(shí),不作任何評(píng)價(jià)和分析)。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。目前七十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)使用本地術(shù)語(yǔ)：行業(yè)中對(duì)其某種活動(dòng)、文件等有其自己的名稱，應(yīng)使用這些名稱?？勺匪莸模簩徍撕笠欢螘r(shí)間，有些人得返回去糾正不符合項(xiàng)。有助益的：在此某些小心是必要的，但陳述中應(yīng)指出需要把什么搞清楚，方向應(yīng)包括長(zhǎng)期的解決方案。目前七十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不符合報(bào)告受審部門(mén)Where審核員Who審核時(shí)間When審核地點(diǎn)Where不符合事實(shí)：5W1H具體展開(kāi)審核員：受審方：不符合判定Why違背ISO14001\OHSAS18001，要素號(hào)：違背相關(guān)文件名稱編號(hào)版本/狀態(tài)???嚴(yán)重不符合?輕微不符合原因分析分析人/日期：糾正措施制定人/日期：預(yù)計(jì)完成日期：效果驗(yàn)證驗(yàn)證人/日期：目前七十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格報(bào)告—范例事實(shí)描述：XX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問(wèn)題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。原因分析：箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以檢查內(nèi)部清潔。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝文件。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。糾正措施計(jì)劃：檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；工藝文件中增加倒角的工序；人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過(guò)緊，是否需調(diào)整。以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9月30日前）完成。目前七十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9月12日完成。在成品庫(kù)抽查20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加1X45°或1.5X45°倒角的字樣，此工作已于9月25日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成?，F(xiàn)場(chǎng)抽查10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無(wú)調(diào)整的必要。目前七十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)1）程序文件規(guī)定消防人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核合格后方可上崗操作，審核時(shí)審核員在綜合管理處消防科抽查一名消防員（工作證編號(hào)0546），然后到辦公室要求查看此人的培訓(xùn)登記卡，上面沒(méi)有消防專業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)記錄。2）審核員在對(duì)管理層進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)最近一次管理評(píng)審報(bào)告中沒(méi)有對(duì)質(zhì)量方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)審。3）在污水處理站，站長(zhǎng)向?qū)徍藛T李先生介紹了公司污水處理的工藝流程，李先生詢問(wèn)了每天的處理量，站長(zhǎng)說(shuō)設(shè)計(jì)處理負(fù)荷是120噸/天，但由于現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模發(fā)展太快，有時(shí)污水量超過(guò)了130噸/天，不過(guò)沒(méi)有關(guān)系，我們通過(guò)加快污水的處理速度，仍然可以把污水處理完，李先生查閱監(jiān)測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)當(dāng)處理設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)行時(shí)，出水的COD值比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)超出了15mg/l。

4）審核員王先生到一大型電子廠的倉(cāng)庫(kù)檢查時(shí)，詢問(wèn)倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人劉先生，出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？劉先生說(shuō)我們每年都要進(jìn)行消防演習(xí)，王先生查看了相關(guān)的演習(xí)記錄，但在現(xiàn)場(chǎng)巡查時(shí)，發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)的消防安全門(mén)被封條封死，而且指示疏散方向的指示燈也壞了的管理很嚴(yán)，在消殺季節(jié)，只有公司統(tǒng)一組織消殺，公司經(jīng)理批準(zhǔn)才允許領(lǐng)用作業(yè)題，下列有無(wú)不合格？如有是哪個(gè)體系的？哪個(gè)條款？目前七十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不符合報(bào)告受審部門(mén)動(dòng)力工程部審核員劉庸、和砷審核時(shí)間2013年6月8日審核地點(diǎn)鍋爐房不符合事實(shí)：審核員在鍋爐房審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，鍋爐房所提供的“環(huán)境因素一覽表”中缺少固體廢棄物煤渣這一環(huán)境因素，其登記時(shí)間為2013年3月25日，編號(hào)為ER—008審核員：劉庸受審方：紀(jì)小嵐不符合判定違背ISO14001\OHSAS18001，要素號(hào)：4.3.1違背相關(guān)文件名稱編號(hào)版本/狀態(tài)

