2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試參考題庫(kù)（含答案）

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試參考題庫(kù)（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第I卷一.全考點(diǎn)試題庫(kù)(共20題)1.證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

正確答案:正確2.A公司公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一條生產(chǎn)線(xiàn)。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線(xiàn)的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（）

A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)

B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

正確答案:B3.公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

正確答案:錯(cuò)誤4.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

正確答案:C5.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每（）內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%，可先實(shí)施增持行為（＊只有公司上市超過(guò)12月的，有關(guān)大股東才可以實(shí)施前述增持行為），增持完成后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送豁免申請(qǐng)文件。

A、3個(gè)月

B、12個(gè)月

C、6個(gè)月

D、24個(gè)月

正確答案:B6.以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：（）

A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B、選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事

C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

正確答案:C7.上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（）

A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上

B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元

C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元

D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元

正確答案:D8.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（）

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

正確答案:A9.上市公司王某高管于2008年11月10日以均價(jià)每股10元買(mǎi)入了該上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元價(jià)格將上述股票賣(mài)出。王某稱(chēng)上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買(mǎi)賣(mài)公司股票行為違反下述（）規(guī)定。

A、高管禁止買(mǎi)賣(mài)公司股票相關(guān)規(guī)定

B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定

C、《公司法》禁止短線(xiàn)交易規(guī)定

D、刑法修正案相關(guān)條款

正確答案:C10.上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。

正確答案:正確11.發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立是指：（）。

A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)；

B、獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)；

C、獨(dú)立使用辦公場(chǎng)所；

D、與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形；

正確答案:A,B,D12.股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容（）

A、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況

B、與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

C、披露持有上市公司股份數(shù)量

D、是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒

正確答案:A,B,C,D13.董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

正確答案:錯(cuò)誤14.上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

A、6個(gè)月內(nèi)

B、12個(gè)月內(nèi)

C、24個(gè)月內(nèi)

D、36個(gè)月內(nèi)

正確答案:B15.利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50％的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

A、12個(gè)月

B、36個(gè)月

C、24個(gè)月

D、6個(gè)月

正確答案:B16.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、三個(gè)月

B、六個(gè)月

C、十二個(gè)月

D、二十四個(gè)月

正確答案:C17.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？（）

A、該債券的期限為2年

B、該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元

C、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D、該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

正確答案:B18.除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為（）等財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)；

B、借予他人資金；

C、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利權(quán)；

D、委托理財(cái)

正確答案:A,B,D19.上市公司解