2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附答案)

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共50題）1、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C2、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行（）職責(zé)。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B3、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A4、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C5、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A6、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間應(yīng)當回避的情形中，說法錯誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到10%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人B.本人、直系親屬擔(dān)任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.本人、直系親屬擔(dān)任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責(zé)人或者項目簽字人D.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過5〇萬元的交易【答案】A7、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當采用書面形式B.應(yīng)當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B8、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B10、關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目C.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣【答案】B11、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C12、保薦機構(gòu)的（）負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C14、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A15、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A16、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。A.研究助理B.證券研究員C.證券分析師D.投資顧問【答案】A17、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B18、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B19、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.傭金的收費標準因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金【答案】D20、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C23、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A24、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B25、發(fā)行人（）應(yīng)當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B26、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B27、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D28、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C30、（2017年真題）合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A31、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B32、除當?shù)卣C明已列人國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B33、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D34、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D36、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B37、保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦，情節(jié)嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D39、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D40、以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)【答案】B41、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C42、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構(gòu)同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構(gòu)【答案】A43、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】B44、（2016年真題）下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)【答案】D45、某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.欺詐行為B.操縱證券市場行為C.傳播虛假信息行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】B46、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C47、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D48、（2017年真題）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C49、（2020年真題）出