?嚴(yán)重不符合

■輕微不符合原因分析分析人/日期：糾正措施制定人/日期：預(yù)計(jì)完成日期：效果驗(yàn)證驗(yàn)證人/日期：目前七十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不符合報(bào)告中“該寫(xiě)”與“不該寫(xiě)”該寫(xiě)不該寫(xiě)1、與時(shí)間有關(guān)的要寫(xiě)1、涉及人名不要寫(xiě)2、與數(shù)量有關(guān)的要寫(xiě)2、自己的習(xí)慣用語(yǔ)不要寫(xiě)3、與記錄有關(guān)的要寫(xiě)3、省略語(yǔ)不要寫(xiě)4、與文件有關(guān)的要寫(xiě)4、不明確的字眼不要寫(xiě)5、與參數(shù)有關(guān)的要寫(xiě)5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫(xiě)6、與接口有關(guān)的要寫(xiě)7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫(xiě)8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫(xiě)9、要寫(xiě)被審方使用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫(xiě)目前七十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格報(bào)告——casestudy請(qǐng)對(duì)工作中或其他部門(mén)的不合格事實(shí)進(jìn)行原因分析、編寫(xiě)糾正措施計(jì)劃、和糾正措施驗(yàn)證結(jié)果。目前八十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。目前八十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)末次會(huì)議目的：向受審核部門(mén)介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜；由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致。目前八十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)末次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)體系工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。目前八十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔目前八十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核報(bào)告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門(mén)；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門(mén)的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布；管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)；審核報(bào)告分發(fā)清單。目前八十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核報(bào)告審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核情況綜述①審核計(jì)劃實(shí)施情況②不符合分布情況以及嚴(yán)重程度③對(duì)不符合整改要求④對(duì)受審部門(mén)的期望或要求審核結(jié)論對(duì)體系的符合性和有效性作出整體評(píng)價(jià)附錄分發(fā)范圍部門(mén)簽收部門(mén)簽收部門(mén)簽收部門(mén)簽收目前八十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核報(bào)告——范例內(nèi)部管理體系審核報(bào)告編號(hào)：受控狀態(tài)：發(fā)放編號(hào)：擬制人：xxx日期：2011年4月20日批準(zhǔn)人：xxx日期：2011年4月20日xxx有限公司目前八十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)審核目的：本公司管理手冊(cè)、程序文件已頒布3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部管理體系審核，以期達(dá)到促進(jìn)管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍：管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門(mén)。審核依據(jù)：

