蒙牛乳業(yè)泰安有限責任公司風險分級管控體系實施指南201611.5

編號：風險分級管控體系實施指南目錄1編制目的 42編制依據(jù) 43總體要求、目標與原則 63.1總體要求 63.2目標 63.3原則 64職責分工 74.1主要負責人職責 74.2分管安全副總職責 74.3安全管理部門職責 74.4各部門（車間）職責 85術語和定義 85.1風險點 85.2危險源 95.3風險 95.4危險源辨識 95.5風險評價 105.6風險分級 105.7風險分級管控 105.8風險信息 106風險分級管控概述 117風險點識別與分級 117.1風險點識別（單元劃分） 117.2風險點的確定 117.3風險點級別的確定 128危險源識別與分級 128.1危險源識別 128.1.1危險源識別范圍 128.1.2危險源識別方法 138.1.3危險源辨識應考慮的因素 148.1.4危險源分類 158.1.5可能導致的傷害及后果 158.2危險源評價方法 168.3危險源風險分級 169風險管控 179.1風險管控措施 179.2風險管控措施確定 189.3風險分級管控 1910變更管理 1911持續(xù)改進 2012公告警示 2113記錄管理 21蒙牛乳業(yè)泰安有限責任公司風險分級管控體系實施指南1編制目的為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了乳制品企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質安全水平，遏制各類安全生產事故。本指南適用于乳制品企業(yè)風險分級管控體系建設（包括常溫奶生產、低溫奶生產、冰淇淋生產、倉儲運輸、能源動力等公輔場所等）,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2編制依據(jù)下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設備安全法（國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局《關于印發(fā)開展工貿企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）山東省安全生產條例山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定山東省工業(yè)生產建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法（山東省人民政府令第213號）乳制品生產企業(yè)安全生產標準化評審標準化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28001生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類標準GB6441危險化學品重大危險源辨識GB18218職業(yè)健康監(jiān)護技術規(guī)范職業(yè)病目錄GBZ188魯政辦字【2016】36號山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知魯安發(fā)【2016】16號山東省人民政府安全生產委員會關于深化安全生產隱患排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安辦發(fā)【2016】10號山東省人民政府安全生產委員會辦公室關于印發(fā)《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》的通知3總體要求、目標與原則3.1總體要求結合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產長效機制，提升企業(yè)安全生產水平，有效防范各類事故，確保安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。3.2目標危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構建安全生產長效機制。3.3原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責任,夯實安全管理基礎管理,強化應急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4職責分工4.1總經理職責總經成立體系建設推動領導委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。4.2技術副廠長職責分管安全副總是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.3安全辦公室職責負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況。負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查。負責組織對全公司風險結果評審。負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估。負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.4各部門（車間）職責負責本部門區(qū)域內危險源辨識、風險評價和控制措施的確定及更新，確保風險識別全面，定位準確，評價得當、控制措施有效。負責將體系建設工作納入本部門的安全生產責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險管控工作。5術語和定義5.1風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如：危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。5.2危險源危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源：是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質）等等。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。5.3風險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。5.4危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.5風險評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》。注：風險評價的對象可針對危險源，即生產經營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內的不同危險源（與危險源相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風險進行評價。5.6風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。5.7風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。5.8風險信息風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀況以及伴隨風險大小等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。6風險分級管控概述風險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風險評價分級和風險控制措施策劃，具體見圖1。作業(yè)活動劃分作業(yè)活動劃分危險源辨識風險評價、分級控制措施的確定危險源管控責任劃分危險源分級管控圖1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟7風險點識別與分級7.1風險點識別（單元劃分）風險點的劃分應當遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內活動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。7.2風險點的確定風險點可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。7.3風險點級別的確定風險點所包含的危險源最高級別即為該風險點的級別。具體級別劃分如下：對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）,以后果為基礎風險點分級標準見表1。等級分級標準一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。三級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經濟損失。四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。表1風險點分級標準風險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息。8危險源識別與分級8.1危險源識別8.1.1危險源識別范圍識別時可以以生產區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，但應確保風險點識別覆蓋公司所有場所、設備設施、產品、作業(yè)活動、服務過程中，可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不安全因素。示例1：例如：生產區(qū)域劃分，按照工藝為劃分為預處理、灌裝、包裝、清洗四個作業(yè)單元；每個作業(yè)單元又包含多個工作任務，例如：灌裝作業(yè)單元可以劃分為生產前準備、生產過程中、生產結束、設備維修保養(yǎng)，對所有生產場所進行全覆蓋辨識。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成。8.1.2危險源識別方法在進行危險源辨識時，可以采用但不僅限于以下方法進行風險點識別：（1）詢問交談；（2）現(xiàn)場觀察；（3）查閱有關記錄；（4）獲取外部信息；（5）工作任務分析/作業(yè)危害分析法（JHA）；（6）安全檢查表（SCL）；（7）危險與可操作性研究；（8）故障樹分析；（9）事件樹分析；（10）重大危險源。公司在開展危險源辨識時，為確保辨識的全面性，采用了作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的不安全因素進行識別。8.1.3危險源辨識應考慮的因素辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《輕工行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。辨識時應充分考慮以下活動、設施、過程：（1）常規(guī)和非常規(guī)活動；（2）所有進入作業(yè)場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；（3）人的行為、能力及其他人為因素；（4）來自工作場所外部對工作場所內組織控制下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險源；（5）來自工作場所周邊、由組織控制下的與工作有關的活動產生的危險源；（6）工作場所的基礎設施、設備和材料，無論由本組織或其它單位提供；（7）組織、組織的活動或材料的變化或已納入計劃的變化；（8）職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化及其對運行、過程和活動的影響；（9）任何與風險評價和必要控制方法的實施有關的適用的法定義務；（10）工作場所、過程、裝置、機械/設備、運行程序和工作組織的設計，包括其與人的能力相適應。辨識時應考慮三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。辨識時應考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。8.1.4危險源分類依據(jù)GB／T13861—2009《生產過程危險和危害因素分類與代碼》，將危險因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。具體分類見附件3。8.1.5可能導致的傷害及后果按照GB