1.ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/qc080000；

2.公司管理手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門(mén)主管；各相關(guān)部門(mén)陪同人員。審核報(bào)告——范例目前八十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)審報(bào)告——范例內(nèi)部審核綜述本次審核是公司按照ISO9000／ISO14001／OHSAS18001/QC080000系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系后的第一次內(nèi)部審核，也是在公司的手冊(cè)及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司管理體系沒(méi)選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請(qǐng)ISO9001:／ISO14001／OHSAS18001/QC080000的正式認(rèn)證。目前八十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)不合格項(xiàng)分布——范例不合格項(xiàng)分布奧求編號(hào)品管部營(yíng)銷部采購(gòu)部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲(chǔ)運(yùn)部合計(jì)4.2.34.2.41111115.15.25.35.45.55.6……合計(jì)目前九十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證目前九十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門(mén)主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門(mén)制定糾正措施。責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。目前九十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門(mén)向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門(mén)修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。目前九十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何？即是否還有類不合格項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存。目前九十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)糾正措施的驗(yàn)證如引起文件修改，是否通知了文件控制部門(mén)按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問(wèn)題待下一次審核時(shí)再查。審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。目前九十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)本小節(jié)思考題1.管理體系審核一般包括哪幾個(gè)步驟？最關(guān)鍵的是哪個(gè)步驟？2.內(nèi)部審核準(zhǔn)備階段一般要做哪些工作？3.編制審核實(shí)施計(jì)劃時(shí)注意什么？審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？4.內(nèi)部審核實(shí)施階段包括哪些活動(dòng)？首次會(huì)議的內(nèi)容有哪些？5.不符合報(bào)告包括哪些內(nèi)容，填寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意什么？目前九十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員的能力內(nèi)部審核員的作用管理層與各職能部門(mén)的接口（受管理層委托、向管理層報(bào)告）組織與供方之間的接口（對(duì)供方進(jìn)行第二方審核）組織與顧客間的接口（接受顧客的審核）組織與審核機(jī)構(gòu)的接口（第三方審核時(shí)的向?qū)В徍藛T能力應(yīng)包括知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)第三部分—內(nèi)審員的能力與素質(zhì)要求目前九十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員的能力審核員個(gè)人素質(zhì)有道德：公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎思想開(kāi)明：愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)善于交往：靈活與人交往善于觀察：主動(dòng)認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)有感知力：本能地了解和理解環(huán)境適應(yīng)力強(qiáng)：容易適應(yīng)不同情況堅(jiān)韌不拔：實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈明斷：根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論自立：獨(dú)立工作并發(fā)揮作用目前九十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員的能力審核員的知識(shí)和技能掌握審核原則、程序和技術(shù)（策劃、組織、實(shí)施、判斷、報(bào)告）理解管理體系和引用文件理解組織運(yùn)作情況了解適用的法律法規(guī)和其他相關(guān)學(xué)科掌握與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)理解過(guò)程和產(chǎn)品目前九十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員的管理審核員的管理外部審核員的級(jí)別主任審核員（高級(jí)審核員）審核員實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)過(guò)程（培訓(xùn)－考核－注冊(cè)－經(jīng)歷－升級(jí)/保持）內(nèi)部審核員無(wú)注冊(cè)級(jí)別（委派－培訓(xùn)－考核－授權(quán)）目前一百頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核的溝通技巧

人際溝通的實(shí)質(zhì)“溝通”即聯(lián)絡(luò)、通訊、交往和交流“溝通”三要素信息傳遞者－信息接受者－信息的內(nèi)容溝通的類型雙向溝通－單向溝通正式溝通－非正式溝通語(yǔ)言溝通－文字溝通－形體語(yǔ)言溝通目前一百零一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧審核與溝通審核過(guò)程是一個(gè)溝通過(guò)程審核過(guò)程應(yīng)屬于正式的雙向溝通審核過(guò)程進(jìn)行的溝通既有語(yǔ)言也有文字溝通審核過(guò)程中語(yǔ)言溝通使用場(chǎng)合較多（聽(tīng)和說(shuō)）目前一百零二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧審核中的面談恰當(dāng)?shù)?、有技巧的面談是審核成功的關(guān)鍵基本面談技巧

——得當(dāng)?shù)靥釂?wèn)

——少說(shuō)多聽(tīng)

——保持融洽的關(guān)系

——選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象禮貌、友善的面談態(tài)度目前一百零三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧

提問(wèn)的技巧提問(wèn)的類型開(kāi)放型提問(wèn)、封閉型提問(wèn)、闡明型（思考型）提問(wèn)審核員常用問(wèn)式怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰(shuí)？為什么？請(qǐng)告訴我……目前一百零四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧

提問(wèn)的技巧提問(wèn)注意事項(xiàng)尊重受審核方的語(yǔ)言習(xí)慣準(zhǔn)確表達(dá)觀點(diǎn)和目的提問(wèn)考慮被問(wèn)者的背景注意神態(tài)表情、適時(shí)表達(dá)好意努力理解回答不能建議或暗示某種答案不說(shuō)有情緒的話、不可連續(xù)發(fā)問(wèn)目前一百零五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧

聆聽(tīng)的技巧聆聽(tīng)的重要性審核過(guò)程中審核員聆聽(tīng)時(shí)間約占總時(shí)間的80%聆聽(tīng)是收集審核證據(jù)的有效手段聆聽(tīng)效果對(duì)作出審核結(jié)論起重要作用謙虛認(rèn)真的聆聽(tīng)?wèi)B(tài)度有助于融洽氣氛和獲取有價(jià)值的信息目前一百零六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧

聆聽(tīng)的技巧審核員聆聽(tīng)技術(shù)少講多聽(tīng)不怕沉默排除干擾多問(wèn)開(kāi)放性問(wèn)題多鼓勵(lì)講話者善意的態(tài)度目前一百零七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)內(nèi)部審核員溝通技巧

審核員的可信度審核員取得信任的幾個(gè)關(guān)鍵方面知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力職業(yè)化的工作方式創(chuàng)造密切、融洽的工作環(huán)境自身的建設(shè)與完善

目前一百零八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前一百零九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前一百一十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前一百一十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)目前一百一十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)第四部分:內(nèi)審常見(jiàn)的缺陷以及法律法規(guī)的熟悉常見(jiàn)的缺陷最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部管理體系審核。對(duì)不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒(méi)有意義，而在內(nèi)部管理體系審核中，由于最高管理層沒(méi)有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見(jiàn)的缺陷有：

a)沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的、無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核；

b)內(nèi)部管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施；

c)流于形式，純粹為了應(yīng)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核或相關(guān)方的審核；

d)即使按照文件規(guī)定進(jìn)行審核，但每次審核都是匆匆結(jié)束；

e)沒(méi)有將內(nèi)審納入到日常的工作計(jì)劃中；

f)沒(méi)有對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行跟蹤與驗(yàn)證；

g)內(nèi)審結(jié)果沒(méi)有納入管理評(píng)審內(nèi)容之中；

h)計(jì)劃不合理，沒(méi)有突出重點(diǎn)，抽樣不合理。目前一百一十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)114質(zhì)量/環(huán)保/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)目前一百一十四頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)115《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)RoHS指令2002/95/Ec到RoHS2.02011/65/EU至(EU)2015/8632015年6月4日，歐盟在其官方公報(bào)上發(fā)布指令(EU)2015/863對(duì)RoHS2.0(2011/65/EU)附錄II進(jìn)行修訂，正式將四種鄰苯二甲酸酯

(DEHP2-乙基己基酯、BBP-鄰苯二甲酸丁芐酯、DBP鄰苯二甲酸二丁酯、DIBP-鄰苯二甲酸二異丁酯)列入RoHS2.0附錄II中。

過(guò)渡期到，醫(yī)療/監(jiān)控類設(shè)備到質(zhì)量法律法規(guī)目前一百一十五頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)116重要的環(huán)境法律法規(guī)《憲法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》自然資源保護(hù)方面的法規(guī)，13部公害防治法，5部大氣污染防治法/水污染防治法/環(huán)境噪聲污染防治法/固體廢物污染環(huán)境防治法/海洋環(huán)境保護(hù)法目前一百一十六頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)117環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹憲法第九條國(guó)家保障自然資源的合理利用，保護(hù)珍貴的動(dòng)物和植物。禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或者破壞自然資源。第二十六條

國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害。國(guó)家組織和鼓勵(lì)植樹(shù)造林，保護(hù)林木。目前一百一十七頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)118環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹刑法第三百三十八條違反國(guó)家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險(xiǎn)廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處３年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處３年以上７年以下有期徒刑，并處罰金。第三百三十九條違反國(guó)家規(guī)定，將境外固定廢物進(jìn)境傾倒、堆放、處置的，處５年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者嚴(yán)重危害人體健康的，處５年以上１０年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處１０年以上有期徒刑，并處罰金。

目前一百一十八頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)119環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法1979年正式頒布〈中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)的法〉（試行）1989年12月26日修訂。共分6章47條。 2015年1月1日起施行的新《環(huán)保法》備受矚目，這是1989年我國(guó)公布實(shí)施《中華人民

共和國(guó)環(huán)保法》后的首次修訂，被稱為"史上最嚴(yán)

"環(huán)保法。其中明確規(guī)定，國(guó)家對(duì)嚴(yán)重

污染環(huán)境的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品實(shí)行淘汰制度，推廣使用水性涂料，鼓勵(lì)生產(chǎn)、銷售和使