6441－1986《企業(yè)職工傷亡分類》企業(yè)危險源導致后果分為以下類別：（1）物體打擊；（2）車輛傷害；（3）機械傷害；（4）起重傷害；（5）觸電；（6）淹溺；（7）灼燙；（8）火災；（9）

高處墜落；（10）

鍋爐爆炸；（11）容器爆炸；（12）其他爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其他傷害。8.2危險源評價方法常見的風險評價方法主要有重點危險源辨識法、MES評價法、風險矩陣評價法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、經驗判斷法等，公司采用了重大危險源辨識法、MES評價法和經驗判斷法相結合。具體方法參見附件4。8.3危險源風險分級按照魯政辦發(fā)『2016』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分為四級。8.2風險評價方法中已經將風險評價結果全部定義為四級風險，各企業(yè)也可以自行對風險等級對應的風險值進行重新定義，或自行制定分級標準對識別的風險進行分級。9風險管控9.1風險管控措施在制定控制措施時，應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施及應急措施四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施，控制措施分類如下：工程控制措施包括：（1）消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；（2）封閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。個體防護措施包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制措施包括：（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。9.2風險管控措施確定三四級風險控制措施由基層員工、班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結果進行完善，部門批準，作為一個時期內完善風險控制措施的基礎信息。二級風險控制措施由安全管理部門組織風險所在部門、技術部門及危險崗位員工代表制定控制措施，一級風險控制措施由安全管理部門組織安委會成員制定管控措施，一、二級管控措施確定后報安委會批準，作為一個時期內完善風險控制措施的基礎信息。9.3風險分級管控根據(jù)風險評價的分級結果，按照風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如：一級風險可由公司直接管控，二級可由部門管控，三級由班組管控，四級由崗位員工自主管控。根據(jù)風險分級情況，可結合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。參見《隱患排查治理體系實施指南》。10變更管理當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行危險源識別和風險評價分級，必要時，修改管控措施：（1）法律法規(guī)及其它要求更新時；（2）產生新工藝、新設備、新材料、新項目、新區(qū)域；（3）當發(fā)生重大事故隱患或事故時；（4）相關方要求發(fā)生變動；（5）日常隱患排查情況；（6）有工程土建、維修項目時；（7）本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應重新進行危險源識別、評價、風險管控措施的策劃。11持續(xù)改進企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——新危險源的相應需求；——企業(yè)自身所產生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響；——控制技術的進步。當表明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。12公告警示企業(yè)需要將主要危險源、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。在安全風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。13記錄管理記錄結果應形成文件，至少應保留以下記錄：——生產經營單位基本信息；——危險源識別記錄；——與危險源相關的評價分級記錄；——控制危險源所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產生的記錄、文檔進行管理。確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。附件：1.危險源辨識與風險評價信息一覽表2.安全關鍵控制點附件1：危險源辨識與風險評價信息一覽表辨識區(qū)域（部位、場所）：序號工作任務危險源描述危險源類別導致后果控制措施風險分析MESR等級填表日期：年月日填表人：附件2：安全關鍵控制點附件3：危險源分類依據(jù)GB／T13861—2009《生產過程危險和危害因素分類與代碼》，將危險因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。