用低毒、低揮發(fā)性有機(jī)溶劑，要求企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和治理技術(shù)，確保達(dá)標(biāo)排放，

爭(zhēng)取“零排放”。而據(jù)廣東省環(huán)保廳近日公布的《廣東省大氣污染防治2015年度實(shí)施

方案》披露，目前廣東大氣污染已從傳統(tǒng)的煤煙型污染，轉(zhuǎn)變?yōu)橐訮M2.5

、臭氧為主要

污染物的新型復(fù)合型污染，石油、化工、印刷等領(lǐng)域排放的揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）是

這類污染的重要前體物。何謂"史上最嚴(yán)"的新《環(huán)保法》，四大轉(zhuǎn)變：

立法理念的轉(zhuǎn)變，由過(guò)去的經(jīng)濟(jì)優(yōu)先變?yōu)榻ㄔO(shè)生態(tài)文明；

監(jiān)管模式的變革，由過(guò)去只對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管到現(xiàn)在統(tǒng)籌兼顧；

監(jiān)管手段的多樣化，由不疼不癢的單一處罰到立體化出招；

法律責(zé)任刑事化，經(jīng)濟(jì)上按日計(jì)罰，追責(zé)上責(zé)任人可被拘留判刑。目前一百一十九頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)120中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法

三同時(shí)：建設(shè)項(xiàng)目中防治污染的措施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。防治污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)驗(yàn)收合格后，該建設(shè)項(xiàng)目方可投入生產(chǎn)或者使用。目前一百二十頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)121環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹中華人民共和國(guó)大氣污染防治法1987年9月5日第六屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)，1988年6月1日起施行。1995年8月29日修訂。由原來(lái)的6章41條增加到6章50條。主要內(nèi)容：（1）關(guān)于排污單位的責(zé)任和公民的權(quán)力義務(wù)的規(guī)定（2）關(guān)于大氣污染防治的監(jiān)督管理制度（3）關(guān)于嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的落后生產(chǎn)工藝和落后生產(chǎn)設(shè)備實(shí)行淘汰制度的規(guī)定（4）關(guān)于防治燃煤污染措施的規(guī)定（5）關(guān)于防治廢氣、粉塵和惡臭污染的規(guī)定目前一百二十一頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)122環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹中華人民共和國(guó)水污染防治法1984年5月11第六屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)，1984年11月1日起施行。1996年5月15日修訂。共分7章62條。主要內(nèi)容：（1）關(guān)于水污染防治監(jiān)督管理的規(guī)定（2）關(guān)于防止地表水污染的規(guī)定（3）關(guān)于防止地下水污染的規(guī)定目前一百二十二頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)123環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求要求

重要環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)介紹中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法1996年10月29日第八屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)，1997年3月1日起施行。共分8章64條。主要內(nèi)容：（1）環(huán)境噪聲污染的監(jiān)督管理（2）工業(yè)與建筑施工噪聲污染防治（3）交通運(yùn)輸噪聲污染防治（4）社會(huì)生活噪聲污染防治目前一百二十三頁(yè)\總數(shù)一百三十六頁(yè)\編于十八點(diǎn)124環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)

重要環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)介紹污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

GB8978-1996

1998年1月1日實(shí)施，代替GB8978-88主要內(nèi)容：（1）適用范圍：除12個(gè)行業(yè)執(zhí)行相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，其他一切排放污水的單位均執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)；（2）時(shí)間界限：1998年1月1日前后建設(shè)的單位，分別執(zhí)行不同的排放標(biāo)準(zhǔn)；（3）污水分級(jí)：排向重點(diǎn)水域的污水執(zhí)行一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)排向一般水域的污水執(zhí)行二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)排入城鎮(zhèn)下水道并進(jìn)入二級(jí)污水材料廠進(jìn)行生物處理的污水執(zhí)行三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（4）污染物分類：第一類污染物13種第二類污染物（1）26種（97年12月31日之前建設(shè)的單位）（2）56種（98年1月1日后建設(shè)的單位）目前一百