人的因素：（1）心理、生理性危險和有害因素——負荷超限（主要包括：體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限）；——健康狀況異常；——從事禁忌作業(yè)；——心理異常（主要包括：情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常）；——辨識功能缺陷（主要包括：感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷）；——其他心理、生理性危險和有害因素；（2）行為性危險和有害因素——指揮錯誤（主要包括：指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤）；——操作錯誤（主要包括：誤操作、違章操作、其他操作錯誤）；——監(jiān)護失誤；——其他行為性危險和有害因素。物的因素：（1）物理性危險和有害因素——設備、設施、工具、附件缺陷（諸如：強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷、設備、設施、工具、附件其他缺陷）；——防護缺陷（諸如：無防護、防護裝置、設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷）；——電傷害（諸如：帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害）；——噪聲（諸如：機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲）；——振動危害（諸如：機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動危害；——電離輻射；——非電離輻射（諸如：紫外輻射、激光輻、微波輻射、超高頻輻射、高頻電磁場、工頻電場）；——運動物傷害（諸如：拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土、巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害）；——明火；——高溫物體（諸如:高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物體）；——低溫物體（諸如：低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物體）；——信號缺陷（諸如：無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清信號顯示不準、其他信號缺陷）；——標志缺陷（諸如：無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷）；——有害光照；——其他物理性危險和有害因素；（2）化學性危險和有害因素主要包括：爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃液體、易燃固體、自然物品和遇濕易燃物品、氧化劑和有機過氧化物、有毒品、放射性物品、腐蝕品、粉塵與氣溶膠、其他化學性危險和有害因素；（3）生物性危險和有害因素主要包括：致病微生物、細菌、病毒、真菌、其他致病微生物、傳染病媒介物、致害動物、致害植物、其他生物性危險和有害因素。環(huán)境因素：（1）室內作業(yè)環(huán)境不良:室內地面濕滑、作業(yè)場所狹窄、作業(yè)場所雜亂、地面不平、梯架缺陷、洞口防護缺陷、安全通道缺陷、采光照明不良等;（2）室外作業(yè)環(huán)境不良:惡劣天氣條件、場地雜亂、防護圍欄缺陷、地面濕滑等;（3）地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良:隧道/礦井頂板缺陷、沖擊地壓、地下涌水、自發(fā)火災等;(4）其他作業(yè)環(huán)境不良（如強迫性體位、綜合性作業(yè)環(huán)境不良及其他上述未涉及的作業(yè)環(huán)境不良因素等）。管理的因素：（1）職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構不健全；（2）職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；（3）職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善（主要包括：建設項目“三同時”制度未落實、操作規(guī)程不規(guī)范、事故應急預案及響應缺陷、培訓制度不完善等）；（4）其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；（5）職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；（6）職業(yè)健康管理不完善；（7）其他管理因素缺陷。附件4：常用危險源評價方法1重大危險源根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。2MES評價法2.1風險的定義特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的組合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS。2.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危險（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危險的控制措施的狀態(tài)M和危險（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。對于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時發(fā)生的可能性大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小，控制措施的狀態(tài)M的賦值見表2。分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置，但須保證有效

表2

控制措施的狀態(tài)M人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表3。分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露（工作時間不離工作崗位）常態(tài)（危險狀態(tài)長存）6每天工作時間內暴露（工作時間內暴露一至幾次）每天工作時間出現(xiàn)（危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次）3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)表3

人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E

2.3事故的可能后果S按傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值見表4。分數(shù)值事

故

的

可

能

后

果傷害職業(yè)相關病癥財產損失/元環(huán)境影響10多人死亡

/>1千萬有重大環(huán)境影響81人死亡或多人永久失能多人患職業(yè)病100萬（含）-1000萬有中等環(huán)境影響41人永久失能1人患職業(yè)病10萬（含）-100萬有較輕環(huán)境影響2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬（含）-10萬有局部環(huán)境影響1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適<1萬無環(huán)境影響注：1.永久失能是指某肢體殘缺，或雖未殘缺但功能完全喪失。2.職業(yè)病按《中華人民共和國職業(yè)病防治法》的規(guī)定分類。3.職業(yè)性多發(fā)病是指凡是職業(yè)性有害因素直接或間接地構成該病病因之一的非特異性病癥均屬于職業(yè)性多發(fā)病（也稱工作有關疾病、職業(yè)性相關疾?。?。如疲勞、礦工中的消化性潰瘍、建筑工中的肌肉骨骼疾?。ㄈ缪惩矗?、各種職業(yè)性綜合癥等。4.職業(yè)因素引發(fā)的身體不適的例子：如某化工廠某個車間的工人中多數(shù)眼睛發(fā)紅，另一個車間的工人多數(shù)嗓子不好，放假幾天后癥狀消失，上工數(shù)天后癥狀重現(xiàn)。表4

事故的可能后果S

2.4風險程度R=L*S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為后三者的乘積。將R亦分為若干等級，針對特定的作業(yè)條件，恰當?shù)剡x取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別,風險程度的分級見表5。R=MES風險程度（等級）＞180一級90-150二級50-80三級≤48四級注：風險程度是可能性和后果的二次函數(shù)。當用兩者的乘積反應風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一定系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，簡單起見，將系數(shù)取為1。表5

風險程度分級3風險矩陣法3.1后果嚴重程度由于系統(tǒng)或設備的故障、環(huán)境條件、設計缺陷、操作規(guī)程不當、人為差錯均可能引起有害后果，將這些后果的嚴重程度相對定性地分為若干級，稱為危險事件的嚴重性等級，等級劃分情況見表6。級別定義傷害職業(yè)相關病癥財產損失（元）環(huán)境影響一重大多人死亡

/>1千萬重大影響，不可控排放二嚴重1人死亡或多人永久失能多人患職業(yè)病100萬（含）-1000萬中等影響，不可控排放三一般1人永久失能1人患職業(yè)病10萬（含）-100萬較輕影響，不可控排放四輕微需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)?。?0萬局部影響，可控排放表6后果嚴重程度3.2發(fā)生可能性根據(jù)危險事件發(fā)生的頻繁程度，將危險事件發(fā)生的可能性定性地分為五級，見表7。級別可能性E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次一頻繁每天工作時間內暴露（工作時間內暴露一至幾次）每天工作時間出現(xiàn)（危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次）二很可